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XXXX 市污水处理工程项目市污水处理工程项目 项目完工报告项目完工报告 亚行贷款亚行贷款 XXXX 市市 XXXX 排水有限责任公司排水有限责任公司 2011/11/112011/11/11 1 目录目录 1 1 简介简介4 4 1.11.1 项目总括项目总括 4 4 1.1.11.1.1 工程建设的主要内容工程建设的主要内容 4 4 1.1.21.1.2 工程完成情况工程完成情况 4 4 1.21.2 项目背景项目背景 5 5 1.31.3 项目建设的必要性项目建设的必要性 6 6 1.41.4 项目描述项目描述 6 6 1.51.5 项目运作项目运作 7 7 1.5.11.5.1 项目组织结构项目组织结构 8 8 1.5.21.5.2 咨询服务咨询服务 8 8 1.5.31.5.3 项目实施过程项目实施过程 8 8 1.61.6 项目实施总结项目实施总结 9 9 1.6.11.6.1 工程合同工程合同 9 9 1.6.21.6.2 机构机构 9 9 1.6.31.6.3 资金运作及财务资金运作及财务 1010 1.6.41.6.4 运营管理运营管理 1010 1.6.51.6.5 环境管理及监测环境管理及监测 1111 1.6.61.6.6 移民监测及评估移民监测及评估 1212 1.6.71.6.7 培训培训 1212 1.71.7 报告内容报告内容 1313 2 2 工程技术实施工程技术实施1414 2.12.1 简介简介1414 2.22.2 采购计划与管理采购计划与管理1414 2.32.3 设计和施工设计和施工1515 2.42.4 工程质量监督工程质量监督1616 2.52.5 工程进度控制工程进度控制1717 2 2.62.6 施工安全管理施工安全管理1818 2.72.7 配套设施安装工程配套设施安装工程1818 2.82.8 已完成的形象工程已完成的形象工程1919 2.92.9 完工验收完工验收2222 3 3 机构能力建设机构能力建设2323 3.13.1 简介简介 2323 3.23.2 公司组织公司组织2323 3.33.3 人员设置人员设置2323 3.43.4 管理人员基本要求管理人员基本要求2424 3.53.5 污水处理厂岗位职责污水处理厂岗位职责2525 4 4 资本运营和财务状况资本运营和财务状况3030 4.14.1 简介简介 3030 4.24.2 项目成本、财务计划和贷款分配项目成本、财务计划和贷款分配 3030 4.2.14.2.1 综述综述 3030 4.2.24.2.2 财务计划财务计划 3030 4.2.34.2.3 贷款分配贷款分配 3131 4.2.44.2.4 资金管理与能力建设资金管理与能力建设 3131 4.34.3 成本回收水费和商业运营成本回收水费和商业运营 3333 4.44.4 清偿能力分析清偿能力分析 3333 4.54.5 经济效益经济效益 3333 4.64.6 社会效益和环境效益社会效益和环境效益 3434 5 5 运行管理实施运行管理实施3535 5.15.1 简介简介3535 5.25.2 工作任务目标和范围工作任务目标和范围3535 5.45.4 精细化管理，促进项目稳定运行精细化管理，促进项目稳定运行 4444 6 6 环境管理及监测环境管理及监测4848 6.16.1 环境管理体系环境管理体系4848 3 6.1.16.1.1 环境管理机构环境管理机构4848 6.1.26.1.2 环境监督机构环境监督机构4949 6.1.36.1.3 环境管理实施情况环境管理实施情况4949 6.26.2 环境监测环境监测 5050 6.2.16.2.1 环境监测目的环境监测目的 5050 6.2.26.2.2 环境监测机构环境监测机构 5050 6.2.36.2.3 环境监测项目环境监测项目 5050 6.36.3 水质管理水质管理 5353 7 7 土地征用和移民土地征用和移民5555 7.17.1 概要概要 5555 7.27.2 移民安置计划移民安置计划 5555 7.37.3 移民安置实施机构移民安置实施机构 5656 7.3.17.3.1 移民安置组织机构移民安置组织机构 5656 7.3.27.3.2 机构能力机构能力 5656 7.47.4 土地征用、补偿标准及资金土地征用、补偿标准及资金 5656 7.57.5 公众参与公众参与 5757 7.67.6 抱怨和申诉抱怨和申诉 5757 8 8 培训培训5959 8.18.1 简介简介 5959 8.28.2 培训活动培训活动 5959 8.38.3 培训评价培训评价 6060 9 9 咨询工作咨询工作6161 1010 贷款条款符合情况贷款条款符合情况6161 4 1 简介简介 1.11.1 项目总括项目总括 根据国家海河流域水污染防治规划 ，为了加快城市基础设施 建设，改善人民生活环境，经国家发改委豫发改外经2005388 号 批准，XX 市政府利用亚洲开发银行（以下简称亚行）贷款资金建设 XX 市污水处理工程。工程总投资 10722 万元，其中使用亚行贷款 816.97 万美元。 二 00 六年四月三十日 XX 市财政局与 XX 市 XX 排水有限责任公 司通过各自授权代表签订了关于利用亚行贷款“河南省海河流域水 污染治理项目”转贷协议；XX 市政府、XX 市财政局与新乡市财政局 通过各自授权代表签订了关于利用亚行贷款“河南省海河流域水污 染治理项目”转贷协议。本贷款转贷期为二十五年，含宽限期五年。 二 0 一一年十二月底将关闭本项目提款帐户。 1.1.11.1.1 工程建设的主要内容工程建设的主要内容 XX 市污水处理工程项目建设地点位于 XX 市区东部，东环路以 东，东关村以北，占地面积 76 亩，服务面积约 20.58 平方公里，服 务人口约 16 万。