某建筑工程公司质量安全环境管理体系文件管理手册.doc

质量安全环境管理体系文件管理手册文件编号： QSE /HWE版本状态： B/0控制状态： 受控发放号码： 总字发布日期： 生效日期： 编辑： 审核： 批准：目 录前 言1公司简介3公司管理手册批准发布令及授权书6关于转发和统一执行XXXX建筑工程局质量方针和质量目标的声明7XXXX建筑工程局质量方针和质量目标9XXXX建筑工程局第二工程公司职业健康安全方针和目标10XXXX建筑工程局第二工程公司环境管理方针和目标111范 围121.1总 则121.2适用范围122引用标准133术语和定义134质量安全环境管理体系144.1总要求144.2文件要求155管理职责175.1管理承诺175.2以顾客为关注焦点175.3质量安全环境方针185.4策划（4.3.3目标和指标）（4.3.4职业健康安全/环境管理方案）185.5职责、权限与沟通(4.4.1组织结构和职责)185.6管理评审196资源管理（4.4.1组织结构和职责）206.1资源提供206.2人力资源（4.4.2培训、意识和能力）206.3基础设施216.4工作环境217产品实现(4.4 实施与运行)217.1产品实现的策划(4.4.6运行控制)217.2与顾客有关的过程（4.3.14.3.2）227.3设计和开发247.4采购247.5施工过程（4.4.6运行控制）257.6计量、检验、试验、测量设备（4.5.1监视和测量）278测量、分析和改进（4.5检查和纠正措施）288.1总则288.2测量和监控（4.5.1绩效测量和监视）288.3不合格品控制（4.5.2事故、事件、不符合、应急准备与响应）308.4数据分析318.5改进（4.3.4管理方案）31附录：A公司按标准规定要求编制的质量安全环境管理体系程序文件目录33B. 公司组织机构图36C公司管理体系结构图37D公司管理体系职能分配表38前 言随着公司生产经营规模的不断扩大，特别是“浇注明天”服务品牌的成功注册，公司的社会影响力越来越大。要实现“创全国同行业一流企业”的宏伟目标，公司仅仅通过ISO9001：2000版质量管理体系标准认证，已不能适应时代的发展和公司“品牌”管理的需要。一个社会信誉良好的企业，不仅要关注自己的“产品质量”形象，更要关注本企业对社会的影响和对全球环境的影响，关注全体员工的“职业健康安全”，以形成强大的社会影响力和企业凝聚力。为此，公司决定进一步提升职业健康安全管量水平和环境管理理念，在2003年通过GB/T280002001职业健康安全管理体系和GB/T240011996 idt ISO14000：1996环境管理体系认证。公司于1998年初顺利通过GB/T190021994 idt ISO9002:1994质量管理体系认证后，于2001年又顺利通过了GB/T190012000 idt ISO9001:2000质量管理体系转换， 2002年初，公司机关及部分基层单位进行重大的机构改革后，公司组织了对质量手册的改版，保证了质量管理体系文件的适宜性、充分性和有效性。因此，本次管理手册的建立，系在原质量手册A/1版的基础上，根据三个体系的相互关系，增加GB/T28001和GB/T14001的要求完善而成，从而保证了本管理手册结构形式的合理性和满足GB/T190012000 idt ISO9001:2000质量管理体系、GB/T280002001职业健康安全管理体系、GB/T240001996 idt ISO14000：1996环境管理体系三个标准（以下简称三个标准）要求的适宜性、充分性和有效性。一、本次改编后的管理手册B/0版（以下简称手册）是公司开展质量安全环境管理体系活动，建立、实施和保持质量安全环境管理体系的法规性、纲领性文件，是全公司开展质量安全环境管理活动的行为准则。公司全体员工都必须认真贯彻执行。二、本手册的编制遵循ISO9000:2000标准引言中的八项质量管理原则的要求，仍采用以过程为基础的管理模式，按照PDCA循环的管理方法。以广义的顾客为关注焦点，通过最高管理者对质量方针、职业健康安全方针和环境管理方针及质量安全环境目标的制定，各部门、各岗位管理/岗位职责的确定，努力为全体员工创造充分参与实现企业目标、健康安全、文明清洁的内部环境。并通过企业及员工形象建设和文明工地建设，倡导员工关注非预期产品对环境的影响，树立良好的企业形象，扩大对市场的影响力，增加顾客的信任。本手册结合本公司实际识别和应用三个标准中的过程，满足和覆盖了三个标准的要求。 三、本手册对外介绍公司的质量安全环境管理体系，是第二方进行质量安全环境管理体系验证审核的依据，第三方认证机构进行认证审核的依据。必要时有要求时提供与手册相关的管理体系程序文件。是对内对外统一和协调公司质量安全环境管理活动的依据。 四、本手册纳入公司管理体系文件范围内控制与管理。五、本手册在公司总经理的领导下，由工程管理部组织编制，管理者代表审核，公司总经理批准发布实施。六、本手册在有效期满或发生下列情况之一时，提交公司管理评审，进行评价修改，必要时由总经理批准换版。修改换版的管理手册按文件控制要求进行标识印发管理。