江苏某市政城市道路工程监理大纲1.doc

市政城市道路工程监理大纲招标人：投标人：时 间：二O一二年十二月第一章 编制依据一、国家和有关主管部门制定的法律、法规二、江苏省有关技术法规、条例、规章、文件三、相关（道路、桥梁、排水、监理等）的标准、规范、规程四、*工程施工监理招标文件五、*工程施工图六、*市城市建设工程管理中心对监理工作的有关要求七、公司内部资源及已往监理工作经验第二章 工程概况 *位于*区、*区，北起规划*，南至铁路。沿线与*、*、*、*、*二及*路交叉，沿线跨越*、*、*、*三条河道（均无通航要求，为中小河道）。道路规划宽30 M，为城市次干道，路线呈南北走向，全线长2.407M。道路横断面布置为3M人行道+24 M行车道+3M人行道。车行道路面结构依次为：4CM沥青玛蹄脂碎石、5CM中粒式沥青砼、8CM粗粒式沥青砼、0.6CM下封层、40CM4.5%水泥稳定碎石、20CM水泥石灰土。道路K0+221.458处有一13M跨桥梁。上部结构采用标准跨径13M的预应力制桥面板，基础为1M直径灌注桩。污水管道布置于道路西侧，管径为DN400 DN600。雨水管道布置于道路两侧，主要考虑道路路面及道路两侧150M范围内排水，管径为DN400 DN1400。本工程资金来源属城建资金，造价概算约8000万元，工期10个月，质量缺陷保修期24个月。第三章 委托监理服务范围 *主体及配套工程施工、维护及保养阶段的监理。第四章 项目监理班子组成形式、人员结构、职责任务一、项目监理班子组成形式根据本工程的建设规模、专业内容、分布的特点，我公司拟成立直线制现场项目监理组织机构。 二、项目监理班子人员结构监理部按三级管理设置总监理工程师、专业监理工程师（桥梁、道路、给排水、绿化、造价）、监理员岗位，实行总监理工程师负责制，逐级负责。由全国注册监理工程师担任本项目总监。三、项目监理班子人员的职责任务1、总监理工程师1）确定项目监理机构人员的分工和岗位职责。2）主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则，并负责管理项目监理机构的日常工作。3）审查分包单位的资质，并提出审查意见。4）检查和监督监理人员的工作，根据工程项目的进展情况可进行人员调配，对不称职的人员应调换其工作。5）主持监理工作会议，签发项目监理机构的文件和指令。6）审定承包单位提交的开工报告、施工组织设计、技术方案、进度计划等。7）审核签署承包单位的申请、支付证书和竣工结算。8）审查和处理工程变更。9）主持或参与工程质量事故的调查。10）调解建设单位和承包单位的合同争议、处理索赔、审批工程延期。11）组织编写并签发监理月报、监理工作阶段报告、质量评估报告、专题报告和项目监理工作总结等。12）审核签认分部工程和单位工程的质量检验评定资料，审查承包单位的竣工申请，组织监理人员对待验收的工程项目进行质量检查，参与工程项目的竣工验收。13）主持整理工程项目的监理资料。14）全面负责安全管理工作。2、专业监理工程师职责1）负责编制本专业的监理实施细则。2）负责本专业的监理工作的具体实施。3）组织、指导、检查和监督本专业监理员的工作，当人员需要调整时，向总监理工程师提出建议。4）审查承包单位提交的涉及本专业的计划、方案、申请、变更，并向总监理工程师提出报告。5）负责本专业分项工程验收和隐蔽工程验收。6）定期向总监理工程师提交本专业监理工作实施情况报告，对重大问题及时向总监理工程师汇报和请示。7）根据本专业监理工作实施情况做好监理日记。8）负责本专业监理资料的收集、汇总和整理，参与编写监理月报。9）核查进场材料、设备、构配件的原始凭证、检测报告等质量证明文件及其质量情况，根据实际情况认为有必要时对进场材料、设备、构配件进行平行检验，合格时予以签认。10）负责本专业的工程计量工作，审核工程计量的数据和原始凭证。3、监理员岗位职责1）在专业监理工程师的指导下开展现场监理工作。2）检查承包单位投入工程项目的人力、材料、主要设备及其使用、运行情况，并做好检查记录。3）复核或从施工现场直接获取工程计量的有关数据并签署原始凭证。4）按设计图及有关标准，对承包单位的工艺过程或施工工序进行检查和记录，对加工制作及工序施工质量检查结果进行记录。5）担任旁站工作，发现问题及时指出并向专业监理工程师报告。6）做好监理日记和有关的监理记录。4、资料员岗位职责1）负责按公司资料归档要求建立本项目的资料归档目录；2）负责建立收发文台帐；3）负责收集各类监理资料，并分类编目、保存；4）协助竣工验收资料的转交；5）负责项目竣工后向公司质保室移交工程监理资料。5、见证取样员岗位职责1）负责审核施工单位见证取样方案；2）及时向总监理工程师（总监代表）汇报见证取样工作情况；3）负责建立登记见证取样台帐；4）及时进行见证取样工作；5）负责送样过程中的陪护；6）负责审核复验报告的结果并对复验报告进行确认，及时将报告交资料员保存。