主要工程内容包括新建处理能力 5 万吨/日污水处 理厂一座，厂外中途提升泵站 2 座，污水管网敷设长度 48.89 公里。 1.1.21.1.2 工程完成情况工程完成情况 XX 污水处理工程统一规划,分两期建设,规模分别为 2.5 万吨 日。一期工程于 2006 年 3 月开工，2007 年 8 月一期工程土建及设 5 备安装完毕，进入调试阶段；2007 年 9 月 30 日污水处理厂正式通 水试运行，2008 年 5 月通过环境保护部门的监测验收，水质稳定达 标排放。建设工程于 2009 年元月 17 日通过了建设、勘察、设计及 工程质量监督部门的联合验收并进行了工程备案；二期工程于 2009 年 8 月开工， 2010 年 8 月土建工程、管网工程及设备安装工程全 部完工；2010 年 9 月进入试运行阶段，2011 年 8 月通过环保及工程 质量监督等相关部门对污水处理工程整体检查验收，水质稳定达标 排放。 XX 市污水处理工程总投资为 10722 万元。建设资金来源：国债 资金、亚行贷款,其余为地方配套。其中亚行贷款 816.97 万美元； 国内配套资金 5435.23 万元。 污水处理厂厂区工程：其中粗格栅间、进水泵房、细格栅间、 旋流沉砂池、鼓风机房、污泥脱水机房、紫外线消毒渠、储泥池、 排水泵房、变配电室等构筑物按总规模 5 万吨日进行土建设计施 工, CASS 反应池土建设计施工及设备安装工程分两期建设。厂区综 合办公楼、维修间及仓库、宿舍及车库在一期工程建设期间已完工， 生产辅楼属于二期工程建设项目。厂外工程完成了城区管网 48.89 公里的铺设及中途两座提升泵站的建设。 1.21.2 项目背景项目背景 XX 市污水处理工程属国家海河流域水污染防治规划重点流 域控制项目。卫河属海河五大支流之一，之前由于 XX 市市区污水排 放系统不完善，且没有污水处理设施，市区内的大量生活污水和工 6 业废水未经任何处理直接排入卫河，使流域水体卫河水质遭受到严 重污染，一度曾达劣五类水质。70 年代以前的卫河是 XX 市的饮用 水源，现在不仅不能作为饮用水源，且因大量工业废水的排入，致 使水体中的 COD、BOD 以及氰化物、砷、悬浮物、挥发酚、六价铬等 大量增加，其污染程度相当严重。1986 年间因用卫河水浇地发生大 片植物死亡；从监测结果提供数据，有 51.78%的污染物渗入地下， 污染了地下水源。事实上流经市区的共产主义渠、卫河以及孟姜女 河已全部变成纳污河道。丧失了一般水体的基本功能。 1.31.3 项目建设的必要性项目建设的必要性 水体的污染不仅影响了 XX 市城市环境和地下水质量，恶化了 XX 市的投资环境，也严重破坏了卫河下游的生态环境，对流域水体 造成严重污染，影响海河流域水污染治理总体目标的实现。如果 XX 市的污水现状不加以改善，就会形成与城区经济发展极不协调的局 面，势必影响和制约本地区的经济发展和繁荣。因此，完善 XX 市排 水系统和建设城市污水处理厂是十分重要的、必要的，是当务之急， 它的建成和顺利运行必将产生巨大的社会效益和环境效益，是功在 当代，福及子孙后代的建设项目。 1.41.4 项目描述项目描述 XX 市污水处理工程分两期建设，规模分别为日处理污水 25000 吨日。其中办公生活区建筑、一级处理系统、消毒及污泥脱水系 统等基础建筑均按照 50000 吨/日规模一期建设完成，CASS 反应池 及设备工程按照 25000 吨/日一期建设完成；二期建设完成 25000 吨 7 /日设备工程及生物反应处理等建筑工程。 一期工程建设内容包括：日处理污水 25000 吨污水处理厂一座； 中途提升泵站一座；厂外污水管网工程 27.125 公里。污水处理厂、 中途提升泵站、污水管网的建设包括工艺、结构、建筑、电气、自 控、仪表等，完全按照初步设计批复要求进行建设。厂区平面布置 主要分为三个区，即污水处理区、辅助区和办公生活区。污水处理 区主要包括：粗格栅及进水泵房、细格栅间及旋流沉砂池、CASS 反 应池、脱水机房及污泥堆棚、紫外线消毒渠、储泥池、排水泵房等 构筑工程及设备工程。辅助区布置在厂区的中部，主要包括：维修 间及仓库、鼓风机房、变配电间以及生产辅助楼等建筑工程。办公 生活区布置在厂区的北部，主要为综合办公楼、食堂、宿舍及车库 等建筑工程。污水管网从厂区西南角及西北角两路进入厂区，通过 一级处理、生物处理以及消毒工艺流程，污水经处理达标排入孟姜 女河后注入卫河。 二期工程建设内容包括：结合污水处理一期工程进行扩建，新 增污水处理能力 2.5 万吨日,使污水处理厂处理能力达到 5.0 万吨 日，河园路中途提升泵站一座，厂外污水管网 21.76 公里。污水 处理厂、中途提升泵站、污水管网的建设包括工艺、结构、建筑、 电气、自控、仪表等，完全按设计批复要求建设完成。二期工程新 建一座 CASS 反应池、生产辅楼建筑及设备工程。 污水处理厂两期完工后，达到日处理污水 5 万吨，日消减 COD 量为 12 吨。厂区绿化面积在 30以上，以四季常青树种为主，配 有草坪及三季有花的植物，有钓鱼池、假山、花架等，从而形成一 8 个休闲与娱乐一体的绿化厂区。 1.51.5 项目运作项目运作 1.5.11.5.1 项目组织结构项目组织结构 亚行贷款项目管理办公室作为河南省水污染治理利用亚行贷款 项目的执行机构。亚行项目管理办公室负责项目的整体协调与管理， 以及项目实施期间与亚行及咨询公司的联系工作。项目管理办公室 下设项目执行单位，项目执行单位有新乡市项目办和 XX 市项目办。 其职责包括项目的准备，项目实施的计划、协调和全面管理。项目 执行单位下设项目实施单位，负责各子项目的建设管理和运营。为 实施项目，XX 市 XX 排水有限责任公司作为子项目单位通过招标分 别确定了设计单位、土建施工、管网施工以及设备供应承包商。 XX 市 XX 排水有限责任公司董事会由 3 名成员组成，分别来自 XX 市住建局、XX 市市政管理局。