a) 与企业有关的标准或法规发生重大变化、影响体系正常运行时；b) 质量安全环境职能或机构有重大调整时；c) 企业内部的相关管理制度、标准变化时；d) 质量安全环境管理体系审核或管理评审提出修改要求时。七、本手册的修改和换版程序按文件控制程序执行八、本手册持有者应妥善保管好手册，不准外借或擅自修改，如离岗应办理退还或转交手续。遗失或损坏，在工程管理部登记后办理补发手续。提供给发放范围外部时，需管理者代表批准，由工程管理部提供，否则按泄露公司机密处置。九、本手册的归档要求，按照中港一航局办字2001380号文件规定执行。公 司 简 介(略)单位名称： 法人代表：单位地址：联系电话：传 真：Email： 邮政编码：公司管理手册批准发布令及管理者代表任命书公司所属基层单位、机关部门：依据GB/T190012000 idt ISO9001:2000质量管理体系要求、GB/T280012001职业健康安全管理体系规范GB/T240001996 idt ISO14001：1996环境管理体系原则、体系和支持技术指南标准建立的质量安全环境“三位一体”管理体系文件（含管理手册、程序文件、作业指导书）于2003年5月1日起发布，自2003年6月1日起实施。此间我公司通过的外审机构审核注册的国际标准质量管理体系认证证书继续有效上，2002年6月1日批准发布的质量手册、质量管理体系程序文件及相应的作业指导书在质量管理体系范围内仍然有效。本次建立的公司管理手册、程序文件及质量安全环境管理体系配套文件，真实地描述了我公司的质量安全环境管理体系过程、产品实现过程与运作程序，是公司内部进行质量安全环境管理的法规性、纲领性文件和全体员工的行为准则。本公司以此统一和协调质量安全环境管理体系和产品实现过程的各项活动，监视测量和评价本公司满足顾客、法律法规和企业自身要求的能力。各基层单位和机关部门要认真贯彻落实，进一步推进质量安全环境管理体系的有效运行。为保证管理体系的正常运行，公司实施“三位一体”的管理体系后，继续授权 同志为公司管理者代表， 同志为职业健康安全管理体系和环境管理体系管理者代表，全权负责公司管理体系的建立、实施、保持和改进工作；确保在全公司内不断提高全员质量、安全和环境意识，培训和教育全体员工关注生命安全、关注生存环境、关注顾客和相关方要求；负责与管理体系运行有关事宜的外部联络；向最高管理者报告管理体系的业绩和任何改进的需求。 XXXXXXX建筑工程公司 总经理（签字）：年 月 日关于转发和统一执行XXXX建筑工程局质量方针和质量目标的声明公司属基层单位、机关部门：现将局新版质量方针和质量目标印发给你们遵照执行。公司将以这一质量方针和质量目标作为开展质量管理体系活动的宗旨和方向，并使其成为统一公司全体员工质量意识和行为的准则。为确保局质量方针和质量目标的实施与落实，公司特作如下郑重声明：一、对质量方针和质量目标的承诺a)局质量方针“质量是本局的生命，优良的质量是全局职工永恒的追求”概述了全局职工的意愿和追求，符合公司的根本利益和发展方向，与公司的经营管理宗旨相适应。b)局质量方针中“质量是本局的生命”确定了本局赖以生存的条件是优秀的工作质量和优良的产品质量。体现了全局职工以质量赢得顾客、以质量扩大市场的经营理念；隐含了“以顾客为关注焦点”的标准要求。“优良的质量是全局职工永恒的追求”集中体现了全局职工质量追求永无止境和不断提高顾客满意度、不断追求企业效益的最长久化的长远目标和“持续改进”质量管理体系的决心。公司将依据这一理念在员工中强化培训教育，进行沟通和理解，并在质量管理体系活动充分体现。以此树立良好的企业形象。c)局质量方针为制定和评审质量目标提供了框架。局质量目标为公司质量目标确定了总体框架。公司的质量目标高于局确定的目标值，具体以制定年度公司质量目标，并按专业管理系统和基层单位具体的工程情况进行纵向到底横向到边的质量目标层层分解和确认。二、确保质量方针和质量目标实施的措施a)将局质量目标按照质量管理体系要求，对应各管理层次和识别确认的工程项目实现过程（分部、分项工程划分）进行分解，转换成各部门单位年度管理目标、工程创优目标和产品质量指标，层层签订目标责任书并组织实施，由主管部门组织落实、检查、考核，确保分解目标的实现。b)公司机关各部门和基层单位的管理与工作目标（含工程创优目标和质量目标）在各自的年度计划中进行明确确认，并策划实施措施，经编、审、批形成文件后，公布并组织实施。c)公司机关部门、基层单位对年度目标进行自查评价，形成本部门、本专业管理系统、本单位的年度自查评审报告，提交公司管理评审。公司组织管理评审，评价年初制定的质量目标及对应的措施计划的实现情况，同时通过管理评审活动，发现问题和寻找业绩改进的机会，提出并制定新年度/新一轮的质量目标与措施计划。d)新年度/新一轮质量目标与措施计划的批准与实施，即进入质量管理体系运行发展的第二个循环周期，从而形成本公司执行和确保局质量目标实现的持续改进过程，推进本公司质量方针和质量目标的不断实现和发展，把公司按照ISO9000族标准2000版建立的质量管理体系运行和由此赢得的质量信誉、企业形象推向新水平。