6、工程安全员岗位职责：1）督促施工单位落实安全生产的组织保证体系，建立健全安全生产责任制；2）审查施工方案及安全技术措施并督促其实施；3）督促施工单位严格按照强制性标准的规定组织施工；4）定期组织施工现场安全生产专项检查，每月向工程受监安监站报告工地安全生产情况。7、监理测量员岗位职责：1）负责监理合同范围内的工程设计交接桩工作，对所交基准线、控制点、水准点进行复核，并提出书面复核文件；发现偏差及时向总监反映，并提出调整方案，供有关方面参考。2）根据测量要求精度，复核承包单位已完成的三级放样以及复核后的加密桩和临时水准点，对使用时限较长的点、线、高度进行定期复核，做好记录。3）复核施工过程中重要部位的施工放样，工程竣工后会同监理人员对工程进行实测实量，按抽检频率要求复核施工放样。4）每项复核工作开展前认真做好复核方案和内业计算，组织协调其他人员共同进行复核工作。5）检查施工单位测量仪器和度量工作。6）定期检查监理自备仪器、度量工具，保养保管监理自备仪器。7）汇总各项测量复核成果以便随时查询，定期向总监汇报复核情况。第五章 监理工作主要内容及程序一、施工准备阶段：1、熟悉施工图纸和有关设计技术文件，明确重点控制的工序及部位。参加业主组织的施工图会审和设计技术交底，明确设计意图，并将发现的设计上的错、漏、碰、缺等问题及时提出，会同设计单位共同研究处理。2、检查落实施工承包单位主要管理人员是否到位，审查分包单位的资质（有分包时）。3、参加由业主组织的第一次工地例会，介绍监理组织机构及监理人员分工情况，向施工单位通报工程建设监理程序及监理规划，提交“致施工单位函”。4、熟悉合同文件，以便在监理过程中督促承包单位和业主严格履行合同。5、准备好监理工作使用的表格，准备和落实监理工作所需物质、设施和检测工具，同时要求施工单位使用江苏省建设厅监制的表格。6、审查施工单位提交的施工组织设计，施工组织设计必须包括：针对本工程的特点制定的施工方案；施工组织体系；施工质量保证体系，安全体系；施工进度计划（最好用网络计划）；施工过程中的材料进场计划；施工现场人员及机械动态计划；施工平面布置图；施工承包单位的测量仪器、标准试验的准备等。审查的重点是施工承包单位的质量保证体系是否完善、各种计划是否切实可行，并能满足工程质量和工程进度的要求。7、充分了解施工承包单位的施工准备情况，包括现场临时设施搭设情况、施工队伍进场情况、施工机械进场情况及材料进场情况等。8、在施工单位自检的基础上，对“交桩”和定线进行复核签认。9、当施工承包单位开工条件具备后及时签发开工申请，并督促施工承包单位按期开工。二、施工阶段1、施工进度控制根据公司质量体系文件监理项目进度控制程序对项目实行进度控制。1.1 审查施工承包单位提交的施工进度计划。1.1.1 施工总进度计划是否可行，是否合理，是否满足合同总工期的要求；1.1.2 阶段进度计划、月进度计划是否满足总进度计划的要求；1.1.3 计划中各阶段、各工序间的施工顺序安排是否符合工艺要求，对资源的需求计划是否趋于均衡；1.1.4 当进度计划出现变更时要及时审查变更计划。1.2 在施工过程中，检查督促施工承包单位按进度计划实施，当检查发现实际进度与计划进度发生偏差时，应签发监理工程师通知，要求施工单位对原进度计划进行调整，并采取有效措施，如增加施工机械、扩大工作面、投入更多人力等，使进度计划符合工程实施进展情况，并能满足合同规定的总工期要求；1.3 当有几个承包单位同时施工时，应进行进度协调，保证总进度计划的实现；1.4 专业监理工程师应检查进度计划的实施，并记录实际进度及相关情况；1.5 专业监理工程师应根据施工承包单位的总进度计划、月进度计划和每周的工作安排，结合现场巡查情况，随时掌握施工承包单位执行计划的情况，如发现工程进度严重滞后于计划进度时，应及时报总监理工程师，由总监理工程师与建设单位协商，采取进一步措施；1.6 对施工单位提出的工程临时延期申请，应严格审查其延期的依据及计算方法，在签发工程临时延期审批表和工程最终延期审批表前，应与建设单位和施工单位进行充分协商；1.7 定期或不定期向业主报告工程进度情况；1.8 当施工单位未能按施工合同要求的工期交付工程，造成工期延误时，应按施工合同的规定，从施工单位应得款项中扣除误期损害赔偿费。2、投资控制根据公司质量体系文件监理项目投资控制程序对项目实施投资控制。2.1 熟悉施工图纸、设计要求、招标文件，掌握合同价款及其构成因素，明确工程费用最易突破的部分和环节，从而明确投资控制的重点；2.2 按施工承包合同的要求及时提供工程地质勘察报告、设计图纸、设计修改变更等技术资料，及时答复施工单位提出的有关问题和配合要求，避免造成违约和施工单位索赔条件；2.3 按合同规定，根据工程实际进度，审核施工单位提交的工程款支付申请，签发工程款支付证书。