廉洁风险防控工作情况汇报

根据公司开展廉洁风险防控试点工作,的总体要求，热电总厂在公司督导组的精,心指导下，,紧密结合热电实际，,精细谋,划，扎实推进，较好地完成了第一阶段动,员部署的各项工作以及第二阶段风险查找,的准备工作，为顺利推进风险查找奠定了,较好的基础，取得初步成效。,一,、目前工作开展情况,（一）切实做好动员部署工作,总厂上下高度重视，统一思想，部署迅速。,1.,动员部署。,8,月,3,日，总厂召开动员大会，对廉洁风险防控工作进,行了全面部署。“三管六外”岗位人员,85,人参加了会议。标志着热电,廉洁风险防控工作正式启动。,2.,加强领导。成立总厂廉洁风险防控工作领导小组，党委书记、厂,长任组长。领导小组下设办公室，负责指导、协调各单位开展工作，,并要求各单位指定专人牵头实施，构筑了以党政一把手负总责、一级,抓一级、层层抓落实的工作体系。,3.,工作部署。及时出台了实施方案，对该项工作的指导思想、工作,内容、实施方法和步骤、时间要求进行了周密安排。,4.,加强宣传。各党支部组织学习传达贯彻动员大会精神。总厂编发,了两期廉洁风险防控工作专刊，对廉洁风险防控的基础知识进行了专,题介绍。热电报刊发了“开展廉洁风险防控是企业健康的保障”等文,章。通过宣传学习，职工清楚了什么是廉洁风险，有利于树立“从业,有风险，防控除隐患”的思想意识，为总厂积极营造了廉洁风险防控,工作氛围。,（,二）扎实做好风险查找的基础工作,1.,为了更好地指导各单位开展风险查找工作，总厂做了以下工作：,结合公司,11,号文件，编制了热电总厂“廉洁风险防控管理框架”。,思想道德风险,避免损失目标,业务流程风险,降低发生风险目标,可承受目标,制度机制风险,单位风险,部门风险,合规目标,岗位风险,外部环境风险,内,目,风,风,风,过,信,监,部,标,险,险,险,程,息,环,设,识,评,对,管,沟,控,境,定,别,估,策,理,通,岗位职责风险,热电总厂廉洁风险防控管理框架,廉洁风险防控管理框架包括三个维度：,第一维，是廉洁风险防控管理目标。即：合规目标、可承受范围目标、降,低发生风险目标、避免企业损失目标。,第二维，是廉洁风险防控管理的八个要素。即：内部环境、目标设定、风,险识别、风险评估、风险对策、控制活动、信息与沟通、监控。,第三维，是单位、部门、岗位三个层面的五类风险。,该框架包括八个相互关联的构成要素。这八个要素分别是：,（,1,）,内部环境,内部环境是廉洁风险防控管理中其他七个要素的基础。主要包括：廉洁,风险管理理念、风险容量、各层级监督、道德价值观和胜任能力，以及,各岗位的管理职责。,为此，我们对全厂所有部室、分厂的岗位工作标准（岗位说明书）进行,了重新核对，业务流程编写。,（,2,）,目标设定,目标设定是风险识别、风险评估、风险应对的前提。必须先有目标，才能,识别影响目标实现的潜在风险。,廉洁风险防控的目标设定应为：,合规目标：符合法律、法规、股份公司章程、股份公司各项管理的规定。,可承受目标：确保廉洁风险控制在与合规目标相适应并可承受的范围内。,降低风险目标：确保本厂制订的规章制度对廉洁风险防控的有效性，降低发,生廉洁风险的不确定性。,应对有效目标：确保建立对各类风险可能发生的应对措施有效，不因发生廉,洁风险而使企业遭受重大损失。,（,3,）,风险识别,廉洁风险是企业里掌握一定权力和资源的人在生产经营建设中和日常生活,中发生腐败行为的可能性。包括一系列可能带来廉洁风险机会的内部和外,部因素。主要采取流程梳理法和岗位职责查找法。,（,4,）,风险评估,风险评估，就是考虑潜在廉洁风险事项发生的可能性，通过定性、定量,相结合的方法，从可能性、造成影响、受处理结果等多角度对风险点进行,评估，并以此为依据确定风险等级及决定由哪一级如何进行管理的依据。,（见“下图”）,岗位风险评估表,单位：,政治处,岗位名称：,组织干事,岗位性质：,技术业务岗,风险等级：,2,级,由所在单位负责人监管,风险环节,定量方法一,定量方法二,文字描述一,评分,企业财产损失,风险可能性,3,万元以下,极低,负面消息在总厂,内部流传，总厂,声誉没有受损。,违纪处理,2,1-10,万元,中等,负面消息在公司,内部流传，对总,厂声誉造成一定,影响。,受行政或党纪,处分,1,10,万元以上,重大,负面消息在社,会上流传，对,公司声誉造成,重大损失。,犯罪处理,1,、发展党员存在不,按组织原则，降低标,准，将不合格的人员,吸收到党员队伍中。,2,、,在党支部争先创,优竞赛评比过程中，,存在人为影响评比结,果，从而影响评比的,质量，挫伤个别党支,部的积极性。,3,、,在干部绩效考核,过程中，存在人为影,响考核的真实性，导,致奖惩标准不一致或,不准确的问题。,文字描述二,企业声誉影响,定,性,方,法,文字描述三,违纪、犯罪,处罚的可能性,文字描述四,对企业日常运,行造成的影响,不受影响,中度以上影响：,轻微影响：对企,企业失去一些,业人力有些影响，,业务能力，造,需重新调整才能,成管理部分失,得到控制。,控。,不易监管有时直,接面对供应商,不易监管且经,常直接面对供,应商,文字描述五,监管难易及是,否直接面对供,应商,容易监管且不直,接面对供应商,风险评估人：,（,5,）风险防范措施,在查找风险点后，就要同时确定应对措施。