证券从业《金融市场基础知识》试题强化卷含答案[30]

证券从业金融市场基础知识试题强化卷含答案答题时间：120分钟 试卷总分：100分 题号一二三合计统分人得分 一.单选题(共100题)1.（）股是指注册地在我国内地、上市地在新加坡的外资股。A.B股B.H股C.N股D.S股【正确答案】D2.衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据是（）。A.基金面值B.基金资产总值C.基金净值增长率D.基金份额净值【正确答案】D3.中国证券业协会章程由（）制定，并报（）备案。A.会员大会、中国证监会B.股东大会、中国证监会C.会员大会、工商部门D.股东大会、工商部门【正确答案】A4.信周违约互换交易的危险来自（）。.集中交易.高杠杆性.信用保护买方不真正持有作为参考的信用工具.场内交易A.、B.、C.、D.、【正确答案】B5.【真题】下列关于证券经纪业务的说法中，不正确的是()。A.经纪业务中的委托单，性质上相当于委托合同B.经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节C.经纪关系的建立表明已形成了实质上的委托关系D.经纪关系的建立确立了投资者和证券公司直接的代理关系【正确答案】C6.股东大会做出普通决议必须经出席会议的股东所持表决权的（）通过。A.过半数B.1/3C.213D.全数【正确答案】A7.在我国，基金设立的两个重要法律文件包括（）。.基金合同.基金财务报告.基金招募说明书.基金年度报告A.、B.、C.、D.、【正确答案】C8.（）可以避免由于过度短线操作给股市带来的动荡。A.人民币汇率改革B.股指期货C.国际资本流动D.欧元区的形成【正确答案】B9.证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务属于（）。A.财务顾问业务B.证券经纪业务C.融资融券业务D.证券自营业务【正确答案】B10.下列影响基金份额净值的因素有（）。基金资产净值基金资产总值基金负债基金总份额A.B.C.D.【正确答案】D11.通常情况下判断股票流动性强弱的主要分析对象不包括（）。A.市场深度B.报价紧密度C.股票发行公司经营业绩性D.股票的价格弹性或者恢复能力【正确答案】C12.优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为()。A.参与优先股B.累积优先股C.可赎回优先股D.股息率可调整优先股【正确答案】B13.政府债券市场上最主要的投资工具是（）。A.收益债券B.普通债券C.国债D.政府保证债券【正确答案】C14.金融期货通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流的功能称为（）。A.套期保值功能B.价格发现功能C.投机功能D.套利功能【正确答案】A15.下列属于货币衍生工具的包括（）。股票期权远期外汇合约货币期权利率期权A.B.C.D.【正确答案】C16.按（）划分，证券账户可以划分为上海证券账户和深圳证券账户。A.交易金额B.交易场所C.账户用途D.投资者种类【正确答案】B17.张某是S公司的财务总监，代理S公司购买记名股票，则在被购买股票公司的股东名册上应记载构姓名或名称为()。A.S公司的财务总监张某B.S公司的法定代表人王某C.S公司D.S公司的总经理李某【正确答案】C18.基金资产总值是指基金所拥有的（）。.各类证券的价值.银行存款本息.基金应收的申购基金款.其他投资A.、B.、C.、D.、【正确答案】A19.股票发行后股息率不再变动的优先股票，称为（）。A.参与型优先股票B.股息率固定优先股票C.固定利息优先股票D.固定盈利优先股票【正确答案】B20.债券与股票的区别有()。、权利不同；、目的不同；、收益不同；、期限不同。A.、B.、C.、D.、【正确答案】D21.下列不属于证券交易所职能的是（）。A.复核上市公司的配股说明书、上市公告书B.监督上市公司编制并公布年度报告、中期报告C.审核上市公司编制的临时报告D.监督上市公司的日常经营活动【正确答案】D22.如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过（）发挥作用。A.资金和资产存管机构B.