XX电厂监理制度汇编.doc

监理制度汇编（A版 二一年七月修订）XX电厂监理部二一年四月出版目 录1. 监理工程师守则012. 监理部档案管理制度023. 监理日志制度044. 施工总平面管理制度055. 施工图设计技术交底与图纸会审制度076. 施工组织设计审批制度107. 单位工程开工申请制度138. 工程主要设备、材料质检制度169. 分部分项工程验收制度1810. 隐蔽工程质量验收制度.2011. 不合格项目处理管理制度.2212. 质量事故处理管理制度.2513. 整改通知单签发制度.3114. 工程建设文件档案管理制度.3215. 单位工程验收制度.3316. 旁站监理制度.3617. 监理记录填写制度.3718. 财务管理制度.3819. 设计变更确认制度.4020监理部安全管理制度.42 XX电厂监理部 监理制度汇编监理工程师守则1 认真学习贯彻国家有关建设监理政策法规。2 为业主服务。严格按照国家规范、标准及合同监理工程，对工作严肃认真，一丝不苟。3 坚持原则，秉公办事，遵纪守法，不谋私利，不与施工单位、设备制造和材料供应单位发生任何经济利益关系。4 坚持科学的工作态度，努力钻研业务，不断提高监理工作水平。5 尊重客观事实，准确反映建设监理情况，及时妥善处理问题，切实维护国家和公众利益。6 服从领导，虚心听取业主及受监单位的意见，及时总结经验，尽职尽责完成建设监理工作任务。监理部档案管理制度1 档案管理内容1.1 监理公司的文件、信函；1.2 业主的文件通知；1.3 监理部文件、通知、监理日志、资料；1.4 有关单位来文；1.5 工程文件、资料。2 档案管理人员职责2.1 根据收发文件、档案资料性质，分门别类建立组卷；2.2 对来往文件资料进行登记，登记内容应包括编号、名称、收发时间、存入组卷号、分发单位等；2.3 建立文件保管、传阅、借阅制度；2.4 对于没在存档价值和存查必要的文件经过总监理师批准后可定期销毁；2.5 档案管理应遵守保密规定。3 来文运行程序3.1 档案管理人员对文件进行拆封登记；3.2 送监理部总监理师阅批；3.3 根据总监理师批示，将文件送有关人员阅知或阅办；3.4 传阅文件要定期收回，阅后应签名，并注上日期；3.5 借阅文件，应办理借阅手续，复印件必须报总监理师批准后方可复印；3.6 整理、归档。4 发文运行程序4.1 拟稿人将文件送总监理师，经总监理师签发后打印出版；4.2 将文件发往主送和抄送单位，接收单位相应人员应在发文登记本上签收。5 技术资料运行程序5.1 技术资料领取由监理工程师或档案管理人员经办，并在领取单上签字；5.2 档案管理人员对领回技术资料进行登记，监理人员借用要办理借用手续。监理日志制度1 监理工程师的监理日志是监理信息管理的重要依据之一，是对工程实行 质量监控的必要资料积累。因此监理部的全体监理人员每天必须按时、如实地填写。2 监理日志应填写的内容2.1 对监理范围内的问题，记录监理意见或建议；2.2 记录本专业工程进度和当天发生的质量、安全问题，以及对质量、安全问题的处理意见；对于当日未能全部解决的问题，应在解决之日将处理结果记载于日志中，并对提出问题日的日志内容进行闭环处理。2.3 本专业所审签或核查的文件内容；2.4 对外发生的文件、函电主要内容；2.5 专业配合中的问题及处理意见；2.6 领导交办的有关事宜完成情况；2.7 与自己工作有关的事项。3 监理日志填写要简明扼要，通俗易懂，文字清楚。4 监理日志作为考核监理工程师业绩的依据之一。