应对方式包括规避、降低,两种。,（,6,）控制风险的过程管理,控制廉洁风险的过程管理，是帮助风险岗位人员和风险管理者所采取,的应对方式得以实施的政策和程序。过程管理贯穿于单位、部门、岗位,风险防范，遍及各部室（分厂）等机构。通过过程管理，发现现有业务,流程及规章制度控制风险的薄弱环节。为下一步建立完善制度机制、长,效管理机制奠定基础。,（,7,）信息与沟通,通过沟通，确保从事风险岗位的人员能及时获得廉洁方面的相关信息，,促使其时刻保持清醒，正确有效地履行其职责。为下一步建立预警机制,提供支持。,（,8,）监控,廉洁风险防控管理随着时间的不断变化，曾经有效的方式可能会失灵，,控制活动可能会变得无效或不再执行。为建立长效机制，需要设定监控,手段，以确定廉洁风险防控管理的运行是否有效。监控可以通过持续的,管理活动、个别评价或两者结合来完成。,2.,制订了热电廉洁风险防控工作流程图。,对每个阶段的工作任务及目,标、操作方法、操作要求，以及时间进度要求作了明确规定。（见附,件一）,3.,制定了廉洁风险防控模板。,以政治处、纪委作为部门，组织干事、,纪检监察干事两个岗位为样板，对五类廉洁风险进行了查找，并制定,了防控措施和风险初步定级。,（见附件二）,4.,举办了风险防控培训班。,对风险如何查找、风险如何定级、风险防,控措施如何制定进行了专题培训。,二、下一阶段的工作打算,重点是建立廉洁风险解决方案。,根据廉洁风险防控策略（回避、预防、控制），针对各类风险制定风险,防控解决方案。方案应包括：廉洁风险解决的具体目标，所涉及的管理制,度及业务流程，所需的条件、手段等资源，风险事件发生前、中、后所采,取的具体应对措施，以及风险防控工具。总厂拟从以下几个方面进行：,1,、廉洁风险解决的内控方案：建立完善内控制度。,（,1,）建立二级以上风险岗位授权制度。任何人不得超越授权擅自作出业务,决定或变更的决定。,（,2,）建立防控审批制度。对二级以上风险事项，明确规定批准的程序、条,件、范围和额度、必备条件、有权批准的人员及其相应责任。,（,3,）建立防控责任制度。按照权利、义务和责任相统一的原则，参照公司,中高层责任体系建设，制定总厂管技岗责任体系制度。,（,4,）建立监察防控制度。,（,5,）建立防控考核评价制度。把岗位廉洁风险管理的执行情况与绩效考评,挂钩。,（,6,）建立重大风险预警制度。对一级风险进行持续不断的监测，及时发布,预警信息，制定预警预案，并根据情况变化调整防控措施。,2,、制定重大风险的专项防控方案。,三、工作体会及推进工作中存在的疑惑,（一）工作体会,1.,廉洁风险查找，采取自下而上查找、自上而下审核的方式，个人查找,与领导帮助查找、相关部门互查同步推进。,2.,廉洁风险查找和制定防控措施同步推进。,3.,相关考核与风险防控工作同步推进。,（二）推进工作中存在的疑惑,1.,在建立廉洁风险防控的长效机制上监督管理如何跟进。,2.,廉洁风险防控的效果评估，建议公司制定统一的评估办法。,三、,PPT,介绍业务流程的梳理，主要介绍查找风险点、评定风险等级、,制定防控措施的过程。,(,科干绩效考核流程、案件查处流程）,二,0,一一年九月二十六日,附件一：,廉洁风险防控工作流程图（一）,成立领导,小组,组长：,邓廷明,罗武龙,（党委书记、纪委书记）,（厂长）,副组长：,周代进,（党委副书记、工会主席）,领导小组成员：纪委（监察室）、政治处（组织、宣传）、办公室,（企管）、人力资源部、工会、财务部等部室负责人。领导小组下设,办公室，主任由党委副书记、工会主席周代进兼任，副主任为纪委副,书记、监察室主任吴志强。,以党委文件形式下发至二级单位学习贯彻,设立办公,室,制订实施,意见,动,员,部,署,阶,段,总厂动员,大会,各部室（分厂）制订具体实施办法，召开动员部署会,加强宣传，充分利用电视台、报纸、办公自动化、宣传橱窗等媒介；,编发廉洁风险防控工作专刊,宣传及,学习培训,领导小组办公室组织相关人员进行廉洁风险防控业务知识培训,采取集中学习与自学相结合等方式，学习掌握廉洁风险防控工作的主,要内容及方法步骤,时间节点,要求,2011,年,7,月下旬,8,月上旬,热电总厂廉洁风险防控工作领导小组办公室编制,廉洁风险防控工作流程图（二）,对照岗位职责,梳理岗位职权,找准风险点,公示接受建议,岗位风险,部门风险,单位风险,查,找,风,险,阶,段,思,想,道,德,风,险,点,岗,位,职,责,风,险,点,外,部,环,境,风,险,点,个人填写,个人风险,点登记表，,经部门负责,人审核后，,在部室（分,厂）备案,业,务,流,程,风,险,点,制,度,机,制,风,险,点,外,部,环,境,风,险,点,部室（分厂）填写,部门风险点登记,表，经部室（分,厂）负责人把关后，,呈送总厂分管领导,审核,在领导小组办,公室备案,重,大,决,策,风,险,点,重,大,项,目,安,排,风,险,点,大,额,资,金,使,用,风,险,点,重,要,干,部,任,免,风,险,点,领导小组办公,室填写单位,风险点登记,表，经单位,党政主要领导,审核后，在总,厂防控工作领,导小组备案,评定风险等级,根据风险发生几率大小和危害程度高低，认真评估，将风险划分为一、二、,三等级,领导小组办公室汇总造册，建立完善廉洁