并相继成立了由 2 名成员组成的监 事会和移民安置管理委员会和环境监测委员会。上述委员按照亚行 贷款协议和国家相关规定指导工作。 1.5.21.5.2 咨询服务咨询服务 亚行技援团受聘于亚行项目管理办公室，承担该项目的咨询工 作（包括技术指导及申报程序等） ，以保证咨询服务效率和质量。 1.5.31.5.3 项目实施过程项目实施过程 项目实施开始时间为 2005 年 3 月，完工时间为 2010 年 9 月。 项目实施期间，主要报告均按照亚行贷款要求编写完成并报亚 9 行备案，包括项目初始报告、中期报告、年度报告、年度环境报告、 季度报告、环境监测报告、移民监测报告、年度审计报告等。 在项目实施的不同阶段，亚行多次组织了技援及检查，审核项 目进展情况、现场考察、发现问题、为我们的工作提供了指导。 1.61.6 项目实施总结项目实施总结 1.6.11.6.1 工程合同工程合同 XX 市 XX 排水有限责任公司包括一座日处理 5 万吨的污水处理 厂，排污管网以及中途提升泵站两座。该项目的初步设计由机械工 业第六设计研究院承担。 该项目共 12 个合同，包括 10 个土建合同、2 个设备采购合同。 项目主要工程包括： 排污管：铺设 48.89 公里的污水管道。大部分管网施工有土石 方工程（挖沟槽土方） 、道路工程及市政管网工程（混凝土管道敷设 及顶混凝土管道敷设）及拆除工程。 污水处理厂及中途提升泵站土建工程：包括道路、土方工程、 处理厂建筑物的施工、绿化以及泵站。 机械设备安装：包括污水处理厂、泵站、CASS 池、污泥处理等 机械设备安装。 污水处理厂一期工程建设开始于 2006 年 3 月， 2007 年 9 月调 试运行；二期工程于 2010 年 9 月调试运行。 1.6.21.6.2 机构机构 为加强我市污水处理项目工程的建设，根据国家计委、建设 10 部、国家环保局关于推进城市污水、垃圾处理产业化发展的意见 计投20021591 号文件精神，成立 XX 市 XX 排水有限责任公司。隶 属于 XX 市城乡和住房建设局。公司具体负责 XX 市污水处理项目的 建设和运营。XX 市发改委、XX 市住建局、XX 市财政局、XX 市检查 院等相关执能部门成立联合机构，监督、检查和指导建设。 1.6.31.6.3 资金运作及财务资金运作及财务 项目实施已经按照预算顺利建设完成。项目运行正常，日均污 水处理量达到 4.2 万吨日,水质达标排放。成本达到有效合理控制， 努力提高资金运营和财务管理水平。 污水处理项目的财务内部收益率（FIRR）为 4.19,投资回收 期 12.89 年,财务评价几项指标都接近国内同行业平均水平, 从财务 及经济评估显示,该项目经济上合理可行。而且本项目是城市公益事 业,还具有较好的长期社会效益。 1.6.41.6.4 运营管理运营管理 在上级各部门的正确领导和关怀下，在有关专家的指导和帮助 下，污水处理从 2007 年 9 月开始运营。通过全厂职工的共同努力， 在污水处理、安全运行等方面取得了很大的进步。 由于 XX 市污水处理厂是采用 CASS 污水处理工艺，主要机械设 备及仪表、自控系统，设备先进，自动化程度较高，技术要求严格， 为保证污水处理厂的运行操作和维护管理方面采取以下措施： 配备专业齐全的管理和操作人员（包括机械、给排水、生物、 化工、电气、仪器仪表自动化等专业） ，明确各个专业的职责，确保 11 污水处理厂的正常安全运行。 制定每道处理工序、车间和主要设备技术操作与维修规程， 操作人员必须严格执行。 对操作人员进行专门培训，经考核后才能上岗操作。 选派专业技术人员到国内类似的污水处理厂进行培训，提高 污水处理厂运行管理水平。 对进厂的污水水质进行监测，会同环保部门、监督和控制工 业废水中污染物的任意排放，严格执行污水排入城市下水道水质 标准和污水综合排放标准以保障污水处理厂生化处理工序的 正常运行。 及时整理、定期汇总分析运行记录。建立健全技术档案，并 根据水量、水质变化调整运转工况，不断提高运行水平。 完成具有实时监控程序的中控室及远程控制系统、自动控制程 序及安全系统的试运行。 建立检修、保养制度，根据设备的性能及维护要求，进行经 常的或定期的维护和检修工作，以提高设备的完好率，延长使用寿 命。 对危险位置，如高低压电气、污泥消化采用特殊安全程序。 污泥目前运行延津污水处理厂，进行污泥无害化处置。 1.6.51.6.5 环境管理及监测环境管理及监测 施工前，该公司组建了一个项目管理部，负责监督施工期间与 环境有关的事宜。施工期间，监理和承包商均雇佣了环境管理员工。 12 另外，XX 市政府的官员定期对施工现场进行检查，该项目被评为国 家优质工程，XX 市十佳示范施工工地。国际环境专家进行两次现场 勘查后确认，施工现场管理良好，不存在重大环境问题。 XX 市环保监测中心在工程施工期间，每季度分别对空气、噪音、 水质量进行监测，监测结果显示大部分监测数据均达标。总体上， 施工没有对周边空气、噪音、水环境质量带来负面影响。 自运营以来，污水处理厂处理能力已达到设计要求，处理后的 污水水质已达到或优于设计要求。基本上达到一级 A 标准。 雨水不会影响处理工艺，来水也没有发生污染事故。本公司最 后对排放水进行紫外线消毒。 目前，脱水后污泥的生产量为 21 吨/日，对污泥的含水率（约 80%）及成分等进行检验，污泥中重金属含量均在国控标准之内。目 前将处理后的污泥运至延津污水处理厂建成的污泥堆肥处置场。 XX 市污水处理厂没有重大噪声、臭气或相应污染问题发生。 1.6.61.6.6 移民监测及评估移民监测及评估 该项目征地影响涉及城郊乡东关村，永久征用集体土地 86 亩土 地，影响户数 54 户，人口 153 人；管网建设的临时占地 10.7 亩。 因项目优化，实际征用土地 76.86 亩，比移民计划 86 亩减少 9.14 亩。支付的总补偿款为 273 万元。