工程款支付程序：2.1.1 施工单位统计经专业监理工程师质量验收合格的工程量，按施工合同的约定填报工程量清单和工程款支付申请表；2.1.2 专业工程师进行现场计量，按施工合同约定审核工程量清单和工程款支付申请表，并报总监理工程师审定；2.1.3 总监理工程师签署工程款支付证书，并报建设单位审批。2.4 严格控制不合理费用的支出；2.5 对工程变更、设计修改应分析其技术、经济合理性，认真审核因工程变更、设计修改引起的增减工程费用；2.6 对合同价外的零星工程，要认真审核工程量，慎重签发工程款支付证书；2.7 全面审核施工单位提出的索赔申请，包括索赔的依据、详细理由、经过及计算方法，慎重签发费用索赔审批表；2.8 由于施工单位的原因造成建设单位的额外损失，建设单位向施工单位提出费用索赔时，总监理工程师在审查索赔报告后，应公正地与建设双方进行协商，并及时做出答复；2.9 定期向业主报告工程投资动态，当工程情况发生变化，将造成费用超出时，要及时报告业主，采取相应有效措施；3、施工质量控制根据公司质量体系文件监理项目质量控制程序对项目进行施工质量控制。监理人员要深入施工现场，通过科学的监理方法和质量保证措施，严格约束施工承包单位按施工图纸施工，按有关规程规范的要求施工，通过对工程全面的质量控制，消除质量隐患，杜绝质量事故发生。3.1 检查、督促施工单位建立健全质量保证体系，做到开工有报告，施工有措施，技术有交底，材料有试验，隐蔽工程有记录，质量有自检、专检，变更有通知，事故有报告，验收交工有资料，持证上岗分工负责；3.2 根据工程特点，选择重要分部及分项工程和重要部位作为质量控制重点，事前分析在施工过程中可能产生的隐患，提出相应预控措施进行质量预控。3.3 在施工过程中，当施工单位对已批准的施工组织设计进行调整、补充或变动时，专业监理工程师应进行审查，总监理工程师签认；3.4 对主要原材料、构配件、设备报审表、一年内有效的质量抽检报告、出厂检验单和合格证等质量证明资料进行审核，未经监理人员验收或验收不合格的工程材料、构配件、设备，监理人员应拒绝签认，并应签发监理工程师通知单，书面通知施工单位限期将不合格的工程材料、构配件、设备撤出现场；3.5 对所有须进行进场检验的的材料产品，包括苗木、建筑钢材、水泥等产品及砼试块、砌筑砂浆试块、焊接试件等应实行见证取样和送检，未注明见证人和无“有见证检验”专用章的试验报告，不能作为质量保证资料和竣工验收资料。未经监理人员验收或验收不合格的工程材料、构配件、设备，监理人员应拒绝签认，并应签发监理工程师通知单，书面通知施工单位限期将不合格的工程材料、构配件、设备撤出现场；3.6 在现场配制的材料，如混凝土、砂浆，要求施工承包单位先进行试配，经试验合格后才能使用；3.7 施工工艺过程质量控制：根据工程项目的具体情况，对分部、分项工程的施工工艺过程质量控制，应明确质量控制要点，合理选择质量控制手段，保证施工过程的质量。表中所列出的质量控制要点仅为参考，最后应以设计图纸要求为准。3.8 工序交接检查：监理工程师应坚持上道工序不经检查验收不准进行下道工序施工的原则。上道工序完成后，施工单位应进行自检、专职检，认为合格后，通知监理工程师到现场会同检验，检验合格签署认可后方可进行下道工序施工。3.9 隐蔽工程检查验收：隐蔽工程施工完成后，施工单位应进行自检、专职检，检验合格后填报隐蔽工程报验单，报现场专业监理工程师会同有关人员检查验收，验收合格认可后方可隐蔽；3.10 审查工程变更和设计变更，并报业主认可；3.11 工地检查和巡视：监理人员应有计划地巡视工地，做到每天最少全面巡视工地一次。根据观察表面状况、量测等方法，留意工程存在的质量问题，当发现质量问题时，应采取相应措施及时处理，并做好检查、巡视记录。3.12 旁站监理：详旁站监理工作制度（试行）3.13 一般分项工程检查：分项工程完工后，要求施工承包单位按图纸要求和技术规范进行自检，自检合格后，填报工程检验单，专业监理工程师对工程质量验评资料进行审核，符合要求后予以签认。3.14 分部（项）工程的检查评定：分部工程完成后，要求施工单位按图纸要求及国家有关验收标准全面进行检查，自评工程质量等级并填写分部（项）工程质量评定表，经项目负责人和企业技术负责人签认后，连同分部（项）工程技术资料提交监理公司，总监理工程师应及时组织有关人员对工程技术资料进行审核，对工程实物进行检查并对分部（项）工程评定等级。3.15 程序控制：工程质量控制分为事前控制、事中控制、事后控制。事前控制是主动控制，既重点放在施工准备阶段和施工各工序之前；针对工程的特点制定预控措施。