风险防控信息档案库,时间节点要求,2011,年,8,月中旬,10,月底,热电总厂廉洁风险防控工作领导小组办公室编制,建立防控措施,廉洁风险防控工作流程图（三）,单,位,风,险,防,控,领导小组会议研究制订,针对性防范措施，领导,小组办公室填写单位,风险防控表，经领导,小组组长审核后，在纪,检监察部门备案,岗,位,风,险,防,控,个人填写,岗位风险,防控表，,经部门负责,人审核后，,在部室（分,厂）备案,部,门,风,险,防,控,部室（分厂）填,写部门风险防,控表，经部门,负责人把关后，,呈送总厂分管领,导审核,在领导小,组办公室备案,建,立,完,善,防,控,措,施,阶,段,教育防控：经常性地开展党课教育、主题教育、警示教育等教育活动，强化风险意识、预防意识和,责任意识,制度防控：针对各类廉洁风险点，健全完善相关管理制度，提升制度执行力和约束力,过程监控：加强各级领导岗位人员和具有业务处置权人员权力运行过程关键环节的监督检查，发挥,党内监督、厂务公开民主监督等有效监督方式的保障功能,绘制防控,网络图表,部室（分厂）以图表形式展示本单位防控工作的重点岗位及人员分,布情况,编制总厂层面的廉洁风险防控工作网络图表,建立防控,人员名册,部室（分厂）通过梳理职责，规范工作流程，将本单位领导班子成,员、确定的重点岗位和风险岗位人员进行分类登记造册,领导小组办公室形成总厂层面的防控工作重点区域、重点环节、重,点人员等基础台帐,领导小组办公室汇总形成廉洁风险提示书台帐,编制风险,提示书,设置岗位桌牌,部室（分厂）汇编风险类型、等级、防控措施、监控流程等内容,办公区域设置警示桌牌，明示岗位风险，提出廉洁要求，确定廉洁,名言,2011,年,11,月,2012,年,1,月中旬,时间节点要求,热电总厂廉洁风险防控工作领导小组办公室编制,廉洁风险防控工作流程图（四）,检,查,评,估,部室（分厂）,自查,对照实施方案及领导小组相关要求自查,自我评价形成工作总结上报总厂防控领导小组办公室,听取部室（分厂）专题汇报,召开各类人员座谈会了解情况,查阅廉洁风险防控工作基础资料,结合廉洁风险防控工作效果考核评估,综合检查及考,核评估,结合年度生产经营工作目标考核评估,结合党风建设和反腐倡廉工作责任制规定执行情况,-,领导小组办公,室组织抽查,评,估,总,结,阶,段,结合两级领导干部年度绩效考评工作考核评估,总结经验，依据考核评估结果，表彰廉洁风险防控工作,取得实际成效的部室（分厂）及人员,对发生重大违法违纪案件的，在依法依规处理当事人的,同时，严肃追究相关领导责任,对廉洁风险防控工作推进不力的部室（分厂）予以通报,批评，限期整改,根据廉洁风险防控工作的整体推进情况，针对防控体系运行过程中的,薄弱环节，研究制订并落实针对性改进措施，在此基础上，按照上级,党委的部署和要求，进入下一个风险防控工作周期,查找新的风险点，修正风险内容，完善岗位职责和业务流程，建立,长效机制,时间节点要求,2012,年,1,月下旬,2,月上旬,责任追究,修订完善,热电总厂廉洁风险防控工作领导小组办公室编制,附件二：廉洁风险防控模板（政治处、纪委）,个人风险点查找表,部门、岗位风险防控措施表,单位：,纪委（监察室）,风险类别：,思想道德,思想道德,风险名称,部门性质：涉及三管六外,风险点：,7,个,风险等级：,风险管理责任：总厂党委书记、厂长,风险,点数,序,号,1,风险点描述,廉洁从业宣传教育不够深入、形式不够,新颖；监督把关不严；认为职工觉悟高,自律强，不会干犯罪违法的蠢事。,防范措施,思想,认识,3,结合岗位实际，采取多种形式加强廉洁从业教育，,采用日常教育、,主题教育、节前教育、工作过程教育、警示教育、廉洁谈话教育等，,不断提高其廉洁从业认识。加强监督，不断提高监督水平。,2,学习,教育,自身理论、业务学习不够注重；廉洁从,业学习教育，组织实施或检查力度不够。,2,加强学习，提高政治、业务素质和工作水平。开展廉洁承诺活动，承,诺内容：自觉遵守岗位党风建设责任制、廉洁从业行为规范。严格执,行各项规章制度，不断提高遵纪守法意识。,3,不健康的,人情往来,与服务对象交往过密，吃喝不分，节假,日接受礼品、购物卡及郊游等。,1,严格遵守公司、总厂的有关规定，对于收受的礼品等必须登记上缴。,建立完善的监督检查制约机制，定期对执行情况进行分析、总结。廉,洁从业教育与业务工作同步进行布置、检查、分析和总结。,4,特权,心理,利用工作的便利，让服务对象为部门或,私人谋取利益，或违规帮助说话办事。,1,严禁利用工作之便私自接受服务对象的宴请。在与服务对象业务往来,过程中要加强监督和检查。强化内外部的监督制约机制，筑牢思想道,德风险防线。,单位：,纪委（监察室）,部门性质：涉及三管六外,风险点：,6,个,风险类别：,制度机制,风险等级：,风险管理责任：总厂党委书记、厂长,序,号,部门风险识别防控表,风险,点数,制度机制,风险名称,风险点描述,1.,热电总厂关于党风建设和反腐倡廉工作责,任制的规定热电建立惩防体系的实施意见,马钢廉洁从业十条规定：在考核评比工作,中，可能存在避免单位影响等方面的人为考虑，,保持一团和气，易发生评价走形式，从而影响,考核质量。