全体员工必须认真贯彻执行局颁质量方针和质量目标，统一质量意识和行为，确保公司质量管理体系的正常运行，不断提高工作质量和产品质量，以超越公司质量目标，确保局质量方针和质量目标的实现！ XXXX建筑工程公司 总经理（签字）年 月 日 修订关于发布XXXX建筑工程局质量方针和质量目标的通知（中港一航局字200024号）局属各单位、局机关各有关部门：现将局“质量方针、质量目标”发布如下，并从即日起，取消各单位的质量方针，统一执行局的质量方针。一、局质量方针及其内涵（一）质量方针：质量是本局的生命，优良的质量是全局职工永恒的追求。（二）内涵：1该方针阐明了质量的重要性。工程质量关系到企业的生存和发展，是企业的命根子，工程质量好、顾客满意，企业就会有信誉，有竞争力，有市场；2该方针确立了质量管理的地位。质量管理是企业管理的一部分，但在企业各项管理中处于中心地位，在安排各项工作中居重要位置，在考核管理者时具有否决权；3该方针明确：保证质量是全员的概念，质量产生于施工生产的全过程，优良的工程必须以全体职工的工作质量来保证；4质量需要不断地改进和提高，这是企业永恒的主题。二、局质量目标；施工的工程满足规范和顾客的要求，合同履约率达100%；单位工程交工一次合格率100%；单位工程优良品率：水工：70；路桥70%，房建40%，安装85%。三、贯彻要求各单位、各部门要采取多种形式认真组织宣贯工作，确保全体员工都能够正确理解，并在实际工作中认真贯彻落实。 XXXX建筑工程局 二OOO年七月一日抄送： XXXX建筑工程局第二工程公司职业健康安全方针和目标一、公司职业健康安全方针及其内涵（一）职业健康安全方针：安全责任重于泰山；遵纪守法，与时俱进；有效控制高处坠落、触电、机具伤害、物体打击，坍塌、减少船机海损、交通、火灾事故频率。（二）内涵：1、该方针阐明了职业健康安全的重要性，明确规定了“安全责任重于泰山”的管理理念，在考核管理者时具有否决权；安全生产关系到员工生命安全和企业的生存、发展，因此必须要以人为本，牢固树立“安全为天”的核心价值观，坚持预防为主，认真落实安全生产责任制，变“要我安全为我要安全”,保证员工生命安全、减少企业财产损失，树立良好的企业品牌和社会形象。2、该方针承诺了本企业必须严格遵守安全法律法规和持续改进安全绩效，因此必须要及时跟踪、识别和更新有关安全生产法律法规和其他要求，加大劳动保护用品的投入，不断改善施工安全生产技术设施，持续为员工创造良好的安全和舒适的工作环境，激发全体员工的潜能，提高企业的核心竞争力。3、该方针根据企业的风险性质和规模，明确了安全生产的总目标，即有效控制高处坠落、触电、机具伤害、物体打击、坍塌，减少船机海损、交通、火灾事故频率，为安全生产指引了方向。二、安全目标；活动、产品和服务满足法律法规的要求。责任事故死亡率小于0.5，重伤率小于4.5；船舶重大事故频率为0，船舶海损事故频率小于3.0，船舶机损事故频率小于3.5，施工机械重大事故频率为0，施工机械事故频率小于2.0；一般以上火灾事故为零，特大交通事故为零，重大交通事故控制在车辆总数的1.0以内，一般交通事故控制在车辆总数的4以内。三、贯彻要求各单位、各部门要采取多种形式认真组织宣贯工作，确保全体员工都能够正确理解，并在实际工作中认真贯彻落实。 XXXX建筑工程局第二工程公司 批准人： 二OO三年六月一日XXXX建筑工程局第二工程公司环境管理方针和目标一、环境管理方针及其内涵（一）环境管理方针：优选环保材料，构筑绿色工程；降低原料消耗，预防施工污染；依法生产经营，持续改进环境。（二）内涵：1、该方针阐明了本公司环境管理的总体方向，向外界承诺公司已建立并保持环境管理体系。根据公司的活动、产品和服务，确定公司所能控制和施加影响的环境因素；2、该方针确立了环境管理的地位。环境管理已被作为企业品牌和形象管理的重要部分，在企业浇注温馨港湾的同时，更加关注非预期产品和生产活动对全球环境的影响，共同创造绿色环保的美好明天；3、该方针明确：环境管理是全员的概念，环保意识贯串于施工生产的全过程。在创造绿色工程的同时，优先选用环保材料，不断降低原料消耗、预防施工污染，树立企业的良好社会形象；4、满足不断完善的法律法规要求，持续改进环境绩效，为可持续发展做出新的贡献。二、环境管理目标；办公、生活设施设备运行，工程施工满足环保法律法规和相关方的要求，施工项目环境评估合格率达100%；单位工程环保验收合格率100%；建筑生活污水、固体垃圾，油烟、施工粉尘、噪声排放，资源消耗全面受控，施工现场管理达到市局级文明工地的要求，材料节约率1.5%以上。三、贯彻要求各单位、各部门要采取多种形式认真组织宣贯工作，确保全体员工都能够正确理解，并在实际工作中认真贯彻落实。XXXX建筑工程局第二工程公司批准人： 二OO三年六月一日1范围1.1 总则本手册依据GB/T190012000 idt ISO9001:2000质量管理体系要求、GB/T280012001职业健康安全管理体系规范、GB/T240011996 idt ISO14001：1996环境管理体系规范及使用指南标准（以下简称标准）编制。