信用增级机构C.信用评级机构D.证券化产品投资者【正确答案】C23.国债采取竞争性招标方式发行，下面关于投标限定的描述中正确的是()。1、每一国债承销团成员最高、最低投标标位差不得大于当期(次)财政部规定的投标标位差2、国债承销团甲类成员最高投标限额为当期(次)国债竞争性招标额的353、国债承销团乙类成员最高投标限额为当期(次)国债竞争性招标额的304、国债承销团成员于招标日后1个工作日缴纳发行款A.1、2、3B.1、3C.1、2、4D.1、2、3、4【正确答案】C24.20世纪80年代初期，为利用国外资金，加快我国的建设步伐，我国开始利用国际债券市场筹集资金，主要的债券品种包括（）。.政府债券.金融债券.企业债券.可转换公司债券A.、B.、C.、D.、【正确答案】B25.由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为（）。A.低风险债券B.无风险债券C.风险债券D.高风险债券【正确答案】B26.创业板指数以（）为权数，进行加权逐日连锁计算。A.发行在外的总股本数B.可回收股本数C.可流通股本数D.剩余股本数【正确答案】C27.下列有关股票风险性特征，说法不正确的是（）。A.股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性B.投资者在买入股票时，对其未来收益会有一个预期C.真正实现的收益可能会高于或低于原先的预期D.股票风险的内涵也可以说是历史收益与预期收益之间的偏离【正确答案】D28.关于中国银行业监督管理委员会，下列表述正确的是（）。A.统一监督管理在我国境内设立的银行业金融机构B.直接执行货币政策C.隶属于中国人民银行D.金融资产管理公司不属于其监管的范围【正确答案】A29.集合资产管理业务的特点有()。、综合性，即证券公司与客户是一对多；、投资范围有限定性和非限定性之分；、客户资产必须进行托管；、较严格的信息披露。A.、B.、C.、D.、【正确答案】B30.只能在期权到期日执行的期权属于（）。A.美式期权B.欧式期权C.看跌期权D.看涨期权【正确答案】B31.下列关于证券投资基金的说法中，错误的是（）。A.基金管理人由依法设立的基金管理公司担任B.我国对基金管理公司实行市场准入管理C.基金管理人是基金的组织者和管理者D.基金持有人是基金运营的核心【正确答案】D32.证券金融公司开展转融通业务可以使用的资金和证券有（）。.自有资金和证券.通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券.通过证券金融公司的业务平台融入的资金.依法筹集的其他资金和证券A.、B.、C.、D.、【正确答案】C33.【真题】下列说法错误的是()。A.放松金融管制的实际结果是明显地缩小了监管的范围和边界B.放松金融管制对解放金融生产力和促进金融业现代化起到了一定的积极作用C.金融监管不平衡和不完全扭曲了金融机构之间的利益关系，降低了金融机构的盈利能力和风险承受能力D.具有较充分独立性的国际金融监管机构的主要职能是重新监管全球经济【正确答案】D34.以下对ETF说法正确的是（）。采用主动管理模式采用指数基金模式实物申购、赎回有“最小申购、赎回份额”的规定A.B.C.D.【正确答案】C35.优先股股息在当年未足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为（）。A.参与优先股B.可累积优先股C.可赎回优先股D.股息可调整优先股【正确答案】B36.无记名股票的特点包括（）。.股东权利归属股票的持有人.认购股票时要求一次缴纳出资.转让相对简便.安全性较差A.B.C.D.【正确答案】D37.证券公司应当在每一月份结束后（）内，向中国证监会、证券公司注册地中国证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。A.7个工作日B.5个工作日C.3个工作日D.10个工作日【正确答案】D38.在2008年，全球金融机构中，放大金融市场风险的因素是()。A.资产证券化和杠杆B.证券援助太少C.企业并购和扩张D.金融监管太严【正确答案】A39.金融期货中最先产生的品种是（）。A.股票期货B.股票指数期货C.外汇期货D.利率期货【正确答案】C40.