,2.,热电反腐倡廉预警机制实施细则：在实,施过程中，可能存在避重就轻、委婉措辞、没,有记录等，从而影响警示、诫勉的效果，达不,到预警机制应有的目的。,公司纪检监察信访工作制度信访监督实,施办法：贯彻执行有关工作制度不到位，对,信访事件未能及时处理，或查处定性不够准确，,有可能造成信访人越级上访或重复上访。,公司效能监察实施细则热电重点工作督,察管理办法：在督察评比过程中，可能存在,人为影响考核的真实性，导致奖惩标准不一致,或不准确的问题。,加强马钢建设工程项目监督工作的规定,马钢建设工程项目管理人员工作纪律、招标评,标纪律热电工程管理办法集中采购管,理办法，因公司采购管理权限集中及热电企,业管理的不断进步，制度部分条款已不适合热,电实际，欠缺操作性，应修订完善。,防范措施,1,党风建设责任制,2,1.,加强对总厂党风廉政建设工作进行业务指导、培训和,考核。,2.,在考核评比过程中，严格考核评审程序，增强民主意,识，接受民主监督，监督人为影响因素，确保考核质量,。,3.,严格贯彻执行力度，融入民主监督，完善记录，严格,责任制度，确保预警的效果。,依法依纪规范纪检监察信访举报查处工作，制定信访件,内部归口管理办法，规范工作程序，健全来访接待制度，,保障申诉渠道畅通，引导群众依法信访，切实保障信访,举报人的合法权利。,2,纪检监察信访,1,3,效能监察,2,1.,不断完善考核管理办法，细化、量化考核内容和标准，,提高督查质量和监督水平。,2.,制定纪检监察履行建设工程监督作业手册、履行工程,施工安全管理监督作业手册，不断完善和充实，规范监,督程序和作业标准。,3.,结合热电实际，修订完善工程管理办法监督细则。,4,责任追究,热电总厂关于对违反党风廉政建设责任制的,规定行为实施责任追究的办法（试行）（热,电发【,2004,】,21,号），部分内容已和当前的企,业廉洁规定不太适应，不利于监督检查，应修,订完善。,1,修订完善责任追究实施办法，规范监督检查标准。,部门：,纪委（监察室）,部门性质：涉及三管六外,风险点：,11,个,风险类别：,业务流程,风险等级：,风险管理责任：总厂党委书记、厂长,序,号,业务流程,风险名称,风险点描述,风险,点数,防范措施,认真组织做好廉洁教育宣传工作，要做到有布置、有检查、有督促、,有总结。形式要有创新，易于为广大干部职工接受。要及时总结挖,掘树立典型，扩大教育覆盖面，增强宣教效果。,部门风险识别防控表,1,廉洁教育,宣传,廉洁教育组织开展内容针对性不强、形式不够新颖、,挖掘宣扬典型不够等，有可能造成职工受教育效果不,佳、覆盖面不够、营造廉洁氛围不够，导致违规违纪,行为的发生。,对考核把关要求不严，考察不够细致，记录片面或不,实；因顾忌单位影响或领导情面，考核避重就轻，或,抹不开情面，不敢考核；造成考核失实，挫伤其他领,导班子或成员的积极性。,因受单位或他人影响，线索认定上有可能出现将重大,违法线索当做一般违法线索处理或不立案的情况；调,查不认真或有意不细致，放过一些影响案件定性或责,任追究的重要问题；审查时不依法依规严格审查，或,未经集体会审，有可能影响案件查处的公正性。,2,2,领导干部,廉洁从业,考核,2,对领导班子的集体决策程序、贯彻落实党纪条规情况和党员领导干,部遵守廉洁自律规定情况进行监督考核，及时预警诫勉，严格责任,追究制度。,1.,确定违法线索，应规范核查程序，集体研究确定核查线索、明确核,查事项和核查内容，防止出现“个人说了算”，有意“放水”等现,象。,2.,调查要两人以上进行，调查情况要及时如实向领导汇报；严格,工作纪律，认真细致调查，严格保密规定；案件审查要集体会审，,特别是对案件定性是否准确、查处是否到位进行评析，集体讨论形,成处理意见。加大案件查处监督检查力度。对违规违纪案件进行剖,析，深刻挖掘潜在的廉洁风险，督促制定防控措施，开展廉洁教育。,3,违规违纪,案件查处,3,4,信访件查,处,因关联关系对信访事件扣押不查，未能及时处理，或,查处避重就轻处理不到位，有可能造成信访人越级上,访或重复上访。,调研选题时，调研不够认真细致，选题针对性不强，,未能捕捉单位企业管理的漏洞或惧难不敢当做选题加,以实施，选题的实施未能起到规范管理、堵塞漏洞之,功效；实施中监督把关不严，有可能工作实施不到位、,措施整改不够到位，特别是涉及技改项目考察、招投,标环节，有可能存在不廉洁现象。,2,1.,及时认真查处信访问题，切实纠正不正之风。,2.,严格信访责任和反馈制度，坚持做到件件有回音、事事有落,实。,3.,认真做好信访查结后的信息筛选整理工作，以做领导和部门,决策、部署工作的参考。,1.,组织开展效能监察，重在选题和实施，督促有关部门和单位,建章立制、规范管理，堵塞漏洞，避免经济损失，提高经济,效益。应切实提高工作的针对性和及时有效性。,2.,对督察工作,中的每一个方面、每一个缓解严格把关，及时提出监察建议，,不断完善考核办法，细化量化考核内容和标准，认真履行监,督职责，不断提高监督水平。,5,效能监察,2,部门：,纪委（监察室）,岗位性质：涉及三管六外,风险点：,3,个,风险类别：,外部环境,风险等级,风险管理责任：纪委副书记、监察室主任,外部环境,风险名称,风,险,点,数,1,部门风险识别防控表,序,号,1,风险点描述,因工作服务对象以及行业的潜规则,对正确履行权力和正确履行职能的,干扰，工作之余个人生活不健康，,情趣不高尚,不正当的私人关系，年节收受物品、,购物卡，抵挡不住不正当利益诱惑。