人事科廉政风险点分析及防控措施范本.doc

http:/ 部门职责负责局机关和直属单位的人事管理、机构编制和劳动工资等工作；负责局机关和直属单位的离退休人员服务工作；负责机关和指导直属单位的思想政治工作和党群工作；承担本局纪检监察工作；协助镇区政府做好镇区环保分局人事管理和纪检监察工作。表一：职权目录一览表序号职权名称具体内容法律依据备注1党务审批对基层党支部换届选举党支委、选举结果及党员发展的批复。党章、中国共产党党和国家机关基层组织工作条例、2党费使用审批按照相关规定，审查使用项目或内容，并办理支付手续。中国共产党党费收缴、使用和管理的规定3公务员招考录用招考录用公务员。公务员法4事业单位人员招考录用公开招聘事业单位工作人员广东省事业单位公开招聘人员办法5局管干部选拔任用干部民主推荐、民主测评、考察、选拔工作，按照干部管理任免权限办理任免手续。公务员法、党政领导干部选拔任用工作条例6干部竞争上岗按竞争上岗实施方案要求，组织实施干部竞争上岗工作。关于推进竞争性选拔干部工作的指导意见7劳资核算按规定做好工资、津补贴的上报工作。相关公务员、事业单位工资法律文件8信访举报办理反映干部工作中违纪问题的信访和举报。9人事档案管理做好整理、转递人事档案的相关工作中华人民共和国档案法10纪检监督检查负责本系统纪检监察工作，承办上级纪检监察机关交办的事项。二、 权力运行流程图（为低风险等级，为中风险等级，为高风险等级）（一） 党务审批职权承办人受理检查不符合要求的反馈承办人形成书面审查材料党委领导审批后续相关手续（二） 党费使用审批职权承办人受理审查部门负责人核算列入党费年度支出预算未列入党费年度支出预算承办人报批手续审查使用党委领导审批承办人办理支付手续承办人办理报批手续党委领导审批承办人办理支付手续（三） 公务员招录职权承办人制定公务员招考录用计划科长审批局领导审批市人社局批准、发布公告报考人员报名笔试（统考）面试健康体检政治审查局领导审批公示报人社局备案、办理录用手续资格审查（四） 事业单位公开招聘职权承办人制定事业单位公开招聘计划科长审批局领导审批市人社局批准、发布公告报考人员报名考试健康体检政治审查局领导审批公示报人社局备案、办理录用手续（五） 开展局管干部选拔任用职权承办人制定干部选任工作方案科长审核局领导审批组成考察组民主推荐、测评确定考察对象资格审查、组织考察公示党委会研究决定报上级部门审批办理任免手续（六） 开展干部竞争上岗职权承办人拟订竞岗方案科长审核局领导审批党委会研究决定公布竞岗方案民主测评报名与资格审查组织考察党委讨论决定确认竞岗结果办理任职手续考试班子评鉴（七） 劳资核算职权向人社局、财政局报送相关工资分管局领导审批科长审核承办人根据人员调动、职务晋升、岗位变动等情况，调整个人工资金额（八） 信访举报办理事项职权收到信访举报转办退回暂存局领导审批承办人办理科长审核办结（九） 干部档案管理事项职权干部调入通知、任免文件干部档案转入登记、编号、入库审核向有关单位收集系统外单位不合格整理干部档案档案材料是否齐全全否合格是登记、发转递通知书、通过机要或专人取送转出。科长及承办人日常管理、零散材料登记归档、提供查阅。干部调动通知整理、编目、装订（十） 纪检监督检查事项廉政风险分布图确定任务提出修改意见承办人制定方案科领导审核提出修改意见跟踪整顿反馈意见分管纪检局领导审核科领导审核承办人提出修改意见承办人实施检查分管纪检局领导审核三、 廉政风险点分析对照“三定”方案及具体业务流程，人事科的廉政风险点主要存在在审查、审核、审批以及执行过程中，可以岗位职责以及规章制度两方面存在廉政风险（具体查看表二：廉政风险等级目录及防控措施一览表）。（一）岗位职责风险：在执行过程中不按程序执行；不按规定审查、审核、审批；故意拖延、隐瞒；随意反馈意见；把关不严；泄露信息；违反组织人事纪律等。（二）规章制度风险：在程序或制度执行过程中，发现问题不及时修改和完成；对制度监督检查不够，执行不到位等。四、 防控措施 针对廉政风险的表现形式，人事科在完善工作程序、强化教育、推进信息公开、提高工作效率以及加强监督检查等方面制度了不同的防控措施，具体情况如表二：表二：廉政风险等级目录及防控措施一览表序号职权名称关键环节廉政风险表现形式风险等级责任岗位防控措施1党务审批业务受理不按规定审查承办人制定工作程序、标准规范，并完全公开。形成书面审查意见拖延、不按规定形成书面审查承办人加强教育，明确责任追究。党委审批不按规定审批党委领导做好党委会审查资料不符合条件反馈延误、隐瞒、随意反馈意见。承办人、部门负责人完善程序和手续，明确责任追究。2党费使用审批受理审查不按规定受理审查承办人制定并公开党费年度预算。审核不按规定审核。部门负责人重大事项须经党委会集体研究。办理报批手续拖延办理。