关于股票市场价格的说法中，正确的是（）。.股票的市场价格一般是指股票在二级市场上交易的价格.股票的市场价格有发行价格和流通价格的区分.股票的市场价格由股票的价值所决定.股票的市场价格即印刷在股票票面上的金额A.、B.、C.、D.、【正确答案】A41.【真题】在我国，()是国务院直属机构，是全国证券期货市场的主管部门。A.中国证监会B.中国银监会C.中国保监会D.证券业协会【正确答案】A42.下列关于风险补偿的说法正确的有（）。.在造成实质损失之前，对所承担的风险进行价格补偿的策略性选择.对未知风险进行拒绝或退出某一业务或市场.通过加价来索取风险回报.风险管理的一个重要方面就是对风险合理定价A.、B.、C.、D.、【正确答案】A43.金融衍生工具的基本特征有（）。跨期性不确定性联动性高风险性A.B.C.D.【正确答案】D44.中国人民银行的职能不包括（）。A.制定和执行货币政策B.通过审慎有效的监管，增强市场信心C.防范和化解金融风险D.维护金融稳定【正确答案】B45.场外交易市场，即业界所称的OTC市场，它主要由（）组成I柜台市场II第三市场III第四市场IV二级市场A.I、IVB.I、IIC.I、II、IIID.I、II、III、IV【正确答案】C46.恒生指数于1985年推出的分类指数不包括()。A.金融B.地产C.公用事业D.制造业【正确答案】D47.中国证券业协会是证券业自律性组织，是（）。A.企业法人B.社会团体法人C.事业单位法人D.公益法人【正确答案】B48.商业银行的风险对冲分为（）。I自我对冲II市场对冲III内部对冲IV外部对冲A.I、IIB.I、IIIC.II、IVD.III、IV【正确答案】A49.证券投资基金是指通过公开发售（）募集资金的一种投资方式。A.理财产品B.有价证券C.企业债券D.基金份额【正确答案】D50.境内上市外资股又被称为()。A.“B股”B.“A股”C.“H股”D.“S股”【正确答案】A51.根据深圳证券交易所的现行规定，深圳证券交易所债券质押式回购的申报价格的最小变动单位为（）元人民币。A.0.001元或其整数倍B.0.05元或其整数倍C.0.01元或其整数倍D.0.005元或其整数倍【正确答案】A52.我国创业板市场于2009年10月23日在()正式启动。A.深圳证券交易所B.上海证券交易所C.大连证券交易所D.北京证券交易所【正确答案】A53.下列关于货币政策的说法中，正确的是（）。A.货币政策是国家调节和控制宏观经济的唯一手段B.公开市场业务、存款准备金制度、利率政策被称为货币政策的三大法宝C.货币供应量属于货币政策的操作目标D.2004年，我国改革存款准备金制度，实行差别存款准备金率制度【正确答案】D54.会计师事务所申请证券资格，注册会计师应不少于（）人。A.100B.120C.150D.200【正确答案】D55.深圳证券交易所规定，每个交易日（），交易主机只接受申报，但不对买卖申报或撤销申报作处理。A.9：15至9：30B.9：30至15：00C.9：25至9：30D.9：20至9：30【正确答案】C56.中小非金融企业发行集合票据应披露（）。.集合票据债项评级.各企业主体信用评级.专业信用增进机构（若有）主体信用评级.内幕信息A.、B.、C.、D.、【正确答案】D57.下列属于证券市场上重要的中介机构的是（）。A.资产评估事务所B.证券公司C.投资咨询公司D.会计师事务所【正确答案】B58.关于清算与交收的区别，以下说法错误的有（）。A.清算是对应收、应付证券及价款的计算B.清算的结果是确定应收、应付数量或金额C.交收并不发生财产实际转移D.交收是根据清算结果办理证券和价款的收付【正确答案】C59.境外上市外资股不包括（）。A.B股B.H股C.N股D.S股【正确答案】A60.我国证券公司融资融券业务管理办法规定，证券公司申请融资融券业务资格的条件之一是经营证券经纪业务已满（）。A.1年B.5年C.2年D.3年【正确答案】D61.中央银行实行紧缩性货币政策的途径有（）。.提高利率.提高再贴现利率.扩大公共支出.提高法定存款准备金率A.、B.、C.、D.、【正确答案】D62.证券交易所具有的特征是（）。I有固定的交易场所和交易时间II投资者直接进入交易所买卖证券III通过公开竞价的方式决定证券交易价格IV交易对象限于合乎一定标准的上市证券A.I、III、IVB.I、II、IVC.I、II、III、IVD.I、II、III【正确答案】A63.