,防范措施,业余生活不当,加强学习，注重引导，树立正确的世界观、人生观，提高自身,修养，自觉抵制堕落、腐朽的生活习惯。,2,情感交流错位,1,加强法律和党性知识学习，牢固树立社会主义荣辱观。强化教,育引导督促职能，开展警示教育、廉洁谈话教育等，不断提高,防范意识。,3,不良干预,受社会不良风气影响，经不住外部,压力、人情、亲属的干预，原则立,场不坚定，干扰日常工作，给工作,带来不利，为违法违规者提供方便。,1,强化关键岗位人员亲属教育，组织相关人员学习、参观反腐倡,廉有关活动，开展发放告亲属书等活动，提高职工亲属的反腐,意识，杜绝亲属涉政，自觉抵制不廉洁行为。,单位：,纪委（监察室）,岗位名称：,纪检监察干事,岗位性质：技术业务岗,险点：,9,个,风险类别：,岗位职责,风险等级：,风险管理责任：纪委副书记、监察室主任,序,号,岗位职责,风险名称,风险点描述,风险,点数,防范措施,认真组织做好廉洁教育宣传工作，要做到有布置、有检查、有督促、有,总结。形式要有创新，易于为广大干部职工接受。,岗位风险识别防控表,1,廉洁教育宣,传,廉洁教育宣传组织开展不够深入、形式不够新,颖，有可能造成全厂廉洁教育力度不够到位、,覆盖面不够，导致违规违纪行为的发生。,自身理论学习注重得不够，纪检监察专业知识,及相关法律、法规、条例、规定掌握不够精细，,有可能对潜在的不廉洁问题和风险点认识不充,分、重视和把握不够，或案件查处不当、违纪,处理定性不准。,对信访件、群众检举投诉查处不及时或处理建,议不够准确，有可能造成信访人越级上访或重,复上访。,1.,不能严格地按制度规定督察生产经营重点工,作，怕得罪人，把关要求不严，有可能造成重,点工作措施制定的不够细致、制度贯彻落实不,够到位、考评存在人为因素等。,2.,对物资比价采购、外委工程（基建工程）招,议标等监督把关不严，或不能提出有效的监督,建议，有可能造成有失采购公平、公司或供方,利益受到损害。,3.,对基建工程建设、多种经营活动情况、财务,情况等监察，监督检查不到位，未能及时提出,有针对性的监察建议，督促有关部门加强管理,，完善管理措施。,对考核把关要求不严，出现避重就轻，或抹不,开情面，不敢考核；记录片面或不实，造成考,核失实，挫伤其他干部的积极性。,1,2,违纪违规案,件查处,2,1.,加强学习，提高政治、业务素质，强化工作本领，提高工作水平。,2.,做好细致的思想政治工作和沟通解释工作。,3,纪检监察信,访,1,1.,及时认真查处信访问题，切实纠正不正之风。,2.,严格信访责任和反馈制度，坚持做到件件有回音、事事有落实,。,3.,认真做好信访查结后的信息筛选整理工作，以做领导和部门决,策、部署工作的参考。,1.,增强工作责任心。始终牢记监督是一种责任，对督察工作中的,每一个方面、每一个环节严格把关，不断,完善监察考核办法，细,化、量化考核内容和标准，,认真履行监督职责，并不断提高监督,水平。对一些合理不合法，合情不合规的事情要善于说不，及时,提出监察建议。,2.,严于律己，坚持原则。要求别人不做的，首先自己就不能做，,要求别人做到的，首先从自己做起，经常自我警醒，筑牢廉洁风,险防线。,3.,加强监督检查，注重调研分析，及时将存在的问题报告有关领,导，提出监察建议，督促有关部门和单位建章立制、规范管理，,堵塞漏洞，避免经济损失，提高经济效益。应切实提高工作的针,对性和及时有效性。,对领导班子的集体决策程序、贯彻落实党纪条规情况和党员领导,干部遵守廉洁自律规定情况进行监督考核，及时预警诫勉，严格,责任追究制度。,4,效能监察,3,5,党风建设责,任制检查,2,单位：,政治处,部门性质：,涉及三管六外,风险点：,4,个,风险类别：,思想道德,风险等级：,风险管理责任：党委书记、厂长,思想道,德,风险名,称,思想,认识,岗位风险防范措施表,序,号,风险点描述,为交流感情和与朋友、同事之,间吃喝和来点小刺激的打牌等,很正常，只要不接受服务对方,的礼品和现金及购物卡等就行。,廉洁从业与普通干事无关，是,领导的事，不愿意参加学习或,不积极参与廉洁从业风险的防,范。,风险,点数,防范措施,结合岗位实际，采取多种形式加强廉洁从业教育，,采用日常教育、主题教育、节前教育、工作过程教,育、警示教育、廉洁谈话教育等，不断提高其廉洁,从业认识。,开展廉洁承诺活动，承诺内容：自觉遵守岗位党风,建设责任制、廉政勤政守则、廉洁从业行为规范和,签定的岗位廉洁责任卡过规定的内容。严格执行各,项规章制度，不断提高纪守法意识。,1,1,2,学习,教育,1,3,不健康的,人情往来,与服务对象交往过密，吃喝不,分，打麻将等，节假日接受礼,品、购物卡及郊游等。,利用工作的方便和优势，个人,办私事，或让服务对象为自己,办与工作无关的其它私事，从,中获益。,1,严格遵守公司、总厂的有关规定，对于收受的礼品,等必须登记上缴。建立完善的监督检查制约机制，,定期对执行情况进行分析、总结。廉洁从业教育与,业务工作同步进行布置、检查、讲评、分析和总结。,严禁利用工作之便私自接受服务对象为办理相关事,宜的宴请。在与服务对象业务往来过程中或日常工,作业务处置过程中要加强监督和检查。