事中控制是在施工现场，施工过程中通过巡查、旁站，及时发现问题，及时纠正。事后控制是通过对已完工的工程进行测量，检查验收，把好最后一道关，对不合格的工程，要求施工承包单位修补直至返工。监理公司对工程质量的控制将以事前控制为主，对主要分部分项工程及重要部位，事前分析施工中可能产生的质量隐患，提出相应对策，进行质量预控。3.16 工程质量缺陷和事故的处理：对施工过程中出现的质量缺陷，专业监理工程师应及时下达监理工程师通知，要求承包单位整改，并及时检查整改结果。监理人员发现施工存在重大质量隐患，可能造成质量事故或已经造成质量事故时，应通过总监理工程师及时下达工程暂停令，要求施工单位停工整改，整改完毕，监理人员进行复查，符合要求后，总监理工程师及时签署工程复工报审表，总监理工程师下达工程暂停令和签署复工报审表，宜先向建设单位报告；3.17 行使质量监督权：对需返工或加固补强的质量事故，总监理工程师责令施工单位报送质量事故调查报告和经设计等相关单位认可的处理方案，项目监理机构应对质量事故的处理过程和处理结果进行跟踪检查和验收，总监理工程师应及时向建设单位及本监理单位提交质量事故处理书面报告；3.18 定期召开工程例会：对工程的质量进行全面检查，对有关问题提出处理意见及对下阶段的质量控制提出具体要求；3.19 要求施工单位认真贯彻执行建设工程质量通病治理措施，并按此通病治理措施进行检查验收；3.20 定期或不定期向业主报告有关工程质量的动态情况；4、合同管理根据公司质量体系文件监理项目合同管理程序对项目进行合同管理。4.1 协助业主拟定工程项目的施工承包合同条款，参与合同的商谈、修改、补充等工作；4.2 督促合同双方严格履行合同，并对合同的执行情况进行分析和跟踪管理；4.3 审查工程变更和设计变更，核定施工承包单位提出的由于变更引起的工 程费用及工期增减的估算，并报业主认可；4.4 审查施工承包单位提交的工程分包申请，签署审查意见报业主审批，承包单位未经业主同意，不得将工程分包；4.5 对承包人提出的工程延期进行审查、评估，符合条件的签发工程延期通知书，并报业主审批；4.6 对合同一方或双方违约，监理工程师应对违约事件进行全面调查，分析违约原因，明确各方责任，对违约情况提出书面意见；4.7 协助业主及时慎重处理有关索赔事宜和合同纠纷；5、组织协调工程项目实施存在着业主、施工承包单位、设计单位、工程地质勘察单位及工程监理单位五个主体，实现工程总目标任务是大家共同目标，但是各方以各自的管理角度着眼，必然会出现矛盾，因此投资控制、进度控制、质量控制等方面会有大量的协调工作，监理工程师应在严格把关的前提下，积极主动协调好各方关系。5.1 施工准备阶段要加强与设计单位的联系与沟通，建立良好的工作关系，尽快完善施工图纸的设计，对施工图会审中提出的各类问题，督促设计单位尽早作出答复。5.2 第一次工地会议：第一次工地会议是业主，施工单位、监理单位进入工地的第一次会议，监理工程师应通过此次会议与施工承包单位、业主加强沟通，相互了解，建立良好的合作关系。通过第一次工地会议，检查了解工程各方准备情况及介绍监理控制程序。5.3 工地例会：工地例会是监理协调的主要方法和重要手段，工地例会一般每周一次，各方通过协商，明确每周例会的具体时间，参加人员等事项，工地例会的主要内容有：5.3.1 检查上次例会议定事项的落实情况，分析未完事项原因；5.3.2 检查分析工程项目进度计划完成情况，提出下一阶段进度目标及其落实措施；5.3.3 检查分析工程项目质量状况，针对存在的质量问题提出改进措施；5.3.4 检查工程量核定及工程款支付情况；5.3.5 解决需要协调的有关事项；5.3.6 其它有关事宜。5.4 签证的协调：对于建设工程，设计变更和工程项目的增减是难以避免的，也是签定承包合同时无法预料没有明确规定的，对于工程变更和增减工程，监理工程师应仔细认真研究，详细计量，合理计算，实事求是地与有关各方充分协商，达成一致意见。5.5 合同争议的协调：对于合同纠纷，首先应协商解决，详细听取合同争议有关方的意见，明确其意图。根据有理、有据、有度的原则充分向有关方作出解释，尽可能通过协商达成一致。三、工程竣工验收及质量保修期阶段1、单位工程竣工后，要求施工单位进行全面的自查、自检，确认达到施工承包合同的质量目标后，填写工程竣工报告向项目监理组申报；2、编制工程质量评估报告；3、编写工程监理工作总结；4、审查施工单位提交的工程竣工资料，并会同有关单位进行现场检查，认为可以验收时，签署监理意见，报业主组织预验收和竣工验收；5、协助业主组建工程竣工验收小组，并参加工程竣工验收，提出监理意见；6、工程竣工验收后协助业主做好工程竣工验收备案工作。7、在质量保修期内适时对业主进行回访，必要时对工程进行检查,详细听取业主的意见，对回访中了解到的有关工程质量问题，及时联系施工承包单位，采取措施及时处理。