目前，移民计划圆满完成，村民 对补偿标准满意，收入恢复情况良好。 1.6.71.6.7 培训培训 项目初始阶段对培训目标、需要和范围以及重点培训领域作了 13 详细规划，内容包括：项目实施及管理培训、财务管理培训、运营 管理培训、与项目实施有关的培训包括项目规划及控制、相关法律 法规以及亚行采购程序培训。 亚行项目管理办公室及项目执行单位多次组织项目实施单位参 加亚行举办的研讨会和讨论会。内容涉及：项目经济评价方法、亚 行采购程序、招投标及合同管理、支付和建立预付金帐户、项目会 计核算及财务管理以及项目实施管理。 1.71.7 报告内容报告内容 本报告包含污水处理项目实施进度、项目范围变化、项目绩效 及评估。第一章是项目总括、背景、目标、执行情况介绍。第二章 至第十章详细介绍项目执行情况，包括技术及工程、机构、财务、 运营、环境、移民及培训。第九章介绍咨询服务和提交报告情况， 第十章对贷款协定履行怦况进行评估。 14 2 工程技术实施工程技术实施 本部分将提供一个全面的实施方案，以及项目的实施情况，特 别是实施过程、设计和施工等几个方面。 2.12.1 简介简介 XX 市 XX 排水有限责任公司位于规划市区东环路以东、靠近改 道后的孟姜女河西岸的一块比较平坦的地段。工程建设包括一座新 的污水处理厂，多条污水干管、支管和两个厂外泵站。本工程的管 网总服务面积约 20.58 平方公里，包括北卫河以北、孟姜女河以南 的两河之间的城区，共产主义渠及卫河以北的工业区及孟姜女河以 西至牧野路新濮路两侧城区。 污水处理厂的设计包括污水一级处理系统和二级处理系统。 污水处理区主要包括：粗格栅及提升泵房、细格栅及旋流沉 砂池、CASS 反应池（两座） 、脱水机房及污泥堆栅等。 辅助区布置在厂区的中部，主要包括：仓库、维修间、鼓风 机房、变配电间、生产辅楼等。 办公生活区布置在厂区的北部，主要包括：综合办公楼、食 堂及宿舍，以及车库。 15 污水处理厂、中途提升泵站、污水管网的设计方案包括工艺、 结构、建筑、机械、电气、自控、仪表、总图及经济等专业的专项 设计，深度满足初步设计要求。 2.22.2 采购计划与管理采购计划与管理 此项目分两期建设。一期工程建设依据亚行招投标程序分 5 个 土建合同包，1 个设备包，1 个监理包；二期工程建设分 5 个土建合 同包，1 个设备包，1 个监理包。为保证工程质量，缩短工期，防范 和化解工程建设中的违规行为，规范招标投标活动，严格按照招 标投标法 亚洲开发银行贷款采购指南以及河南省水污染治理 利用亚行贷款项目采购管理办法和招标代理机构编制采购清单和 采购计划，报请省项目办批准，实施过程中遵循公开、公正、公平 和诚实信用的原则并依法接受监督； 土建工程采用国内竞争性招标；设备采用国际竞争性招标； 保证开标程序，严格评标纪律，评标委员会成员必须客观、公 正地履行职责，遵守职业道德。评标报告准确无误并及时上报财政 部门直至亚行批复。 由于招标公平公正，中标人都能按照合同规定履行义务，圆满 完成工程项目内容。 2.32.3 设计和施工设计和施工 XX 市污水处理工程一期工程于 2006 年 3 月开始施工，一期工 程污水处理厂土建主体、市区管网、泵站及机械设备和电气安装于 2007 年 8 月完成，9 月进入试运行阶段。2008 年 5 月通过了环保验 16 收。二期工程于 2009 年 8 月开工，厂区土建、市区管网及中途提升 泵站和机械设备、电气安装于 2010 年 8 月完成， 2010 年 9 月试运 行，2011 年 8 月通过了环保总验收，运行正常，水质达标排放。 工程设计方案 2004 年 12 月 6 日，根据有关法规要求，我公司委托河南省国 土资源科学研究院对 XX 市污水处理工程压覆矿产资源情况进行核查 评估，同年 12 月，河南省国土资源科学研究院对工程建设地质灾害 危险性进行评估说明，为详细设计做准备。2005 年 6 月 2 日，由机 械工业第六设计研究院编制的初步设计方案获得批复。 设计施工图通过河南省工程施工图强制性审查的批复，具体设 计内容包括办公生活区、辅助区、污水处理系统及污泥处理设施、 城区管网以及厂外泵站等。污水处理厂、中途提升泵站、污水管网 的设计方案包括工艺、结构、建筑、机械、电气、自控、仪表、总 图及经济等专业的专项设计，施工图设计满足设计深度要求。 污水处理厂厂区征地于 2005 年初完成，实际占地 76.86 亩,座 落于 XX 市东关村。施工准备工作，包括临时供水、供电以及通讯设 施于 2005 年底完成，为土建施工做好准备。 污水处理厂一期土建施工分为 1 个厂区土建合同、4 个管网合 同和 1 个机械设备安装合同；二期土建施工分为 1 个厂区土建合同、 4 个管网合同和 1 个机械设备安装合同。共计 12 个合同包。施工单 位详细计算工期，合理安排工作进度，保证了工程按期完工。监理 按合同要求，在保证工程质量的前提下，督促工程进度。 2.42.4 工程质量监督工程质量监督 17 XX 市污水处理项目工程开始施工之前通过招标确定了建设工程 监理单位，对工程进度、施工质量控制、工程造价控制以及施工安 全监督等，监理单位应依据国家有关法律和法规公正、独立、自主 地开展监理工作，以保证建设工程质量，在发现工程质量的第一时 间及时采取应对措施。监理单位对其出具的监理报告负法律责任； 施工单位在 XX 市工程质量监督站备案并跟踪监测检查，所有进场的 施工材料必须由具备建筑材料试验资质单位出具试验报告方可进行 使用；所有工艺设备、电气设备及自动控制设备进场均由监理工程 师会同质检部门联合验收合格后才能进行安装试验。 质量管理贯穿于工程的全过程，通过定期的监理报告、不定期的巡 视、各阶段各机构的验收以及项目建成后的试运行过程，全面掌握 工程的质量信息，在发现工程质量的第一时间及时采取了有效的应 对措施。通过一系列的质量控制程序,保证了污水处理项目建成后可 靠运行。 