对标准中的“7.3设计与开发”条款进行了责任区分，但不影响本公司提供满足顾客要求和适用的法律法规要求的产品的能力和质量安全环境责任。因此，本手册符合标准要求。本手册的发布实施旨在建立公司的质量安全环境管理准则，规范员工的质量安全环境行为；为第二方进行质量安全环境管理体系验证审核和第三方认证机构进行质量安全环境管理体系认证审核提供依据，并以此证实：a.本公司有能力稳定地提供满足顾客和适用的法律、法规要求的建筑工程（产品）；b.关注非预期产品和生产活动对环境的影响，建立、保持和改进环境管理体系，对所能控制和施加影响的环境因素进行控制；c.通过对职业健康安全管理体系的有效实施，系统地控制、消除或减小因公司的生产经营活动而使员工和其他相关方可能面临的职业健康安全风险；d.公司的生产经营活动符合标准的要求；e.本公司有能力推动自身质量安全环境管理体系的运行，持续改进质量安全环境管理体系过程和产品实现过程的有效性，保证符合顾客、相关方与适用的法律、法规要求，不断增强顾客和相关方满意，持续改进体系运行的绩效/业绩。本手册按标准要求，在建立、实施质量安全环境管理体系以及改进其有效性时，采用过程方法，通过满足顾客和相关方要求，增强顾客和相关方满意。为使质量安全环境管理体系有效运行，正确识别和管理公司内部众多相互关联的活动，系统地应用各系统中已建立的管理过程/活动，对各系统中单个过程之间的联系以及过程的组合和相互作用进行连续的控制。从而在现有管理体系的基础上建立起完整的质量安全环境管理体系。本手册要求对各过程进行管理时，采用“PDCA”循环的管理方法。即：a) 识别并理解本系统中与质量安全环境管理体系有关的过程，策划其运作程序并使其满足标准要求；b) 从增值的角度考虑过程的实施和运作的程度，确保每个过程的实施都有效益的；c) 建立健全监督机构和管理制度，实施监督检查，确保过程业绩和过程有效性的获得；d) 基于客观的测量(监督检查结果），持续改进过程（管理机构和管理制度）的有效性。1.2 适用范围本手册覆盖了公司现在的经营注册范围，并对质量安全环境管理体系活动进行了总体表述。适用于各种水工工程、土建工程、路桥工程、安装工程和砼构件预制、运输、安装及预拌砼供应；在合同条件下为顾客提供符合合同规定和法律、法规、规范及检验评定等标准要求的工程（产品）服务，对分包过程按手册要求进行控制。本手册不涉及质量安全环境管理体系和产品质量/安全/环境管理以外的其他管理活动。本手册对“7.3设计和开发”章节作如下应用说明：a）由本公司所属港湾工程设计院承揽的工程设计开发项目并由本公司中标承建施工时，对这一章节不作删减；b）由本公司所属港湾工程设计院承揽的工程设计开发项目由他方中标承建施工时，我公司港湾工程设计院承担该工程（产品）的设计开发责任；在不排除设计开发责任时，执行本公司设计控制程序。c)除上述情况以外，凡是由其他设计单位设计开发的工程项目，已排除了本公司的设计责任，由本公司中标承建施工时，对这一章节将进行删减。注：本公司所属港湾工程设计院只具备水运乙级建筑丙级勘察丙级设计和开发资质。2引用标准GB/T 19000-2000 idt ISO 9000:2000质量管理体系 基础和术语标准； GB/T 19001-2000 idt ISO 9001:2000质量管理体系 要求标准；GB/T 19004-2000 idt ISO 9004:2000质量管理体系 持续改进标准；GB/T280012001职业健康安全管理体系规范；GB/T280022001职业健康安全管理体系指南GB/T240011996 idt ISO14001：1996环境管理体系规范及使用指南；GB/T240041996 idt ISO14004：1996环境管理体系原则、体系和支持技术指南；国家、地方政府现行的有关质量安全环境管理的法律、法规、规范及工程质量检验、试验、评定标准；中国港湾建设集团总公司质量管理制度汇编；中国港湾建设集团总公司安全生产管理制度汇编中港一航局施工技术及工程质量监督检查管理标准汇编和试验、计量管理标准汇编。中港一航局安全手册。3术语和定义本手册除直接引用GBT19000-2000 idt ISO9000:2000质量管理体系 基础和术语标准所规定的术语定义外，另据本单位特点，规范如下术语和定义：3.1 工程项目：由公司承建的水工、土建、路桥、安装等建设项目的总称。3.2 工程施工：泛指工程项目（产品）实现的全过程，包括施工组织设计完成后开始施工到工程交付验收的整个过程。3.3水工工程：指水上、水中、水下施工的项目，包括港口码头、护岸、防波堤、围堰、港池、航道、船台、滑道、船坞、船闸、泵房、水下管道、河海坝闸、给排水与贮水库、池等工程项目。3.4采购产品：泛指工程实现过程采购的原材料、配套物资与设备、构件、分包工程和分包劳务。3.5产品：通过本公司工程（产品）实现形成的中间产品（如独立单元构件、分项工程、分部工程）和最终产品（单位工程工程项目）。 3.6基层单位：指公司所属项目经理部、分公司、专业工程处、厂等施工单位。