8、在质量保修期内，如果工程中发生质量缺陷、超过标准的变形、开裂，甚至不合格，要求施工单位进行修补、修复，直到重做，监理工程师应现场跟踪监理。四、监理工作主要程序（具体在规划中以图表表示）（一）、工程监理工作总程序（二）、施工准备阶段质量监理工作程序1、 施工准备阶段监理工作程序 2、开工申请签认工作程序3、 设计技术交底工作程序4、 施工组织设计（方案）审核工作程序5、承包单位现场管理体系审核工作程序6、分包单位资格审核工作程序7、 测量放线控制工作程序8、 建筑材料、构配件、设备质量审核工作程序（三）、质量控制工作程序1、 质量控制工作总程序2、 旁站监理工作程序3、 工程预检、隐检、检验批、分项、分部工程验收监理工作程序4、工程质量事故处理监理工作程序（四）、进度控制工作程序1、进度控制工作总程序2、进度计划审批工作程序3、进度计划检查与控制工作程序（五）、造价控制工作程序1、 造价控制工作总程序2、 工程量计量工作程序3、 中期支付工作程序4、 工程竣工结算工作程序（六）、合同管理工作程序1、合同管理工作总程序2、工程暂停及复工工作程序3、工程变更审核工作程序4、费用索赔审核工作程序5、进度延期与延误处理审批工作程序（七）、安全管理监理工作程序（八）、竣工验收监理工作程序（九）、工程质量保修期监理工作程序（十）、函件往来传递交接程序框图监理工作程序流程图：（一）、工程监理工作总程序（见图1）（二）、施工准备阶段质量监理工作程序（见图2）1、 施工准备阶段监理工作程序（图2.1） 2、开工申请签认工作程序(图2.2)3、 设计技术交底工作程序（图2.3）4、 施工组织设计（方案）审核工作程序（图2.4）5、承包单位现场管理体系审核工作程序（图2.5）6、分包单位资格审核工作程序（图2.6）7、 测量放线控制工作程序（图2.7）8、 建筑材料、构配件、设备质量审核工作程序（图2.8）（三）、质量控制工作程序（见图3）1、 质量控制工作总程序（图3.1）2、 旁站监理工作程序（图3.2）3、 工程预检、隐检、检验批、分项、分部工程验收监理工作程序(图3.3)4、工程质量事故处理监理工作程序(图3.4)（四）、进度控制工作程序（见图4）1、进度控制工作总程序（图4.1）2、进度计划审批工作程序（图4.2）3、进度计划检查与控制工作程序（图4.3）（五）、造价控制工作程序（见图5）1、 造价控制工作总程序（图5.1）2、 工程量计量工作程序（图5.2）3、 中期支付工作程序（图5.3）4、 工程竣工结算工作程序(图5.4)（六）、合同管理工作程序（见图6）1、合同管理工作总程序(图6.1)2、工程暂停及复工工作程序(图6.2)3、工程变更审核工作程序(图6.3)4、费用索赔审核工作程序(图6.4)5、进度延期与延误处理审批工作程序(图6.5)（七）、安全管理监理工作程序（见图7）（八）、竣工验收监理工作程序（见图8）（九）、工程质量保修期监理工作程序（见图9）（十）、函件往来传递交接程序框图（见图10）图1：工程监理工作总程序：利用监理月报、会议纪要、简报交流信息签订委托监理合同、接受监理任务施工监理的前期准备工作1 成立项目监理机构，委派总监2 明确监理人员的职务及岗位职责3 配备监理设施和设备4 熟悉施工图纸，施工图会审5 分析研究委托监理合同及施工合同6 编制项目监理规划及实施细则施工准备阶段的监理工作1 参与设计交底2 审定施工组织设计（施工方案）3 审查施工测量成果4 施工现场周围环境的调查召开第一次工地会议，施工监理交底核查工程开工条件，核准工程开工督促承包单位按照施工图纸、规范、管理程序及施工组织设计施工1组织对分项、分部工程的验收；2监督检查承包单位的施工技术资料，整理监理资料总监组织监理人员对竣工工程进行预验准备总监组织设计代表、承包单位进行竣工预验1 承包单位对预验结果需要整修处进行整修，由监理人员验收合格；2 对承包单位的质量保证资料进行验收正式验收合格，建设、设计、承包、监理单位在竣工文件上签字，对工程质量进行评估建设单位组织竣工验收仪式总监编写工程竣工总结报告，监理资料归档工程移交建设单位，建设、监理、承包单位办理交接手续，工程进入保修期监督承包单位技术管理及质保体系的落实检查施工现场的安全防护、消防、环保卫生设施、文明施工，提出意见并监督执行协助建设单位组织招标、评标、优选中标单位，签订施工合同审批分包单位签认隐、预检工程验收分项、分部工程验收进场材料、购配件、设备审签工程质量报表参加质量事故的调查处理质量控制审定工程总进度计划加强对进度计划的动态控制审定工程年、季、月度工程进度计划对年、季、月进度计划提出修改意见进度控制认定工程质量及进度认定完成的工程量签发付款凭证报业主造