非系统风险包括（）。.信用风险.财务风险.经营风险.市场风险A.、B.、C.、D.、【正确答案】A64.基金管理费费率的大小，通常（）。A.与基金规模成反比，与风险成正比B.与基金规模成反比，与风险成反比C.与基金规模成正比，与风险成正比D.与基金规模成正比，与风险成反比【正确答案】A65.【真题】将证券交易委托分为市价委托和限价委托，是按()划分的。A.委托订单的数量B.买卖证券的方向C.委托价格限制D.委托时效限制【正确答案】C66.关于公募基金，下列说法中错误的是（）。A.运作必须严格遵循相关的法律和法规，并受监管机构的严格监管B.最小金额要求较低，且投资者众多C.募集的对象通常是不固定的D.一般投资于衍生金融工具等高风险产品【正确答案】D67.下列有关我国股票除息报价的陈述中，正确的陈述有（）。B股除息报价等于最后交易日的收盘价减去每股现金红利B股除息报价等于股权登记日的收盘价减去每股现金红利A股除息报价等于股权登记日的收盘价减去每股现金红利A、B股除权、除息的处理方式是一样的A.B.C.D.【正确答案】A68.政策性银行发行金融债券必须向中国人民银行报送的文件中，不包括（）。A.金融债券发行申请报告B.金融债券发行办法C.担保协议D.承销协议【正确答案】C69.根据我国银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引的规定，中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的（）。A.20%B.30%C.40%D.50%【正确答案】C70.从资本市场的发展历程来看，（）是证券监管机构的首要任务和宗旨。A.保护投资者利益B.证券经营机构的不断壮大C.保证证券交易价格的稳定D.保证证券发符人能够筹集到所需资金【正确答案】A71.我国律师事务所从事证券法律业务的内容主要有（）。.为股票的发行出具招股说明书.为证券发行和上市活动出具法律意见书.为证券承销活动出具验证笔录.审查、修改、制作与证券发行、上市和交易有关的法律文件A.、B.、C.、D.、【正确答案】C72.金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为（）。I金融期权II结构化金融衍生工具III金融期货IV金融远期合约A.II、III、IVB.I、II、IVC.I、II、III、IVD.I、II、III【正确答案】C73.融资租赁，出租人为承租人承担购买的设备，通过向承租人以（）全部收回。A.承租人B.租金C.出租人D.证券【正确答案】B74.下列不能参与股指期货交易的是（）。A.股票型基金B.混合型基金C.保本基金D.债券型基金【正确答案】D75.下列货币政策目标中，不属于中介目标的金融指标有（）。.货币供应量.长期利率.准备金.基础货币A.、B.、C.、D.、【正确答案】A76.下列关于金融现货交易与金融期货交易的表述中，错误的是（）。A.金融期货交易中，交易者需要在成交时拥有或借入全部资金或基础金融工具B.金融现货交易一般要求在成交后的几个交易日内完成资金与金融工具的全额结算C.成熟市场中，金融现货交易通常允许进行保证金买入或卖空D.在金融期货交易中，绝大多数的期货合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的【正确答案】A77.基金托管人在证券投资基金运作中承担的工作有（）。资产保管交易监督信息披露资金清算A.B.C.D.【正确答案】D78.按收益保障性分类，可将结构化金融衍生产品分为（）。保证最高收益型非收益保证型保证风险最低型收益保证型A.B.C.D.【正确答案】C79.1975年美国通过立法，确定NASDAQ在证券（）中的合法地位。A.一级市场B.二级市场C.主板市场D.创业板市场【正确答案】B80.下列选项中不属于场内交易市场特点的是（）。A.场内交易市场允许不在一个固定的地点B.场内交易市场证券的买卖是通过公开竞价的方式形成的C.场内交易市场买卖证券必须通过专业的经纪人D.多个买者对多个卖者以拍卖的方式进行讨价还价【正确答案】A81.