2.52.5 工程进度控制工程进度控制 项目实施单位监督监理单位定期提交工程进度报告，上报之前 需要监理工程师对进度计划实施情况检查分析，当实际进度符合计 划进度时应要求承包单位编制下一期进度计划，当实际进度滞后于 计划进度时，专业监理工程师应书面通知承包单位采取纠偏措施并 监督实施。专业监理工程师应检查进度计划的实施并记录实际进度 及其相关情况，当发现实际进度滞后于计划进度时应签发监理工程 师通知单指令承包单位采取调整措施，当实际进度严重滞后于计划 18 进度时应及时报总监理工程师由总监理工程师与建设单位商定采取 进一步措施。 根据定期的工程进度报告全面掌握工程施工的进度是否符合施工计 划的要求，具体包括：土建施工、设备安装与试运行方案的要求及 计划是否一致；各项关键工序和关键设施是否依据施工计划按期开 工；工程投资、施工动态和存在的问题及目前已经采取的解决办法。 工程进度管理贯穿于工程建设的全过程，是不断循环和更新的 动态过程。在项目建设过程中经常组织和协调，监理单位在项目的 实施过程中经常检查施工实际进度情况，并将其与计划进度相比较， 若出现偏差，分析产生的原因和对工期的影响程度，找出必要的调 整措施，修改原计划，不断地如此循环，直至工程圆满竣工验收。 2.62.6 施工安全管理施工安全管理 施工单位主要负责人依法必须对本单位的安全生产工作全面负 责。施工单位应当建立健全安全生产责任制度和安全生产教育培训 制度，制定安全生产规章制度和操作规程，保证本单位安全生产条 件所需资金的投入，对所承担的建设工程进行定期和专项安全检查， 并做好安全检查记录。 在工程实施过程中组织监理单位协助施工单位定期开展安全培 训，向所有员工传达安全意识，介绍施工过程中包括消防、安装或 拆卸设备、粉尘废弃物等建设环境在内的各种安全问题及必要的防 护措施，并定期向施工人员发放劳保用品。相关人员做好培训和发 19 放劳保用品的详细记录。 要求施工单位设立安全生产管理机构，配备专职安全生产管理 人员。专职安全生产管理人员负责对安全生产进行现场监督检查。 发现安全事故隐患，应当及时向项目负责人和安全生产管理机构报 告；对违章指挥、违章操作的，立即制止。 2.72.7 配套设施安装工程配套设施安装工程 在项目的质量管理中，要全程关注配套设施安装和运行情况， 尤其注意检查配套设施的安装和电缆连接等是否满足相关的行业标 准和设计要求。 在项目的建设中，严格监督配套设施的建设和安装进度是否与 主体工程的建设进度保持一致；各项技术指标（如化学需氧量 （CODcr） 、生化需氧量（BOD5） ）是否达标等。 2.82.8 已完成的形象工程已完成的形象工程 编号内容合同授予完工备注 1厂区土建 1 标段2006 年 12 月2007 年 6 月 2城区管网 2 标段2006 年 12 月2007 年 3 月 3城区管网 3 标段2006 年 12 月2007 年 2 月 4城区管网 4 标段2006 年 12 月2007 年 2 月 5城区管网 5 标段2007 年 5 月2007 年 8 月 6一期设备安装标段2007 年 3 月2007 年 9 月 7厂区土建 6 标段2009 年 8 月2010 年 3 月 8城区管网 7 标段2009 年 7 月2009 年 11 月 20 9城区管网 8 标段2009 年 7 月2009 年 11 月 10城区管网 9 标段2009 年 7 月2009 年 11 月 11城区管网 10 标段2009 年 7 月2009 年 11 月 12二期机械设备安装2010 年 1 月2010 年 10 月 一标段合同：工程承包范围包括污水处理厂土建招标范围内的 建筑物、构筑物及全厂机械、电气设备安装工程。由河北建设集团 有限公司负责施工。具体项目名称有大门、围墙及栏杆、宿舍食堂 及车库、维修车间及仓库、配变电所、粗格栅、细格栅、计量井、 鼓风机房、CASS 池、消毒渠、脱水机房、储泥池、排水泵房、厂区 道路、厂区送配电照明、厂区管网（水） 、电器设备安装工程等。 工程款支付包括土建和安装。截止 2010 年 2 月，一标段累计 支付 1280.24 万元人民币。 二标段合同：本工程位于 XX 市城区，第二标段含北关街、北门 里大街、道西街、纺织路等路段，管线总长 4844 米，工程内容包括 管道安装及泵房、配电室等附属物。由河南省创业市政工程有限公 司负责施工。 截止 2010 年 2 月，二标段累计支付 427.69 万元人民币。 三标段合同：本工程位于 XX 市城区，第三标段含 XX 大道、健 康路、德北街、南大街、娃娃胡同、延寿宫等路段，管线总长 9250 米，工程内容为管道安装。由山西宏图建设工程有限公司负责施工。 截止 2010 年 2 月，三标段累计支付 391.96 万元人民币。 四标段合同：本工程位于 XX 市城区，第四标段含建设路、南关 21 西 70m 孟姜女河北路等路段，管线总长 4516 米，工程内容为管道安 装。由河南省创业市政工程有限公司负责施工。 截止 2007 年 9 月，四标段累计支付 294.78 万元人民币。 五标段合同：本工程位于 XX 市城区，第五标段含 XX 大道、行 政路、友谊路、劳动路、行政路等路段，管线总长 8515 米，工程内 容为管道安装。由由河南省创业市政工程有限公司负责施工。 截止 2010 年 2 月，五标段累计支付 240.10 万元人民币。 六标段合同：工程承包范围包括污水处理厂二期土建招标范围 内的建筑物、构筑物及全厂机械、电气设备安装工程。具体项目名 称有反应池、生产辅楼、厂区道路、电缆沟及管道、基础及构件改 造、厂区绿化等。由新蒲建设集团有限公司负责施工。 截止 2011 年 10 月，六标段累计支付 700 万元人民币。 七标段合同：本工程位于 XX 市城区，第七标段含沿铁路路段、 河道路段、河沟路，管线总长 6196.38 米,工程内容为管道安装。