3.7 汇编：指中港一航局施工技术及工程质量监督检查管理标准汇编和试验、计量管理标准汇编。3.8 危险点：存在重大危险源或不安全状态的工序或过程。对其一般需采取运行控制措施。3.9安全技术措施包括改善劳动条件（主要指影响安全和健康的）、防止伤亡事故、预防职业中毒为目的各项措施。主要指针对重大危险源制定的专项控制措施（警示标识、技术措施、工艺方法、设备的安全防护设施改造/购置）。3.10管理体系：在本体系文件中代表质量安全环境管理体系。3.11对供应链的规定： 供方 组织 顾客。 供方： 指供货商工程、劳务分承包方；组织： 指本公司及所属基层单位；顾客： 指建设单位、合同甲方、投资商等。注：管理体系文件中“AB”表示：可能是A或B或AB。4质量安全环境管理体系4.1 总要求4.1.1管理体系策划是一项系统工程。公司依据标准要求，建立全员、全过程、全方位的管理体系并形成文件，实施、保持并持续改进其有效性。4.1.2公司管理体系充分体现“以顾客/相关方为关注焦点、领导作用、全员参与、过程方法、管理的系统方法、持续改进、基于事实的决策方法、互利的供方关系”等八项质量管理原则。按标准要求的“以过程为基础的管理体系模式”要求，通过“管理职责/方针与策划，资源管理，产品实现/实施和运行，测量、分析和改进/检查与纠正措施” 四大过程的有效运用，实现管理体系的运行。并按照“过程方法”的原则，通过管理评审过程，在“PDCA”循环中进行管理体系的持续改进。4.1.3公司建立的文件化的管理体系符合并满足标准的要求：a)根据公司机关部门和基层单位的职责和权限，针对水工工程、土建工程、路桥工程、安装工程和砼构件预制、运输、安装及商品砼供应，识别和确认管理体系所需的标准中规定的过程，除对7.3章节的应用进行说明外，其余全部应用；b)根据机关部门的管理职责和工程项目建设和施工的特点，确定这些过程的顺序和相互作用。管理过程的顺序和相互作用详见附录CXXXX建筑工程公司管理体系图。工程项目实现和工程施工的过程如下图所示：组织交工验收和工程交付服务顾客要求根据顾客和相关方需求，制定质量安全和环境方针和目标，建立公司管理体系，明确部门职责和权限 辨识工序中的质量安全和环境风险因素，进行施工工艺策划，组织工程施工，与顾客进行开工报验等过程信息沟通，完成施工过程验收和顾客满意度测量工程施工、检验进行产品的中间交工/竣工预验收和测量；进行必要的功能试验、竣工资料整理汇编；组织工程完工验收和竣工交付。验收与交付提供相应的人力/设备/物资资源进行物资、工程、劳务供方的选择和评价，实施采购和采购过程监视、测量和验证产品采购确认/组建施工队伍，重新进行产品实现策划和危险环境因素辨识，明确分包过程，进行人、机等资源配置。施工准备收集工程信息，明确顾客要求，确定项目质量、安全和环境目标，和质量、安全环境要求，组织投标活动（产品实现初步策划）。施工任务承接 与对采购/施工/检验/测量过程进行监督检查与指导顾客及相关方都满意组织回访，进行交工后顾客满意度测量回访与保修总结过程管理/产品实现/顾客满意等方面的经验，进行数据分析，寻找改进机会分析与改进通过管理评审，实施纠正/预防措施，进行体系改进进行管理体系(文件)改进c)各系统/部门/单位根据对确认的过程(管理和施工)保证其有效运作和受控的需要，规定的运行准则(管理制度)和有效(检查考核)方法；d) 配置必要的、工程施工和监督检查所必须的资源(人员、设备)，以支持已经确认的过程的有效运作和对其进行监视和测量，确保获得必要的客观信息；e)对这些过程实施监视、测量和分析，以证实其达到策划的结果的能力；f)针对监视、测量、分析的结果，采取必要的措施，以实现这些过程策划的结果，对这些过程实施持续改进。对可能影响产品符合性要求的外包过程，在进行产品实现的策划时(施工组织设计中)予以明确，并按汇编中对外分包工程管理标准和工程分包管理办法进行控制。4.2 （4.4.4）文件要求4.2.1总则管理体系文件是本公司管理体系建立和有效运行的法规，是员工开展管理体系活动的行为准则。本公司管理体系文件在结构上分为四个层次，如图所示： 管理体系文件包括：A)公司质量安全环境方针、目标和管理手册； B)公司管理体系程序文件（共30个）； C)公司基层单位为确保管理体系过程和工程（产品）实现过程的有效策划、运作和控制所需的文件（含作业指导书，法律法规、规范标准等必备的专业技术管理文件）； D)管理体系文件和顾客规定的记录/表格。 按层次形成的管理体系文件，互为支持，互相包容，在效力上保持一致性与协调性；与本公司的实际管理状态相适宜。4.2.2 管理手册a)本公司按照标准要求编制管理手册，对第7章部分条款的应用作了说明。覆盖了公司的主业经营范围，三产公司参照执行。b)本管理手册对本公司管理体系过程和产品实现过程进行了描述，包含质量安全环境工作方针和目标，并引用管理体系程序文件对其进行补充。c)本管理手册在前言中对自身的编、审、批和运行中的评价修改与管理做出相应规定。4.2.3（4.4.5） 文件控制本公司编制文件控制程序，对管理体系所要求的文件进行控制，包括与安全环境管理和工程施工相关的部分外来文件，如相关的法律法规和工程（产品）技术规范、质量验评标准等。