价控制处理索赔事件收集与监理业务有关的合同核定、会签工程变更文件对合同进行分析研究并跟踪管理合同管理监理例会、各种专业会议、专题会议信息管理协调参加建设各方之间的关系图2：施工准备阶段监理工作程序：熟悉设计文件（全体监理人员）参加设计技术交底（总监、专业监理工程师）参加第一次工地会议（总监、专业监理工程师）签署工程开工报审表报业主审批（总监）审查施工组织设计（总监）审查总承包单位现场管理体系（总监）审查分包单位资格（专业监理工程师）检查测量放线控制成果（专业监理工程师）检查开工准备情况（专业监理工程师）图2.1开工申请签认工作程序：第一次工地会议已开过，已经过施工监理交底，承包单位项目经理部认为已具备开工条件，填报“工程开工/复工报审表”承包单位审查以下施工准备情况1各项开工报批手续已落实2施工组织设计已批准3现场测量控制桩已经查验合格4现场“五通一平”已经满足施工需要5承包单位的施工、管理、技术人员已到位6各项管理制度已经建立7主要建筑材料及施工设备已到场，并满足开工需要8其他开工需要的条件已具备总监审查不合格审查合格在原表上签字报业主总监工程开工承包单位返回重报图2.3： 设计技术交底工作程序布置图纸会审工作（总监）熟悉施工图纸并提出初审意见（专业监理工程师）监理内部会审（总监）提出书面意见和建议（总监）参加建设单位主持的设计交底会议（总监、专业监理工程师）签认设计技术交底会议纪要图2.4 ：施工组织设计（方案）审核工作程序编制工程项目的施工组织设计（施工方案），并填报“施工组织设计（施工方案）报审表”承包单位组织专业监理人员进行审查总监审核以下重点内容：1 承包单位的报批手续和申报程序是否符合要 求2施工程序与顺序是否合理，采取的施工方法是否可行，质量保证措施是否可靠3工期安排是否符合施工合同规定的开工、竣工日期4进度计划能否保证施工的连续性和均衡性5承包单位的质量保证体系是否健全6安全施工、防止事故、消防、场区卫生环保、文明施工保证措施是否安排齐备7季节性施工方案、专项施工方案的可行性、合理性、先进性，总平面布置是否适合现场实际8其他必要的内容监理部在“施工组织设计（施工方案）报审表”上签署审核意见总监报送本监理单位的技术总负责人审阅总监按审核的施工组织设计组织施工承包单位不同意修改后再 报图2.5：承包单位现场管理体系审核工作程序现场质量管理体系报审（承包单位）质量管理组织机构审核（专业监理工程师）技术管理组织机构审核（专业监理工程师）质量保证体系审核（专业监理工程师）质量管理制度审核（专业监理工程师）技术管理制度审核（专业监理工程师）管理人员、特种作业人员资格审核（专业监理工程师）汇总专业监理工程师审核意见（总监）签发承包单位管理体系审批表（总监）图2.6：分包单位资格审核监理工作程序选定分包单位总承包单位直接选定分包单位建设单位分包单位资质有关资料1 营业执照2 等级证书3 专业许可证4 境内承包工程许可证5 技术能力6 人员配备7 机械设备8 工程业绩9 领导层状况10 财务状况11 信誉状况12 其他必要文件资料报送分包单位资质有关资料并填报“分包单位资格报审表”承包单位报送分包单位资质有关资料并填写“分包单位资格报审表”建设单位对有关情况进行审查、调研监理部在原表上签注“同意”总监接纳分包单位进场施工承包单位同意不同意，清退分包单位不同意，清退分包单位图2.7：测量放线控制工作程序同意不合格将测量成果同时填报“测量定位报验申请表”，送监理部承包单位进行内业审核及外业复测或校核专业监理工程师审核、复测、校核结果专业监理工程师在原表上签认专业监理工程师进行下一道工序承包单位现场施工测量1 建筑红线标准桩复测2 水准基点桩引测及高程控制网施测3 坐标控制网（控制导线）的施测4 结构物轴线桩施测5 恢复道路中线6 边桩及坡脚线放样、放线7 其他测量项目承包单位报送测量方案承包单位审批测量方案专业监理工程师不同意图2.8：建筑材料、构配件、设备质量审核工作程序1 定建筑材料后，报送产品合格证、材质化验单等有关规定的资料，并填报“工程材料/构件/设备报审表”；2 选定建筑构配件厂后，报送工厂资质、产品合格证明等有关规定的文件资料，并填报“工程材料/构件/设备报审表”；3 选定设备制造厂后，报送工厂资质、产品说明书、产品合格证等有关文件资料，并填报“工程材料/构件/设备报审表”承包单位1 报来的建筑材料的质量资料进行审核，对材料实物进行检查鉴定（需要时）；2 会同承包、设计（必要时）对建筑购配件、设备、建筑材料（必要时）制造厂家进行考察认定；3 对产品是否影响结构安全度、耐久性、使用功能、观感效果，以及是否符合设计要求及违反现行法令、法规的规定，进行严格的控制。