由 新乡市新水工程有限公司负责施工。 截止 2011 年 10 月，七标段累计支付 145.07 万元人民币。 八标段合同：城区管网工程第八包含比干大道路段、沿河路路 段、XX 北路路段、河园路提升泵站土建及安装，管线总长 5179.95 米。由新乡市新水工程有限公司负责施工。 截止 2011 年 10 月，八标段累计支付 285.01 万元人民币。 九标段合同：城区管网工程第九包含东环路、河园路、田园路、 鱼塘路，管线总长 4710.22 米。工程内容为管道安装。由新乡市新 水工程有限公司负责施工。 22 截止 2011 年 10 月，九标段累计支付 280.33 万元人民币。 十标段合同：城区管网工程第十包含牧野路、新濮路、乡村路， 管线总长 5673.45 米,工程内容为管道安装。由新乡市新水工程有限 公司负责施工。 截止 2011 年 10 月，十标段累计支付 134.92 万元人民币。 一期货物采购合同：工程承包内容包括一期工程机电、电气、 自控设备供货、安装与调试。 截止 2010 年 2 月，一期货物采购累计支付 971.62 万元人民币, 78.20 万美元。 二期货物采购合同：工程承包内容包括二期工程机电、电气、 自控设备供货、安装与调试。 截止 2011 年，二期货物采购累计支付 1013.9 万元人民币, 66.52 万美元。 2.92.9 完工验收完工验收 XX 市污水处理项目工程 5 万吨/日于 2010 年 10 月全部完工， 通过了勘察、设计、环保以及工程质量监督等相关职能部门的严格 验收，并在工程质量监督部门备案。污水经处理后达标排放，被上 级建设及环保部门评为先进运行单位和环境教育基地。 23 3 机构能力建设机构能力建设 3.13.1 简介简介 排水公司在项目执行期间得到了项目大纲中所列出的机构方面 的支持，满足了贷款协议的要求，完成了项目初始报告中要求的各 项工作，具体包括： 吸取类似国际管理经验进行机构管理和人力资源管理开发； 介绍适用现代企业的机构和组织机制； 开发一套战略运营指标及目标，衡量和评估公司整体运营情 况； 开发人力资源方针，提高员工技能。 3.23.2 公司组织公司组织 项目开始实施期间，就开展了组织机构重组方面的工作。包括 24 行政管理人员、技术管理人员、污水处理工、污泥处理工、化验人 员及维修人员。 3.33.3 人员设置人员设置 人员设置一般包括工艺调度、水质化验、机电设备、自控与仪 表等技术人员。XX 市 XX 排水有限责任公司目前组织框架结构分为 三个层次管理层、生产层和生产辅助层。管理层为公司总经理 和副总经理，副总经理一般设行政、生产二三名。生产层一名 副经理主要负责污水处理厂的正常运行，包括工艺部、化验部；生 产层一名副经理主要负责设备保障部和技术安全部；生产辅助层一 名副经理主要负责人力资源、行政事务以及财务管理，部门为综合 办公室和财务部。图示如下： 总经理 副总经 理 副总经 理 副总 经理 污泥脱水 部 设备保障 部 工艺部化验部 综合办公 室 财务部 25 污泥脱水 班 设备班组中央控制室实验室文印室设备仓库 3.43.4 管理人员基本要求管理人员基本要求 1）必须熟悉本厂处理工艺和设施、设备运行的主要原理、要求 与技术指标。 2）熟悉本岗位设施、设备的运行要求和技术指标。 3）能准确计量应对各项生产指标（能源和材料消耗等）准确计 量。 4）在生产运行中使污水处理设施和设备经常处于最佳运行状态， 做到达标排放。 5）发生异常时，能指出产生原因，并采取相对应措施，确保污 水处理设施和设备正常运行。 6) 各岗位的操作人员应按时做好运行记录，应做到运行记录报 表齐全、填写按时、准确、工整。 7) 各岗位操作人员应持上级具备资质资格部门发放的岗位资格 证书上岗. 8) 操作人员发现运行不正常时，应及时处理并上报主管部门。 3.53.5 污水处理厂岗位职责污水处理厂岗位职责 26 3.5.13.5.1 工艺部主任岗位职责工艺部主任岗位职责 1） 协助公司领导完成生产运行管理任务； 2） 定期编制本部门工作计划，及时向公司领导汇报； 3） 负责工艺管理工作，制定和优化工艺运行方案； 4） 负责中央控制室对全厂运行的监控工作，以保证全厂设 备正常运行； 5） 负责生产运行统计工作，及时记录各类生产指标，编制 计报表，定期对水处理工艺参数进行分析、调整，不断提高出 水质； 6） 负责本部门的设备、技术资料管理和使用； 7） 负责本部门的劳动安全工作； 8） 每周组织学习一次，负责本部门职工的业务培训计划，提 高职工的业务技术素质； 9） 做好与其它部门的组织和协调工作，保障生产正常进行； 10） 对生产运行中突发事件的预防和应急管理工作； 11） 负责完成对外交流、参观接待工作并能够细致讲解厂内运 行情况，积极宣传、树立公司良好形象。 3.5.23.5.2 化验部主任岗位职责化验部主任岗位职责 1） 协助公司领导完成生产运行管理任务； 2） 定期编制本部门工作计划，及时向公司领导汇报； 3） 负责化验室的日常管理工作，对各类水质指标的化验进行 数据分析，为工艺运行方案的制定提供准确依据； 4） 负责化验室分析仪器设备的维护保养工作； 27 5） 负责编制化验室药品药剂采购计划，做好药品药剂的保管 和使用；对剧毒和强腐蚀试剂按规定分门别类的做好保管和使用； 6） 负责组织化验室药品药剂的配制工作； 7） 负责各类化验数据的审核； 8） 负责制定本部门职工的业务技术培训计划。 