以确保：a)文件发布前得到批准，文件是充分、适宜的；b)必要时对文件评审更新再批准；c)文件更改和现行修订状态的识别；d)使用处获得有效版本的适用文件；e)文件保持清晰并易识别和查找；f)外来文件得到识别并控制其分发；g)对文件和资料进行定期的评审，防止作废、失效文件错用和误用，必要时予以修订并由被授权人确认其适用性，对作废、失效文件作适当标识与处理。对文件控制要严格执行公司文件控制程序。本公司建立法律法规和其他要求识别和控制程序，规定获取相应法律法规和其他要求的职能部门和渠道，以确定并及时更新适用于公司活动、产品和服务中与质量管理、职业健康安全管理和环境因素管理有关的法律法规和其他的上级文件等要求，及时传达给员工和其他相关方。4.2.4（4.5.3）记录的控制本公司编制记录控制程序，对记录的范围、标识、贮存、保护、检索、保存期限、处置等做出相应规定。建立保存必要的记录，为证实公司管理体系过程和工程（产品）实现过程的有效运行提供充分有效的客观证据。记录作为一种特殊类型的文件加以控制和管理，对此要严格执行记录控制程序,质量管理体系文件规范化管理细则和劳动卫生工作资料管理规定5管理职责最高管理者指公司的法定代表人和决策层，明确最高管理者的职责对于建立管理体系，实现体系的正常运行、监控、测量和改进起着决定性的作用，是贯标认证的必备条件。5.1 管理承诺最高管理者在建立和实施管理体系及持续改进其有效性方面，做出承诺并提供以下方面的证据。a)开展以顾客为关注焦点的质量信誉活动，保持传达满足顾客和法律法规要求的重要性的记录，在质量信誉活动中取得的员工意识和行为提高的证据；产品质量水平提高和顾客满意度提高的证据。b)制定质量安全环境方针和目标，并通过公示向员工、向顾客、向相关方做出承诺；进行目标分解，签订目标责任书，确保公司质量安全环境方针和目标的实现并向顾客提供质量信任。c )确定各级组织机构、配置工程实现必需的资源并向顾客和相关方提供质量安全和环境保证。d)进行管理评审，确定过程业绩和工程施工中存在的质量安全和环境问题及相应的改进措施，保持实施记录。5.2 以顾客为关注焦点(4.3.1对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划/环境因素)a).（5.2）以顾客为关注焦点不作为一个单独的过程进行管理，对其的实施情况以“7.2.1顾客要求的确定、7.2.3顾客沟通和8.2.1顾客满意度测量”来体现。各部门/单位以在投标阶段的承诺和采取的措施、施工中顾客要求的回复率及回复及时率、回访中采取的满足顾客要求的措施来证实“以顾客为关注焦点”。b).（4.3.1）针对常规和非常规的活动，所有进入工作场所的人员的活动，工作场所内的所有设施，根据职业健康安全和环境风险的范围、性质和时限性（过去、现在和将来），考虑以往的运行经验和公司现在所采取的控制措施的能力，现行法律法规和相关规定的要求及相关方的意见，在认知能力范围内、按策划好的活动和产品实现过程，主动性地辨识和评价与公司生产经营活动、产品或服务有关的、能够控制和施加影响的危险因素和环境因素，规定风险等级，为确定安全或环保设施的配置、识别培训的需求和开展运行控制提供输入信息，并从中判定具有重大影响或可能具有重大影响的危险源和环境因素，确保在建立目标时，对与这些重大影响有关的因素加以考虑，并通过制定管理方案、进行绩效的监视和测量，确保其有效地实施。5.3 （4.2）质量安全环境方针本公司执行局统一颁布的质量方针，并对此做出郑重声明。本公司质量安全环境管理方针不单独行文，随管理手册一起发布。注：详见公司关于转发和统一执行中港一航局质量方针和质量目标的声明与中港一航局质量方针和质量目标文件（中港一航局字200024号）。5.4 （4.3）策划5.4.1（4.3.3）目标和指标本公司质量安全和环境目标在局质量方针和质量目标给定的框架内展开。本着具有可执行、可测量、可分阶段实现的原则，考虑法律法规的要求，自身的环境因素、危险源和风险程度，可选的技术方案，财务能力、运行和经营的要求以及各相关方的观点和意见，在本公司年度质量/安全/环境工作计划中确定、分解并制定实施措施。并按规定的时间通过管理评审和年终总结进行评审。为保证本公司各项目标的落实，公司采用层层签订目标责任书的方式对质量安全环境目标进行分解，落实到各相关职能和层次上。5.4.2质量管理体系策划（4.3.4职业健康安全/环境管理方案）a)本公司的管理体系根据公司目标实现的需要和手册中4.1的要求进行策划。管理体系的策划包括：在公司现有的机构设置和管理职能中明确质量安全环境管理职责，建立完善的管理体系运行和产品质量管理监督检查机构；明确各部门/单位/工程项目管理过程和顺序及在管理体系运行中的职能；建立健全各项管理制度和考核验证方法；制订实现目标和指标的管理方案及相应技术措施和时间表；配置与工程（产品）实现和进行必要的监督检查相适宜的设备和人力资源；实施监督检查、取得真实可靠的数据并对这些数据进行分析；规定根据测量结果进行持续改进的程序。本公司管理体系策划的结果是文件化的管理体系，见管理体系文件。