下列机构中，中国证监会有权对其进行现场检查的有()I证券发行人II上市公司III证券公司IV证券投资基金管理公司A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.II、III、IVD.I、III、IV【正确答案】B82.证券公司为本公司买卖证券，赚取差价并承担相应风险的行为，称为（）。A.资产管理业务B.证券自营业务C.财务顾问业务D.证券代理业务【正确答案】B83.以在证券交易所挂牌交易的证券，除了股票外，还有（）。债券回购权证普通开放式基金债券A.、B.、C.、D.、【正确答案】C84.关于非流通国债，下列论述正确的有（）。非流通国债是指不允许在流通市场上交易的国债非流通国债不能自由转让非流通国债必须记名非流通国债的发行对象只是个人A.B.C.D.【正确答案】A85.凡有下列（）情形之一的，不得再次公开发行公司债券。.前一次公开发行的公司债券尚未募足的.募集资金的用途不符合国家产业政策的.违反中华人民共和国证券法规定，改变公开发行公司债券所募资金用途的.对已公开发行的公司债券或者其债务有违约或者延迟支付本息的事实，且仍处于继续状态的A.、B.、C.、D.、【正确答案】A86.我国证券业的作用有（）。.通过为企业发展筹集巨额资金进行资源分配.促进众多公司以重组方式发展壮大.为外资在中国的投资提供了一个新渠道.有助于金融服务业的发展A.、B.、C.、D.、【正确答案】D87.证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动是指（）。A.证券自营业务B.证券资产管理业务C.融资融券业务D.证券公司中间介绍业务【正确答案】D88.企业集团财务公司发行金融债券前一年，注册资本金不低于()。A.1亿元B.2亿元C.3亿元D.5亿元【正确答案】C89.以下不是证券交易所理事会的职责的是()。A.选举和罢免会员理事B.执行会员大会的决议C.制定、修改证券交易的业务规则D.审定总经理提出的工作计划【正确答案】A90.下列关于可交换债券与可转换债券区别的叙述中，正确的是（）。I发债主体和偿债主体不同II发行目的不同III交割方式不同IV所换股份的来源相同A.I、IIB.III、IVC.I、II、III、IVD.I、II、III【正确答案】D91.下列关于证券公司提供IB业务的业务规则的说法中，错误的是（）。A.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行IB业务规则、内部控制、合规检查等制度B.证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事IB业务C.期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则D.证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离【正确答案】B92.香港证监会要求参与港股通的境内投资者仅限于机构投资者和证券账户及资金账户余额合计不低于（）万元的个人投资者。A.30B.40C.50D.60【正确答案】C93.证券投资基金在投资组合管理过程中对所投资证券进行的深入研究与分析，有利于（）。.促进信息的有效利用和传播.市场合理定价.市场有效性的提高.资源的合理配置A.、B.、C.、D.、【正确答案】D94.无记名股票是指在（）上不记载股东名字的股票。A.股票票面、股东名册B.股东名册、发行文件C.公司章程、股东名册D.股票票面、发行文件【正确答案】A95.资产评估机构申请证券评估资格，应具有不少于名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于_人。（）A.10：5B.20；10C.30；10D.30；20【正确答案】D96.下列关于公司型基金特点的说法，错误的是（）。A.基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构B.基金资产归公司所有C.投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人D.基金的组织结构与一般股份公司类似，设有董事会【正确答案】C97.下列选项中，可以用于分析公司经营状况好坏的有（）。.公司的竞争力.公司财务状况.公司治理水平.公司改组或合并A.