强化内外部,的监督制约机制，筑牢思想道德风险防线。,4,特权,心理,1,单位：,政治处,风险类别：,制度机制,序,号,制度机制,风险名称,岗位风险防范措施表,风,险,点,数,部门性质：,涉及三管六外,风险点：,3,个,风险等级：,风险管理责任：党委书记、厂长,防范措施,风险点描述,在发展新党员考核工作中，,可能存在人为影响发展对,象的考核，易发生对发展,对象的考核偏差，从而影,响新发展党员的质量。,在党支部争先创优竞赛评,比过程中，可能存在人为,影响评比结果，从而影响,评比的质量，挫伤个别党,支部的积极性。,在干部绩效考核过程中，,管理办法本身存在不规范、,不合理的地方，影响考核,的公平和公正性，使考核,起不到应有的作用。,1,发展党员,规定程序,1,在发展党员过程中，增强民主意识，接受,民主监督，监督人为影响因素，确保新党,员质量。,2,党支部争先创,优竞赛实施细,则,1,结合实际，不断完善党支部竞赛办法，建,立评先公示制度，接受民主监督。,3,科级管理人员,绩效考核管理,办法,1,不断完善总厂绩效考核管理办法，细化、,量化考核内容和标准。,单位：,政治处,岗位名称：,组织干事,岗位性质：,技术业务岗,风险点：,3,个,风险类别：,岗位职责,风险等级：,风险管理责任：政治处主任,岗位职责,风险名称,风,险,点,数,岗位风险防范措施表,序,号,风险点描述,防范措施,加强法律和党性知识学习，牢固树立社会主,义荣辱观。严格执行党章和相关的公示,制、票决制、谈话制、追究责任制等，依据,组织原则，按党员标准严格考核，考核过程,要坚持两人参与的方式，确保新党员质量。,加强法律和党性知识学习，牢固树立社会主,义荣辱观。不断完善党支部竞赛办法，建立,评先公示制度，接受民主监督。,加强法律和党性知识学习，牢固树立社会主,义荣辱观。不断完善总厂绩效考核管理办法，,细化、量化考核内容和标准，接受民主监督。,1,不按原则,发展党员,不按党章原则，将考核不合,格人员发展成党员。,不遵守评比细则，人为影响,评比结果，从而影响评比的,质量。,不遵守考核办法，人为影响,考核结果，从而影响考核的,质量。,不按原则收缴党费，在党费,的上交过程中存在拖欠和挪,用，不给上交党费的党支部,提供收据，不按标准下发党,支部活动经费。,1,2,党支部评比舞,弊,科干绩效考核,舞弊,1,3,1,4,党费收缴管理,和使用过程中,过错,1,严格执行党费相关制度，加强对党费收缴管,理和使用的管理力度，定期检查、考核。,单位：,政治处,风险类别：,业务流程,序,号,业务流程,风险名称,岗位风险防范措施表,部门性质：,涉及三管六外,风险点：,4,个,风险等级：,风险管理责任：党委书记、厂长,风险,点数,防范措施,严格执行党章和相关的公示制、票决,制、谈话制、追究责任制等，依据组织原,则，按党员标准严格考核，考核过程要坚,持两人参与的方式，确保新党员质量。,不断完善总厂绩效考核管理办法，细化、,量化考核内容和标准，通过科学、严格的,考核，把握人与事的适应状况、人的潜能,和不足，并予以及时、合理履行相应的会,议讨论审定程序，进行讲评与奖惩。,风险点描述,在发展新党员考核工作中，可,能存在人为影响发展对象的考,核，易发生对发展对象的考核,偏差，从而影响新发展党员的,质量。,在干部绩效考核过程中，可能,存在人为影响考核的真实性，,导致奖惩标准不一致或不准确,的问题。,在党支部争先创优竞赛评比过,程中，可能存在人为影响评比,结果，从而影响评比的质量，,挫伤个别党支部的积极性。,人为拖欠上缴和挪用党费，不,给上交党费的党支部提供收据，,不按标准下发党支部活动经费。,1,发展,党员,1,2,干部,考核,1,3,支部,评比,1,建立评先公示制度，接受民主监督。,4,党费收缴使,用和管理,1,严格执行党费相关制度，加强对党费收缴,管理和使用的管理力度，定期检查、考核。,单位：,政治处,风险类别：,外部环境,外部环境,风险名称,岗位风险防范措施表,风,险,点,数,部门性质：,涉及三管六外,风险点：,3,个,风险等级：,风险管理责任：党委书记、厂长,序,号,1,风险点描述,防范措施,加强学习，注重引导，树立正确的世界观、,人生观，提高自身修养，自觉抵制堕落、腐,朽、丑乱的生活习惯。,加强法律和党性知识学习，牢固树立社会主,义荣辱观。强化教育引导督促职能，开展警,示教育、廉洁谈话教育等，不断提高防范意,识。,强化关键岗位人员亲属教育，组织相关人员,学习、参观反腐倡廉有关活动，开展发放告,亲属书等活动，提高职工亲属的反腐意识，,杜绝亲属涉政，自觉抵制不廉洁行为。,业余生活不当,八小时之外个人生活不健康，,1,情趣不高尚,2,情感交流错位,不正当的私人关系,1,3,亲属涉政,亲属鼓动违法乱纪，亲属直,接收受财物，干涉日常工作,1,个人廉洁从业承诺书,执行党的方针、政策，严守党的纪律，做合法公民，不断加强自身学习，积极提高自身,技能和修养，不做违反党纪国法的事，不做违反社会公德的事，不做违反厂规厂纪的事，不,做低级趣味的事，拒腐蚀永不沾。如有违反，自愿接受各种处罚（分）。