b)定期对职业健康安全和环境管理方案进行评审，必要时针对公司的活动、产品和服务或运行条件、涉及项目的变化对职业健康安全和环境管理方案进行修订，以确保方案与实际相适应。c)本公司管理体系遇有重大情况变更（如机构调整、产品方向发生变动、法律、法规、政策发生变化时）要随时策划、更改，以保持管理体系的适宜性和完整性。5.5 职责、权限和沟通5.5.1职责和权限(4.4.1组织结构和职责)本公司对应公司现行的组织机构和定员编制，明确和界定其质量、职业健康安全和环境管理的作用、职责与权限，同时规定其接口关系并形成书面文件。通过全员目标责任书的签订和职工安全措施保证卡的实施，表明其对与质量、职业健康安全和环境管理有关的相应绩效（工作成果）进行持续改进的承诺，以促进质量、职业健康安全和环境管理活动的有效运行。a) 编制公司机关各部室职能分工b)编制公司组织机构图（详见附录B）；c)编制公司管理体系结构图（详见附录C）；d)编制公司机关各部门组织机构图及公司管理体系职能分配表（详见附录D）；e)编制并实施职工安全保证措施卡；f)编制并实施中港一航局二公司安全目标责任书；g）完善并执行XXXX建筑工程局各部门及有关人员安全生产责任制。5.5.2管理者代表本公司最高管理者指定总工程师为管理体系管理者代表，分管副总经理为职业健康安全/环境管理体系管理者代表，并授予其以下职责和权限：a)确保按照标准的要求，建立、实施和保持公司管理体系及所需的管理/监测机构；b)向最高管理者报告管理体系的业绩/绩效和任何改进的需求；c)通过宣贯满足顾客和适用的法律法规要求的重要性来提高公司全体员工满足顾客和相关方要求的意识；d)负责与公司管理体系相关的外部联络工作。5.5.3内部沟通（4.4.3协商与沟通/信息交流）a)为确保员工能够参与职业健康安全管理方针的制定和评审，参与商讨影响工作场所职业健康安全的变化，参与职业健康安全事务，保证公司内各层次的内部信息交流，任命工会主席为员工代表，代表员工行使以上职权。b)公司最高管理者建立的内部沟通方式和渠道是，管理评审、内部审核、阶段检查与指导、年度工作会、职代会、办公会、例会、调度会、专题研讨会、汇报交流、书面报告、简报、通知、通报等多种实施形式。确保管理体系运行的各种信息在领导层、部门单位、员工之间得到传递和沟通，以推动和促进管理体系持续有效的运行。5.6 （4.6）管理评审5.6.1总则本公司管理体系评审由总经理主持，每年至少一次，在管理体系的内部或外部环境发生重大变化时，专题组织进行。通过全面评审管理体系的适宜性、充分性和有效性，通过评价管理体系(包括方针和目标)改进的机会和变更的需要，确保管理体系持续的适宜性、充分性和有效性。5.6.2评审输入：a)管理体系审核的结果；b)顾客及相关方的反馈（包括投诉）和顾客满意度测量结果；c)活动、过程的业绩/绩效和工程（产品）的符合性；d)可能影响管理体系的外部环境变更、纠正预防措施的状况及持续改进的承诺；e)以往管理评审的跟踪措施和改进建议等。5.6.3评审输出：a) 对公司方针和目标是否适宜作出判断； b) 对各项活动、过程绩效或检测结果、产品实现业绩进行总体评价，得出管理体系的适宜性、充分性和有效性的结论及改进的必要；c) 对公司管理体系及其过程的有效性进行持续改进的决定和措施； d) 对人力资源、基础设施、工作环境进行改进的决定和措施。公司管理评审活动执行公司管理评审程序，建立并保持相关记录。6资源管理（4.4.1组织结构和职责）6.1 资源提供本公司根据顾客和相关方的需求和期望，针对实施、保持和改进管理体系过程和工程（产品）实现过程的实际需要，确定并提供所需的资源。这些资源包括工程项目施工与管理、职业健康安全和环境管理所需的信息资源（法律法规和相关方要求）、人力资源、专项技能培训、技术、基础设施、工作环境、供方和资金支持等方面。6.2 人力资源6.2.1总则公司建立人力资源总台帐和岗位/工种能力需求表，反映人员的教育/学历、技能/职称/资格证书、经历/经验和培训情况，提供能够胜任影响产品质量、工作场所内职业健康安全和产生重大环境影响的工作人员的基本情况。6.2.2能力、意识和培训（4.4.2培训、意识和能力）公司职能部门和基层单位应明确各岗位从事影响产品质量、工作场所内职业健康安全和产生重大环境影响的人员所必须的能力要求，分别建立岗位/工种能力需求表，及时向公司人力资源部门提出人力资源需求计划和培训计划，并对本部门/单位的人力资源建台帐进行管理，反映相关人员的教育/学历、技能/职称/资格证书、经历/经验和培训情况。公司人力资源管理部门在不能满足相关方要求时，应采取借调、合作或培训等措施，确保参与产品实现过程和管理体系运行过程中的人员是能够胜任的。公司人力资源管理部门负责考核或验证所采取措施的有效性；对全体员工、特别是新入厂员工进行上岗前的教育和培训，使其认识到所从事活动与质量管理、职业健康安全管理和环境管理的相关性和重要性，工作活动中实际的或潜在的职业健康安全风险、重大环境影响，偏离规定的运行程序的潜在后果，以及个人工作改进所带来的质量、职业健康安全和环境效益，如何为实现质量、职业健康安全和环境目标做出贡献；公司人力资源管理部门要保持对不同职责、能力、文化程度和操作风险的相关人员的教育、培训、技能和经验考核的相关记录。 