、B.、C.、D.、【正确答案】C98.【真题】关于次级债务，下列说法中正确的有()。、次级债务是由银行发行的；、次级债务固定期限不低于5年(含5年)，除非银行倒闭或清算；、次级债务不用于弥补银行日常经营损失；、次级债务的索偿权排在存款和其他负债之后。A.、B.、C.、D.、【正确答案】D99.国债现券、企业债(含可转换债券)、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由证券交易所指定并报（）备案，备案的15天内无异议后实施。A.中国证券业协会、中国证监会B.中国证监会、国家发展和改革委员会C.国家发展和改革委员会、中国证券业协会D.中国银监会、国家发展和改革委员会【正确答案】B100.【真题】下列不属于股票发行制度的是()。A.审批制B.核准制C.注册制D.批准制【正确答案】D二.多选题(共70题)1.【真题】优先股的优先权主要表现在()。A.认股权B.分配剩余资产C.分配公司收益D.公司经营表决权【正确答案】BC2.【真题】有价证券本身并没有价值，但它代表一定的财产权利，持有人可凭该证券取得一定量的()。A.商品B.货币C.利息收入D.股息收入【正确答案】ABCD3.【真题】从1970年代起，证券市场出现高度的繁荣的局面，不仅证券市场的规模更加扩大，证券交易日趋活跃，而且逐渐形成()的全新特征。A.金融证券化B.证券市场国际化C.投资者机构化D.证券市场电脑化【正确答案】ABCD4.【真题】承销方式有()。A.包销B.经销C.自销D.代销【正确答案】AD5.【真题】债券根据偿还方式可以分为()。A.期中偿还B.到期偿还C.展期偿还D.中途偿还【正确答案】ABCD6.【真题】在证券市场上，根据投资者对风险的态度可以把投资者分为()。A.机构投资者B.个人投资者C.投机者D.投资者【正确答案】CD7.【真题】adr业务中涉及的关键机构包括()。A.基础证券的发行公司B.存券银行C.托管银行D.存券信托公司【正确答案】BCD8.【真题】金融市场上根据交易工具的期限，把金融市场分为货币市场和资本市场两大类。资本市场是融通长期资金的市场，下面()是资本市场。A.回购协议市场B.债券市场C.基金市场D.保险市场【正确答案】BCD9.【真题】证券市场的横向结构关系是由()等构成的。A.债券市场B.股票市场C.发行市场D.基金市场【正确答案】ABD10.【真题】依照不同的发行本位，国债可以分为()。A.实物国债B.货币国债C.记帐式国债D.凭证式国债【正确答案】AB11.【真题】证券投资基金与股票.债券的区别在于()。A.风险水平不同B.收益水平不同C.所筹资金的投向不同D.所反映的关系不同【正确答案】ACD12.【真题】股东大会包括()。A.创立大会B.特别股东大会C.股东年会D.临时股东大会【正确答案】ACD13.【真题】根据债券的利率与市场利率的关系，债券可以分为固定利率债券与浮动利率债券，其中()是固定利率债券。A.单利债券B.复利债券C.浮动利率债券D.可变利率债券【正确答案】AB14.【真题】资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，间接融资是资金供求双方通过银行进行资金融通的活动。下面()是间接融通的工具。A.股票B.定期存单C.CDsD.公司债券【正确答案】BC15.【真题】从其产生的领域分析，外汇风险大致可分为()。A.商业性汇率风险B.金融性汇率风险C.全球性汇率风险D.区域性汇率风险【正确答案】AB16.【真题】证券具有流通性，又称为变现性。证券的流通是通过()实现的.A.承兑B.贴现C.交易D.继承【正确答案】ABC17.【真题】交易所上市委员会的职责是（）。A.审批证券的上市B.审定总经理提出的财务预算决算方案C.拟定上市规则和提出修改上市规则的建议D.选举和罢免理事【正确答案】AC18.【真题】发行债券的主体一般不需要担保的所发行的债券是()。A.政府证券B.金融证券C.信誉卓著的大公司发行的公司债券债券D.一般公司发行的公司债券【正确答案】ABC19.【真题】股票是指股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证，从中我们可以看出股票的基本要素有()。A.发行主体B.股份C.持有人D.有面值【正确答案】ABC