,个人,廉洁,从业,承诺,签,名：钱广发,2011,年,9,月,22,日,部门,领导,审核,意见,签,名：邹权,2011,年,9,月,22,日,总厂,分管,领导,审核,意见,签,名：,年,月,日,部门廉洁从业承诺,部门,廉洁,从业,承诺,执行党的方针、政策，严守党的纪律，做合法公民，不断加强自身学习，积极提高自身技能,和修养，不做违反党纪国法的事，不做违反社会公德的事，不做违反厂规厂纪的事，不做低,级趣味的事，拒腐蚀永不沾。,签,名：邹,权,2011,年,9,月,22,日,总厂,分管,领导,审核,意见,签,名：,年,月,日,科级管理人员月度绩效考核流程,科级管理人员月度绩效考核管理流程图及风险点描述,总厂经济责任制,总厂领导,考核领导组,总厂经济责任制考,核领导组对上月总,厂各单位经济活动,情况作出奖惩考核,政治处,(,组织,),每月,20,日前,收集整理科,级管理人员,上月绩效情,况,.,2,人力资源部,风险点描述,1,存在考评制,1,存在考评制,1,度不规范、不合,度不规范、不合,理，影响考评的,理，影响考评的,公平和公正性，,公平和公正性，,使考核起不到应,使考核起不到应,有的作用。,有的作用。,根据经济责任制奖惩考核,和科级干部上月的绩效情,况,对科干分别作出绩效,考核,3,根据总厂经济责任,制对科干绩效考核,制作科干上月绩效,考核奖金发放表,将月度科干绩效考核,奖金发放表呈总厂领,导审核,.,将总厂审核过科干,月度绩效考核奖金,发放表交人力资源,部汇总,.,影响考核结果，,考核办法，人为,从而影响考核的,质量。,影响考核结果，,从而影响考核的,质量。,考核办法，人为,2,3,不遵守,2,3,不遵守,结束,科级管理人员半年度绩效考核流程,科级管理人员半年度绩效考核流程图及风险点描述,总厂领导,政治处（组织）,人力资源部,风险点描述,开始,按照科级管理人员绩效,考核管理办法,制印科,干行为能力和工作态度,考核表,.,1,1,存在考评制,度不规范、不合,1,存在考评制,理，影响考评的,度不规范、不合,公平和公正性，,理，影响考评的,公平和公正性，,使考核起不到应,使考核起不到应,有的作用。,有的作用。,总厂领导对每位科,干按照工作态度和,行为能力进行评价,组织科级管理人员,考试和互评（工作,态度测评）,2,不遵守考核,工作人员进行统计,和汇总,2,办法，人为影响,2,不遵守考核,考核结果，从而,办法，人为影响,影响考核的质量,考核结果，从而,影响考核的质量,。,。,上报总厂领导审,批，确定绩效奖金,基数,制作出科干半年度,绩效考核汇总表和,名次表等,.,3,考核结果，从而,办法，人为影响,影响考核的质量,。,考核结果，从而,影响考核的质量,。,3,不遵守考核,办法，人为影响,3,不遵守考核,上报总厂主要领导,审批,按照基数制作半年,度科干绩效奖金发,放表和考评前十名,人员奖金发放表,将总厂主要领导审批后,半年度绩效奖金发放表,和前十名人员奖金发放,表交人力资源部汇总发,放。,结束,科级管理人员年度绩效考核流程,科级管理人员年度绩效考核流程图及风险点描述,总厂领导,总厂职代会,政治处,人力资源部,办公室,风险点描述,开始,总厂职代会和政治,处共同组织职工代,表及非职工代表的,科干和作业长对照,科干的述职报告按,照德、能、勤、绩,标准为科干考评。,制印职代会科级管,理人员考评表,1,1,存在考评制,存在考评制,度不规范、不合,度不规范、不合,理，影响考评的,理，影响考评的,公平和公正性，,公平和公正性，,使考核起不到应,有的作用。,使考核起不到应,有的作用。,1,职代会民主评议干,部小组工作人员统,计数据，制作科干,考评排名表,2,报总厂领导审阅,组织对后三名者进行,诫勉谈话，对连续两,年在后三名的科干按,照相关文件拟定降职,或免职报告,办法，人为影响,办法，人为影响,考核结果，从而,考核结果，从而,影响考核的质量,。,影响考核的质量,。,2,不遵守考核,2,不遵守考核,报总厂党政联席会,研究批准,办公室制发降职或,免职文件,3,不遵守考核,报总厂领导审批，,确定年度科干绩效,奖金基数和给相应,科干作出奖励绩效,分。,对照科级管理人,员绩效考核办,法，按照上、下,半年度科干绩效考,核分值和职代会民,评分值和比例制作,科干年度绩效考核,分值表。,3,办法，人为影响,3,不遵守考核,办法，人为影响,考核结果，从而,考核结果，从而,影响考核的质量,影响考核的质量,。,。,报总厂主要领导审,批签字。,按照年度绩效奖金,基数和最终分值制,作科级管理人员年,度绩效奖金发放表,将总厂主要领导审,批签字后科级管理,人员年度绩效奖金,发放表交人力资源,部汇总发放。,结束,案件查处流程,案件查处程序流程图,公司纪委,和,司法机关,总厂领导,纪委,人力资源部,和党支部,风险点描述,开始,线索核查环节：因受,单位或他人影响，在线,索认定上，自由裁量权,过大，出现将重大违法,线索当做一般违法线索,处理情况或不立案情况,通过线索来,源收集违纪,材料。,材料审查,线索核查环节：因受,单位或他人影响，在线,索认定上，自由裁量权,过大，出现将重大违法,线索当做一般违法线索,处理情况或不立案情况,材料是否真实；,是否需要追究纪律责,任,N,不立案,Y,处干由公司纪委处,理,N,调查对象是否,属于本级纪检监察管,辖的范围,N,普通职工党员由党,支部处理,Y,立案调查,制定调查方,案,实施调查环节：因受,单位或他人影响，调查,时，一是不认真或有意,不细致调查，放过一些,实施调查环节：因受,单位或他人影响，调查,影响案件定性或责任追,时，一是不认真或有意,不细致调查，放过一些,究的重要问题；二是因,影响案件定性或责任追,受干扰，调查报告不如,究的重要问题；二是因,受干扰，调查报告不如,实、全面反映情况，避,实、全面反映情况，避,重就轻。