3.5.33.5.3 设备设备部主任岗位职责部主任岗位职责 1）组织并参与制定企业设备管理工作方针、目标、规章制度、 技术标准、定额及设备操作维护规程，并且组织贯彻实施； 2）建立健全设备管理工作组织体系，分工明确，相互协调，有 效地实现设备管理目标； 3）参与企业设备投资规划方案的讨论和论证，组织编制设备更 新、优化、改造计划，并予以实施； 4）按照公司布置的设备检修计划，组织落实生产设施设备的日 常维护检修工作，按时完成检修工作并保证检修质量； 5）负责编制设备年、季、月度检修计划，且认真组织实施，做 好修前准备，缩短停修时间，提高修理质量，降低维修成本； 6）负责生产设备的正确使用与维护检查，做好事对运行设备的 管理与维修工作，开展设备状态监测和诊断技术工作，改进维修方 式，巩固和提高设备的完好水平； 7）负责组织设备维护修理和完好状态的检查，研究解决设备管 理和维护修理中存在的问题，制定提高修理质量、减少故障、节约 能源、降低费用等措施； 8）组织业务技术培训、学习、推广国内外设备管理维修的先进 28 经验和技术，提高设备管理和维修的水平； 9）制定设备故障应急处理方案，负责组织设备抢修，对设备事 故调查、分析并编制事故调查报告及时上报； 10）做好设备检修台帐、检修记录和有关质量证明文件； 11）做好各类维护维修统计报表的编制工作； 12）落实部门技术培训教育，提高员工的专业技能和技术水平。 3.5.43.5.4 综合办公室综合办公室主任岗位职责主任岗位职责 1）制定并完善公司各项规章制度，参与管理制度的制定和修改 工作； 2 起草公司行政、安全、人事、劳资工作计划的制定和总结； 3)按照有关劳资、人事政策，编制劳动工资核定计划，做好工 资发放工作，制定岗位考核制度； 4)负责职工劳保福利、奖金、岗贴、津贴发放工作； 5)根据公司年度总进度计划，负责种类计划编制、统计各类成 本费用、合同管理和支付控制； 6)负责公司生产和非生产所需物料采购、登记、发放和仓储管 理； 7)负责公司固定资产的管理； 8)负责公司各级会议的筹备、组织和记录工作； 9)做好公务往来的接待安排和其他公务工作； 10)负责公司印章和信件管理，负责公文、信函收发、登记、传 阅和归档工作； 29 11)负责公司各类文件、技术档案管理； 12)负责公司人员招聘、录用和退工手续办理及人事档案管理工 作；负责公司管理人员和技术人员相关岗位技术培训； 13)负责公司后勤、食宿、安全、保卫、环境和绿化等管理工 作。 3.5.53.5.5 财务部财务部主任岗位职责主任岗位职责 1)全面组织、指导公司的财务工作，严格执行财务制度、财经 纪律和会计制度，建立和运用适合公司的财会制度，以保障会计核 算工作的正确和统一； 2)负责公司会计核算、财务管理制度的制定和内外财务工作方 面的联系、协调，推行会计电算化管理方式；参与价格及工资、奖 金、福利政策的制定。 3)准确记载、核定原始凭证、记帐凭证和会计报表等会计数据； 做到会计资料内容真实、数据准确、帐目清晰、账账相符，不做假 帐；财务档案整齐规范 4)及时审报各项应缴纳税费，上交有关报表； 5)定期检查、分析财务预算执行情况，组织财产清查工作，及 时对有关变动情况进行核对调整；及时提供公司管理所需的各项经 济指标分析； 6)定期开展业务学习，提高公司财务人员的业务水平； 7)完成公司领导布置的其他工作。 30 4 资本运营和财务状况资本运营和财务状况 4.14.1 简介简介 在亚行和河南省政府的指导下，在项目执行机构的努力下，此 项目在实施五年半后成功完成。项目监测报告系统运行正常，财务 能力得到加强，以获得足够的财务可持续发展。项目完工报告将对 完工时与项目初期评估时的财务成果进行比较和总结。 4.24.2 项目成本、财务计划和贷款分配项目成本、财务计划和贷款分配 4.2.14.2.1 综述综述 31 到贷款截至日期（2011 年 12 月 31 日）为止，项目成本与评估 情况基本一致。项目总投资为 10722 万元，其中污水处理厂一期工 程总投资 6331 万元，二期工程总投资 4391 万元。 4.2.24.2.2 财务计划财务计划 污水处理实际总成本与评估估算基本一致。 河南省水污染治理利用亚行贷款项目概算投资构成表： 序号工程或费用名称 概算投资 （万元） 占总投资比 例（%） 占第一部分费用 比例（%） 一第一部分费用8535.9180.21100 1建筑工程3567.833.5341.8 2设备工程1834.6617.2421.49 3安装工程2881.7827.0833.76 4工器具备品 备件购置 251.672.36 二第二部分费用1175.6011.05 三预备费778.817.32 四建设期利息、 先征费、承诺费 930.87 五铺底流动资金580.55 六项目总投资10641.32100 32 4.2.34.2.3 贷款分配贷款分配 项目总投资为 10722 万元，其中污水处理厂一期工程投资 6331 万元，二期工程总投资 4391 万元。其中使用亚行贷款 816.97 万美 元（折合人民币 5286.77 万元）,地方配套资金 5435.23 万元。 二 00 六年四月三十日,XX 市财政局与 XX 市 XX 排水有限责任 公司通过各自授权代表签订关于利用亚行贷款“河南省海河流域水 污染治理项目”转贷协议。本贷款转贷期为二十五年，含宽限期五 年。二 0 一一年十二月三十日关闭了本项目提款帐户。到贷款截至 日期为止，亚行贷款实际利用 816.97 万美元。项目剩余工作的资金 也及时充足的到位。 4.2.44.2.4 资金管理与能力建设资金管理与能力建设 为了有效地管理和使用项目资金，公司依据国家相关财务标准 和贷款协议要求谨慎管理项目资金。从项目建设初期至现今，公司 财务保留了一个独立核算帐套用于项目建设。财务室已经进行了数 据收集、记录、付款、提款和支付及财务管理工作。 河南省水污染治理利用亚行贷款项目 XX 市污水处理项目是一 个基础设施投资项目。它不仅利用亚行贷款，还使用国内基础设施 建设资金。基于此种情况，第一，项目执行机构应该根据国有建设 机构 财务规定，定期向基础设施建设管理机构提交相关财务报表。第二， 亚行贷款占项目总投资的 58.6%。作为主要投资，亚行要求项目执 行机构依据亚行贷款项目财务条例与投资管理大纲要求行事。