对人力资源管理与控制具体执行公司人力资源管理程序和相关的法规要求。6.3基础设施本公司针对生产经营、产品实现过程和树立企业形象的需要，确定并合理配置基础设施和施工/检测设备。这些基础设施和施工/检测设备包括：a)按批准的施工总平面布置图建造水工土建路桥安装工程的临时设施。b)过程设备：工程必需的施工船机设备和对工程实施监控测量的计量检测设备等。c)水、电、路、通迅等支持性服务设施。公司工程管理和船机设备管理部门分别建台帐对基础设施和船机设备进行管理，基本掌握其基本性能和功能。通过制定这些基础设施/设备的确定、提供和维护管理程序及监督检查其运行情况，保证其技术状态、安全性，满足工程（产品）实现过程要求的能力和满足工程（产品）的符合性的要求。对基础设施的控制与管理，执行公司工程施工管理程序；对船机设备的确定、购置、保养和维护，执行公司船机设备管理程序；对计量检测设备的确定、购置、保养和维护，执行公司计量检测设备控制程序、计量管理分手册等规定。6.4 工作环境针对工程（产品）实现、职业健康安全、环境保护和树立企业社会形象的需求，本公司对下列工作环境进行控制：a)工作场所、施工场地与周边环境的公共关系(污水排放、油烟排放、垃圾处理、工作和生产噪声、交通和生产粉尘、消防和社会治安综合治理等)；b)员工在产品实现过程中正常的工作生活条件及安全防护的设施、设备；c)产品实现过程必须的环境条件(风、浪、汛、冬、雨、夜、高温、水上作业等)；d)产品实现过程所需的设备正常运转的必备条件(设备存放、作业和安全防护等)；e)提升员工意识和企业形象的工作和施工环境(文明工地创建和企业形象宣传)。7产品实现(4.4 实施与运行)7.1 产品实现的策划(4.4.6运行控制)本公司产品实现的策划主要是针对工程项目（产品）和产品实现过程进行的，策划通常在工程招投标和工程中标签订合同后分段组织。在进行产品实现（过程顺序和技术方案）的策划时，应同时识别与所认定的、需要采取控制措施的风险有关的运行（过程）和活动，这些需采取控制措施的风险包括职业健康安全风险和重大环境因素。在工程招投标阶段产品实现的策划是编制技术标书，其重点是保证工期、质量、安全和减小环境影响的工艺措施和组织措施；工程中标签订合同后的产品实现策划是编制工程项目施工组织设计，其主要目的是在工程投标阶段施工组织设计的基础上，完善组织机构和施工工艺、策划施工流程、划分分部分项工程，制定详细的保证工期、质量安全和减小环境影响、降低成本的措施；含有重大职业健康安全风险和重大环境因素的活动或过程（危险控制点）的质量、安全、环境保证措施及实施和验收标准；拟采购产品（租赁设备）、劳务分包、工程分包和技术咨询中的质量、职业健康安全和环境风险的识别及对供方和相关方的要求、通报方式。对产品实现的策划，考虑到工程项目的规模大小、结构复杂程度、与技术要求的不同，实行分级策划与控制；对技术标书的编制，执行汇编中工程投标技术管理标准（QG/YH2.1-99）；工程项目施工组织设计的编制，执行汇编中施工组织设计管理标准（QGYH2.3-99）；对小型工程的施工组织设计或施工大纲的编制，至少应包括下述内容：a)以满足顾客和相关方需求为前提，确定质量、安全和环境目标及对工程项目的具体要求；b)确定组织机构，明确相应职责和管理程序 ；c)识别和确认产品实现过程（划分分项、分部工程）中各阶段或工序中的质量、职业健康安全和环境风险；d)确定过程顺序和相互作用（施工流程图/网络图）及各过程中质量、安全、环境管理与工程进度的关系；e)配置工程必备资源（人员、设备、原材料、施工环境、技术资源等）；f) 根据接受的准则检验试验评定标准、检验方法，有关安全（开工许可）和环保（评估报告）的法律法规和规定确定检验试验活动及所需设备；g)应保持的过程活动记录。通常情况产品实现过程的策划按工程施工准备、施工过程控制、工程质量验评交付三大阶段划分，即：策划相应的施工组织设计工序施工方案/交竣工验收计划(竣工资料整理)和工程保修证书。（注：必要时和顾客有要求时单独编制工程质量计划，按职责权限申报与审批。）在对产品实现过程进行策划时，必须同时辨识产品实现过程的职业健康安全和环境风险，并同时制订控制风险的运行控制措施。为确保工程（产品）实现策划的符合性，针对承揽的工程项目的特性，按照相应的法律法规、行业规范和验评标准及顾客和相关方的要求，编制满足规定要求的工程项目施工组织设计，严格履行编、审、批手续后再付诸实施。工程项目施工组织设计的编、审、批手续执行施工过程和产品监控程序中的.条款。7.2 与顾客有关的过程（4.4.6运行控制）7.2.1与产品有关的要求的确定(4.3.1对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划/环境因素、4.3.2法律法规和其他要求）公司以不断扩大经营领域和保证工程项目的正常实施为主导，对顾客明示的要求进行确定，对顾客