,重就轻。,实施调查,实施处理,认为构成犯罪的，,移交司法机关处理,违反党纪者由纪,委按照条例,拟出处理意见,认定为违反厂纪的，移交,人力资源部处理，按照,劳动纪律管理办法拟,出处理意见。,案件审查环节：因受,案件审查环节：因受,单位或当事人影响，不,单位或当事人影响，不,依法依规审查案件，有,依法依规审查案件，有,可能出现不严格审查，,对明显事实不清、定性,可能出现不严格审查，,不准、处理不当的案件,对明显事实不清、定性,不提意见等情况。二是,未经集体会审，有可能,不准、处理不当的案件,影响案件查处的公正,性。,不提意见等情况。二是,未经集体会审，有可能,影响案件查处的公正,性。,报领导审核批准,实施处理意,见,实施处理意,见,结束,纪检监察信访工作流程,纪检监察信访工作程序流程图,总厂领导,相关职能单位,纪检监察信访,办公室,信访人,风险点描述,开始,记录整理成原始材,料,信访人通过来信、,来访或电话向纪检,监察办公室举报。,转交给相应有权管,辖职能单位办理,N,是否属于本级,职权管辖范围,N,反馈转办信息,初核时，因受单位或当事,人利害影响，避重就轻，该,转立案不转立案或扣押不,办，不严格执行报告制度和,案件移交规定。,初核时，因受单位或当事,人利害影响，避重就轻，该,转立案不转立案或扣押不,办，不严格执行报告制度和,案件移交规定。,对信访件未能及时查处,或查处不当，或因当事人干,扰影响，定性不准，或避重,就轻、处理不到位等，有可,能造成信访人越级上访或重,复上访。,Y,报总厂领导批阅,主要内容摘录标签,提出拟办意见,对信访件未能及时查处,或查处不当，或因当事人干,扰影响，定性不准，或避重,就轻、处理不到位等，有可,能造成信访人越级上访或重,复上访。,进入案件查处程序,报总厂领导批阅,根据查处事实，撰,写结案报告，并拟,办处理意见,。,执行处理意见,立卷归档,反馈信访人相关结,果,结束,领导干部廉洁从业考核工作流程,领导干部廉洁从业考核程序流程图,党委,纪委,党支部,风险点描述,开始,由纪委书记或副书,记带队，有关部门,派员组成考核组。,考核检查不细致，记录,片面或不实,考核检查不细致，记录,片面或不实,向被考核单位主要,领导通报考核内,容，根据实际情况,共同制定考核方,案。,因顾及单位影响或领导,情面考核避重就轻，或抹,不开情面不敢考核等，有,可能造成考核失实，挫伤,其他领导班子或成员的积,极性。,因顾及单位影响或领导,情面考核避重就轻，或抹,不开情面不敢考核等，有,可能造成考核失实，挫伤,其他领导班子或成员的积,极性。,实施方案,查阅被考,核单位领,导讲话资,料、会议,记录、民,主评议党,员等资料,和群众来,信举报,等，全面,了解被考,核班子成,员廉政情,况。,动员大,会，考核,组组长动,员讲话，,被考核班,子主要负,责人报告,本单位党,风廉政建,设情况，,班子成员,分别作廉,政工作小,结。,按统,一格,式印,制测,评,表，,对班,子成,员廉,洁自,律情,况作,出评,价。,个别谈,话。谈,话对象,除被考,核对象,本人,外，一,般为考,核人单,位负责,人。要,做好谈,话记,录，单,独装订,成册。,汇总民主测评、个别,谈话和查阅资料情,况，进行研究分析，,形成统一意见，并提,出整改意见和要求。,总厂党委研究批复,向总厂党委作专题,报告，汇报考核情,况和整改意见要求,向被考核班子和成,员反馈考核意见和,整改要求。,按考核组考核意见,和整改要求整改。,立卷归档,结束,效能监察工作流程,效能监察工作程序流程图,公司监察部,总厂领导,监察室,被监察单位,风险点描述,开始,调研摸底，选题立,项。,编写调研报告，确,定项目实施方案,2.,1.,调研选题：调研不认,1.,调研选题：调研不认,真细致，选题针对性,真细致，选题针对性,不强，未能捕捉到单,不强，未能捕捉到单,位企业管理的漏洞或,惧难不敢触碰当做选,位企业管理的漏洞或,题加以实施，选题的,惧难不敢触碰当做选,实施未能起到规范管,理、赌赛漏洞之功,题加以实施，选题的,效。,实施未能起到规范管,理、赌赛漏洞之功,效。,填写效能立项,表,报公司监察部备案,总厂主要领导审批,2.,方案实施：监督把关,2.,方案实施：监督把关,不严，有可能工作实,不严，有可能工作实,施不够周密、措施整,施不够周密、措施整,改不够到位，特别是,涉及技改项目考察、,改不够到位，特别是,招投标等环节，有可,涉及技改项目考察、,能存在不廉洁现象。,招投标等环节，有可,能存在不廉洁现象。,项目实施,向被监察单位发,监察通知书,报主管领导审批,综合监察情况，填,写监察建议（决,定）书,有关人员执行监,察建议（决定）,书，在,15,日内书,面报告执行情况,报主管领导,填写效能监察终,结报告和效能,监察成果核定表,立卷归档,结束,政治处（组织、纪检监察、宣传、团委）工作标准,组织干事岗位工作标准,纪检监察干事岗位工作标准,