承办人明确办理时限。审批超越党费使用范围审批。党委领导严格按照党费管理制度执行。3公务员招考录用制定公务员招考录用计划不按规定制定招录计划。承办人1、严格按照国家公务员招考录用有关规定进行。2、加强对面试官的教育、培训和监督。3、加强对工作人员和考察人员的教育、培训和监督。审核不按规定审核。科长审批不按规定把关局领导报考人员报名和资格审查不按照规定报考条件进行资格审查，放宽条件。承办人面试1、向有关考生透露面试题本及相关材料。2、引导或暗示考官不公正打分。3、擅自修改面试分数。面试考官局领导健康体检提前告知考生体检医院，隐瞒考生体检不合格结果。承办人考察不如实反映考察情况。考察组审批不按规定把关。局领导4事业单位人员招考录用制定事业单位公开招聘计划不按规定制定招录计划。承办人1、严格按照国家、省、市相关法律法规进行。2、加强对笔试工作人员面试官的教育、培训和监督。3、加强对工作人员和考察人员的教育、培训和监督。审核不按规定审核。科长审批不按规定把关局领导报考人员报名和资格审查不按照规定报考条件进行资格审查，放宽条件。承办人考试1、泄露笔试、面试试题；2、擅自修改考生分数；3、引导监考人员或面试考官违规操作。面试考官局领导健康体检提前告知考生体检医院，隐瞒考生体检不合格结果。承办人考察不如实反映考察情况。考察组审批不按规定把关。局领导5局管干部选拔任用审核干部任免方案不按规定审核。科长1、核查民主推荐原始票数。2、严格执行党政领导干部选拔任用工作条例。3、进一步规范干部选拔任用方式。4、加强对考察人员的教育、培训和监督。5、对干部选拔任用全过程实行纪实。审批不按规定把关。局领导组成考察组不按规定组成考察组。人事科民主推荐1、不按规定程序和要求进行民主推荐，不如实报告民主推荐情况。2、授意或暗示推荐人选。承办人确定考察对象1、不坚持原则酝酿考察对象。2、不按规定条件确定考察对象。科长、局领导资格审查、组织考察不按规定程序和要求进行考察，不如实反映考察情况，违反组织人事纪律。考察人员公示隐瞒公示反映的问题。承办人、科长、局领导6干部竞争上岗竞岗方案审核不按规定审核。科长1、加强对出题人员、面试考官、考察组成员和工作人员的教育和培训，加强互相监督和制约。2、干部监督部门按照各自权限全程参与和监督。审批不按规定审批。局领导报名与资格审查不按规定条件对报名资格进行把关。工作人员民主测评民主推荐1、不按规定和范围进行测评 推荐。2、更改、伪造民主推荐、民主测评结果。考察组成员考试向有关人员泄露与考试有关的信息。局领导、考察组成员、工作人员组织考察1、不按规定程序和范围进行考察。2、不认真记录，不认真查核资料。3、隐瞒、歪曲、泄露考察情况。考察组成员7人员劳资办理工资变动1、不按规定办理或不如实办理；2、故意增设关卡，拖延办理承办人1、审核汇总经局领导同意后分别报人社局和财局。、2、加强人员教育和政策法规学习力度。审核不按规定审核科长审批不按规定审批局领导材料报送无故拖延报送承办人8信访举报办理办理1、不按规定登记，隐瞒案件线索；2、包庇被举报人，提出有利于被举报人的意见。承办人1、加强纪律教育和监督。2、严格执行责任追究制度。3、重大信访举报受理承办须经科内会议研究。4、重大信访举办办理须经党委会研究。5、明确办理时限要求，加强工作效能考核。6、落实内部流转职责。审核不按规定审核或暗示下属提出对被举报人有利的办理意见。科长审批不按规定把关或暗示下属提出对被举报人有利的办理意见。局领导转办与被举报人串通，拖延办理时间。承办人、科长办结向相关利益人透露有关信息相关人员9干部档案管理干部档案管理1、违反保密纪律，泄露档案内容。2、擅自修改、归入或撤出档案材料。承办人严格落实档案装入转出、零散材料接收和查借阅审批、登记制度。10纪检监督检查制定方案回避存在问题的单位和重点环节。承办人1、严格按照相关工作要求，征求相关业务部门意见，报领导审批检查工作方案、重要检查工作方案须经党委会研究；2、检查工作由两人以上共同参加，集体讨论确定检查发现问题；3、问题整改情况向主管领导报告，经批准后方可办结。审核提出对被查单位有利的修改意见。科长审批不按规定把关。局领导实施检查隐瞒、回避问题。承办人提出意见1、隐瞒、回避问题，避重就轻；2、所提处理意见缺乏针对性，包庇纵容被检查单位和责任人。承办人审核提出对被检查单位有利的修改意见。科长审批不按规定把关。局领导反馈意见不如实向被检查单位反馈意见。承办人跟踪整改不严肃督促整改问题，大事化小，小事化了。承办人五、 相关制度1、关于印发的通知（中环【2012】37号）2、关于印发的通知（中环党【2011】3号）3、印发的通知（中环【2011】118号）4、关于印发的通知（中环【2011】35号）5、关于印发的通知（中环党【2011】1号） 1617