专业监理工程师同意使用，签认“工程材料/构件/设备报审表”专业监理工程师不同意使用，签复“工程材料/构件/设备报审表”专业监理工程师1 到场的建筑材料、构配件进行检查核对，并按有关规定进行平行检验、监理见证取样送检；2 对到场设备进行开箱检验清点（会同设备安装单位）专业监理工程师检查合格，准予验收专业监理工程师检查不合格，拒绝验收专业监理工程师1材料、构配件使用于指定部位；洽商2设备入库，准备移交安装单位清除出场承包单位附图3：质量控制工作程序图3.1：质量控制工作总程序审查施工组织设计（方案）变更文件（专业监理工程师）签认施工组织设计（方案）变更文件（总监理工程师）审核重点部位、关键工序的施工措施（专业监理工程师）组织新材料、新工艺、新技术、新设备专题论证（专业监理工程师）签认施工工艺、施工措施（专业监理工程师）复核测量放线成果（专业监理工程师）审查承包单位实验室（专业监理工程师）材料、构配件、设备质量控制（专业监理工程师）检查承包单位计量设备（专业监理工程师）平行检验、巡视检查、旁站监督（专业监理工程师）签认隐蔽工程和检验批报验申请（专业监理工程师）审核、签认分项工程质量验评资料（专业监理工程师）审核、签认（子）分部和（子）单位工程质量验评资料并组织现场抽查（总监）图3.2：旁站监理工作程序编制监理规划时编订监理旁站方案（总监）审批（公司技术负责人）分阶段编制监理实施细则时明确具体项目的旁站方法、要求和内容（专业监理工程师）安排人员实施旁站（专业监理工程师）开展旁站、并做好旁站记录（专业监理工程师）发现异常问题（专业监理工程师）旁站记录归档和保存（总监）签发书面整改通知单（专业监理工程师）按要求整改（承包单位）报业主备案（总监）不同意修改、完善同意是否图3.3：工程预检、隐检、检验批、分项、分部工程验收监理工作程序分项工程预检、隐检项目1 施工人员自检合格；2 填报“ 预检、隐检报验申请表”；3 监理工程师检验合格，签认表。承包单位、专业监理工程师检验批、分项工程完成，自检合格报送：1 已签认的预检、隐检表格；2 检验批、分项工程质量验收记录；3 质量保证资料；4 检验批、分项工程报验申请表。承包单位进行检验批、分项工程验收，按规定进行现场平行检验专业监理工程师（设计代表参加）签认表专业监理工程师承包单位施工至分项、分部工程完成，自检合格，报送：1 所属检验批、分项工程验收记录；2 分项、分部工程质量验收记录；3 分项、分部工程报验申请表。承包单位进行分项、分部工程验收总监主持，专业监理工程师参加。设计代表参加签认验收表总监在原表上签批不合格专业监理工程师修整后重报不合格在原表上签批不合格专业监理工程师不合格修整后重报下步检验批、分项工程施工承包单位图3.4：工程质量事故处理监理工作程序发生一般轻微的质量问题可口头通知监理工程师，发生质量事故后应尽速通知监理、建设单位，并根据事故的性质与严重程度报告相关部门。承包单位质量问题质量事故重大工程事故1 报送质量问题报告；2 提出处理意见承包单位1 报送质量事故报告；2 报送经过设计及相关单位认可的处理方案承包单位1在规定的时限内向项目监理机构提出书面报告；2根据事故性质与严重程度通知相关部门承包单位1 对质量问题进行调研，与建设单位协商；2 必要时取得建设单位同意；3 指令承包单位修补工程缺陷，合格后验收监理部1 对质量事故进行调研，与建设单位协商；2 与设计及相关单位进行协商；3 指令承包单位按照批准的处理方案处理质量事故；4 对处理完毕的工程质量事故部位进行验收。监理部组织建设单位及所属监理单位领导、设计单位及相关部门对事故现场进行调研，查明事故原因、人员及财产损失情况。总监有关各方处理善后事项1 伤亡人员的处理；2 财产损失的评估与处理；3 涉及工期及费用索赔的处理；4 涉及法律的处理；5 其他各方协商确定事故处理方案，经业主批准后各方执行。监督承包单位执行由设计单位同意的、各有关方批准的工程加固或返工处理方案，处理完毕后合格验收监理部图4：进度控制工作程序图4.1：进度控制工作总程序收集、熟悉进度控制工作有关资料（专业监理工程师）工程进度控制风险分析（总监、专业监理工程师）制定进度控制方案（专业监理工程师）审批承包单位进度计划（总监）编制下一期进度计划（承包单位）重新调整进度计划（承包单位）检查、分析进度计划的实施（专业监理工程师）实际进度与计划进度比较通知承包单位采取纠偏措施（专业监理工程师）与建设单位协商（总监）工程是否竣工工程竣工符合一般滞后严重滞后是否图4.2：进度计划审批工作程序根据合同工期目标编制施工总进度计划，并填报“施工进度计划报审表”承包单位审核进度计划专业监理工程师编制年、季、月度进度计划，并填报表承包单位审批年、季、月度计划专业监理工程师组织实施进度计划承包单位检查进度计划实施情况，进行动态控制专业监理工程师根据总进度计划编制下一期进度实施计划承包单位根据形象进度及计划完成情况编写监理月报、季报、年报专业监理工程师不同意修改计划偏离计划必要时监理工程师编制控制计划在监理会议上提出或发出监理通知进行跟踪 