第三， 33 实行的亚行项目仅为相关商业活动的一部分。亚行项目的财务情况 需与各自公司的财务情况相结合。项目账务和相关财务报表每年由 独立审计机构根据相关审计标准进行审查。审查合格的账务和财务 报表副本，以及相关审计报告均全部提交给亚行。 制定财务会计手册，改进财务会计工作系统：在项目实施初始阶 段，项目执行机构的会计程序没有得到恰当的规定。此外，会计人 员的工作没有具体化。尽管已经开发了一些会计规则，但这些规则 根据每个人的理解不同而有不同的应用。因此，相似的经济活动在 实际执行过程中采取了不同的处理方式。 在财务专家的协助下，每个项目执行机构都制定了财务手册，以 便在贷款提取、合同支付、财务计算、费用分配以及准备财务报表 过程中明确员工职责和确定标准工作程序。一致性是保证财务会计 核算系统成功的关键。会计手册已经定期更新和审查。一些确定已 得到明确。随着亚行项目的进展，主要财务人员配备保持原状。财 务能力得到加强，财务信息质量得到改善。 4.34.3 成本回收水费和商业运营成本回收水费和商业运营 项目建成后，预计年处理污水量为 1620 万吨，一吨污水处理费 以 0.8 元计算，正常年实现运营收入 1296 万元人民币，运营期平均 值为 1185 万元人民币。生产期内年平均利润总额为 164 万元人民币， 所得税后，财务内部收益率为 4.19%，全部投资回收期为 12.89 年。 项目具有一定的清偿能力，在财务上基本可行，具有一定的经济效 益。同时，该项目属于城市基础设施建设和公益事业项目，事关 34 XX 市城市供水问题，项目建成后，可提高县城居民生活水平，改 善城区投资环境，推进城镇化进程，具有较好的社会效益。 4.44.4 清偿能力分析清偿能力分析 是通过对“借款还本付息计算表” 、 “资金来源与运用表”的计 算，考察项目计算期内各年的财务状况及偿债能力，计算出借款偿 还期。偿还借款本金的资金来源，是企业的利润、折旧、摊消费。 4.54.5 经济效益经济效益 根据国家建设部关于征收排水设施有偿使用的暂行规定 中的有关条例，参照一些城市的经验并结合本工程的实施情况，可 以向排水用户收取相应的排污费用。 城市污水也是一种资源，污水经处理达到一定的水质标准后， 完全可以回用于工业、农业和市政等方面；可以通过向回用水用户 收取相应费用，其收费标准要双方协商进行，或通过市政府有关部 门立法确定收费标准。 除以上两项直接经济收益外，尚有一些目前尚不能准确定量 的收入。可减少工业企业等单位分散处理污废水的工程投资和运行 管理费。我国已实行排污总量控制的制度，谁污染谁治理，这批分 散处理废水的费用相当可观。由分散处理改为集中处理，便可节省 这批投资。 人身健康不得病就可为国家和个人节省大量的医药费，使劳 动生产率保持高水平，即是创造财富。 4.64.6 社会效益和环境效益社会效益和环境效益 35 截止 2011 年 10 月份，我厂累计处理城镇生活污水 3974.92 万 吨，实现 COD 减排量达 9501.7 吨,BOD 减排量 3298.64 吨,氨氮减排 量 695.12 吨,完成 XX 市减排任务的 200%，对保证新乡市的水出境 断面起到了积极的作用。由于污水处理厂的运行，有效地解决市区 和下游城市的水污染问题，可改善市容，提高卫生水平、保护人民 的身体健康，保护自然风景，促进城市旅游业的发展。城市面貌的 改善，极大地改善了区域投资环境，吸引外资入境，促进了 XX 市经 济的可持续发展。对区域环境改善以及保护海河流域生态环境作出 了贡献。 5 运行管理实施运行管理实施 5.15.1 简介简介 XX 市 XX 排水有限责任公司负责污水处理和排水管网运行 范围内的全部运行审查。包括进水监测、污水管道检测审查、 36 污水管网运行（包括提升泵站）以及厂区运行。 5.25.2 工作任务目标和范围工作任务目标和范围 在项目周期内可获得的信息包括: 人力配备变更-技术 计划维护-外包 培训计划 污水管网检查 健康与安全-政策 1）公司引入计算机技术为更精确运行和公司绩效质量改进提供 了管理工具。 2）对现有污水处理运行人员进行培训，对厂外泵站远程控制进 行培训，以确保运行正常。 3）公司成立了一个维修部，负责常规职责和预防性维护。因此， 公司考虑了如何使进行大维和维护，合理控制好成本。 公司内部不 能维修上报，进行计划外维修。 4）污水管网维护依据特许经营协议移交给专业市政管理处， 由管理处负责，保持管网畅通。 5.35.3 公司内部管理制度公司内部管理制度 5.3.15.3.1 人员配置人员配置 根据建设厅下发的河南省城市污水处理厂劳动岗位定员标准 及其它有关文件精神，污水处理厂可分为污水处理、污泥处理、化 验分析、调度自控、机修、环境监测等工种，岗位定员 30 名，其中， 37 污水处理工段 10 人，水质化验分析室 3 人，机修电工维修班 5 人， 办公室 2 人，财务科 2 人，经营管理 4 人，后勤服务人员 1 人，污 泥处理工段 3 人。 5.3.25.3.2 工艺运行管理工艺运行管理 根据城市污水处理厂运行、维护及安全技术规程制定了各 工艺段运行管理技术规程。 进水泵房和集水井管理制度进水泵房和集水井管理制度 1）在值班长的领导下，以污水系统值班人员为主，进行泵房和 集水井的运行、维护保养、安全及报表工作； 2）集水井的水位一般应控制在 2.53m 之间，当水位在 1.5m 以下时应密切注意其变化，当水位低于 1m 时应立即停止水泵运行， 确保调蓄水流量和水泵输送流量之间的平衡； 3）进水潜水泵的开停严格参照工艺调度单内容安排，并按时巡 视进水潜水泵的运行状态（观察电流、电压有无异常；水泵有无堵 塞；有无异常声响；有无渗水和温度报警） ； 4）泵站前后的粗细格栅除污机的运行必须
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