控制正常不同意同意图4.3：进度计划检查与控制工作程序日进度检查（专业监理工程师）月进度检查（专业监理工程师）检查结果汇总分析（专业监理工程师）是否符合计划调整进度计划（承包单位）进度计划审批（总监）按照新计划实施（承包单位）按照原计划实施（承包单位）不合格否是合格图5：造价控制工作程序图5.1：造价控制工作总程序收集、熟悉造价控制工作有关资料（专业监理工程师）工程造价控制风险分析、制定造价控制计划（总、专业监理工程师）现场计量、资料审核（专业监理工程师）工程量及工程款支付审核（专业监理工程师）签署工程款支付申请表（总监，报业主）月度工程量统计、比较分析（专业监理工程师）收集、整理施工和监理资料（专业监理工程师）审核施工结算报表（专业监理工程师）签发结算文件和工程款支付证书（总监，报业主）与造价控制计划比较制定调整措施（专业监理工程师）进行风险分析、制定防范性对策（专业监理工程师）超差合格图5.2：工程量计量工作程序根据当月（上月26日至本月25日）实际完成的工程量，填写完成工程量清单，并将折算后应付的当月工程款额填报“工程款支付申请表”承包单位对所报当月完成工程量进行审查，审查原则：1 所报工程量与现场形象进度基本符合；2 所完成的工程量已经验收合格。监理部1 现场实际核查已完工程量，要求承包单位派员参加；2 核算工程量的方法必须符合有关规定或合同约定。专业监理工程师将核查中有差异项目进行协商或共同校核量测，达成一致意见；如达不成时请总监裁决，审查过程与结果应有记录。监理部、承包单位签署“工程计量文件”总监作为支付工程进度款的依据建设单位作为审核工程进度款的依据监理部作为申请进度款的依据承包单位图5.3：中期支付工作程序根据已被监理工程师核准的工程款支付项目，填报中期“工程款支付申请表”，并附有关的附件。承包单位合同内项目：1 工程进度款：工程量清单、工程量审核记录等；2 其它合同内应付款的凭证。合同外项目：1 设计变更、工程洽商费用：“工程变更单”及有关附件；2 费用索赔：“费用索赔审批表”及有关附件；3 其它合同外应付款的凭证。审核原则：1 施工合同中有所规定；2 各方之间已协商达成一致意见；3 所申报款额与相应的凭证一致。专业监理工程师审核并签发支付证书。总监审核“工程款支付证书”，支付工程款建设单位协商不成，请求有关主管部门予以裁决后执行图5.4：工程竣工结算工作程序工程竣工，验收合格，可进行竣工结算建设、承包、监理单位在固定的时限内提出完整的竣工结算资料承包单位组织各专业监理工程师审核竣工结算资料。总监建设、承包、监理三方对结算中存在的不同意见进行协商，总监进行调解；调解不成，按合同约定处理总监主持建设、承包双方对竣工结算达成一致意见，在工程竣工结算协议书上签字按施工合同中有关规定及竣工结算协议书的有关规定支付竣工结算款建设单位工程质量保修期结束，双方最后结清工程结算款建设、承包单位图6：合同管理工作程序图6.1：合同管理工作总程序收集、熟悉合同管理工作有关资料（专业监理工程师）制定合同管理工作方案（专业监理工程师）工程暂停及复工处理（监理部）工程变更管理（监理部）费用索赔管理（监理部）工程延期、延误处理（监理部）是否调解成功是否发生争议合同争议调解（总监）继续履行配合仲裁诉讼（总监）是否解除协助合同解除（总监）协助合同终止（总监）是否是否否是图6.2： 工程暂停及复工工作程序返工复工，涉及工程延期或费用索赔时办理手续项目经理部由于建设单位原因提出暂停施工征求建设单位意见1 发生严重的质量事故或发现严重的质量隐患；2 发生严重的安全事故或发现严重的安全隐患；3 发现材料、购配件、设备质量严重不合格；4 承包单位未经许可擅自施工，或拒绝项目监理机构管理；5 其他必须暂停施工的严重事件。监理部考虑停工原因、停工后的影响，指令暂停施工，向承包单位下达“工程暂停令”，明确指出停工范围。总监造成暂停施工的单位积极进行处理，消除暂停施工原因，争取尽早复工，其他单位密切配合。项目经理部、监理部暂停施工原因消除，申请复工1 由于承包单位原因造成停工，项目经理部填报“工程开工/复工报审表”；2 由于建设单位原因造成停工，建设单位用“监理工作联系单”通知监理部。承包、建设单位对暂停施工原因消除情况进行检查核实监理部检查不合格，通知造成暂停施工单位总监检查合格准予复工，向承包单位签复表总监图6.3：费用索赔审核工作程序费用索赔事件发生：1 在规定的时限内向建设单位、监理单位提交“费用索赔意向通知书”；2 随时提交索赔事件发展情况的报告；3 索赔事件结束，在规定的时限内提交“费用索赔申请表”及有关的详细资料及证明材料。承包单位收集资料，随时了解索赔事