施工总平面管理制度1 施工总平面布置是施工组织总设计文件的重要组成部分，主要是完成施工场地的划分、交通运输的组织，各种临建、施工设施、力能装置和器材堆放等方面的布设、场地的竖向布置，并满足防洪、排水、防火等方面的要求，确保整个场地布置紧凑合理，符合流程，方便施工，节省用地，文明整齐，所以施工组织总设计及其施工总平面布置一经批准，各施工单位都必须严格执行。2 施工单位进入施工现场前，应根据合同所规定承包的工程范围，按照项目法人施工组织总设计的要求，根据施工总平面布置所划定的用地范围，结合工程实际情况和所承担工程项目的施工组织设计(或施工方案)的要求，绘制其施工总平面图。该施工总平面图随同施工组织设计(或施工方案)报项目法人和监理部，由项目法人批准后实施。3 施工单位在其所给定的施工场地内建造带有永久性质的临时建筑时，包括临建位置、外形、层高、建筑标准及道路、管线等内容必须专项报项目法人批准后才可施工。4 施工单位不得在其给定的施工场地之外私建、乱建临时建筑和设施或堆放设备、材料，更不允许占用道路作为施工场地。必要时，须经项目法人批准。5施工场地随着施工阶段的变化和施工单位的实际需要，项目法人有权统筹安排，重新调配使用。6 各施工单位要对所占用的施工场地范围内的安全、防火道路和排水系统的畅通以及良好的施工环境负责。对建筑垃圾、生活垃圾及各种污水排放都要妥善处理，不得随意乱放、乱排。7 施工单位在施工时需要开挖已有道路，中断交通，或需要中断水源、电源时，必须提前2天提出书面申请，经项目法人批准后执行。施工单位必须在批准的时间完成任务并予恢复。8 各类履带机械、重型压路机械及超重件运输机械进厂路线，施工单位必须按批准的、指定的路线通行，否则对道路及地下设施造成的破坏由当事单位负责修复或赔偿损失。9 项目法人按计划停电、停水时应事先提前一天通知施工单位作好施工安排。意外发生断水、断电事件时，施工单位与项目法人有关人员研究，采取必要措施，在短期内尽快予以恢复。10 施工单位在厂区内取土和弃土，原则上统一由项目法人负责调配，施工单位不得随意取土或弃土。11 设置在施工现场的永久测量标志，各施工单位应予保护，不得损坏和移动。12 施工单位对所承担的工程项目已施工完毕并经验收后，应及时撤离施工现场，其所建临建和各项设施应在三个月内拆除或由项目法人按规定调配给其他施工单位使用，有关施工单位不得借故拖延和私自处理。13 项目法人指定专人（或授权监理）管理施工总平面，各施工单位对有关施工场地的使用、临时设施的建设、现场道路及各种力能管线布置、安全、防火排水等措施的实施，必须接受项目法人监督与管理。监理工程师协助项目法人做好施工总平面的监督与管理。施工图设计技术交底与图纸会审制度1 总则为了使项目法人与施工单位了解工程设计制造和设计意图，掌握工程关键部分的质量要求，保证施工质量，设计单位必须依据“电力勘测设计技术管理制度”的规定，对自己所提交施工图纸，进行有计划的系统技术交底。同时，为了减少图纸的差错，将图纸中的质量隐患与问题消除在施工之前，使设计施工图纸更符合施工现场具体要求，在施工图设计技术交底的同时，各有关单位对设计图纸进行会审。设计技术交底与图纸会审是保证工程质量的重要环节，也是保证工程质量的前提，是保证工程顺利施工的主要步骤，各有关单位应认真执行。2 技术交底与图纸会审的前提条件2.1 以单位工程为单位，设计单位必须提交完整的正式施工图纸，对施工单位急需的重要的分项专业图纸必要时也可提前交底与会审，或在成套图纸到后再统一交底与会审。2.2 技术交底与图纸会审之前，各有关单位包括项目法人、施工单位和监理部必须事先指定主管该项目的工程技术人员进行看图、初步审查，并代表本单位提出书面意见。2.3 技术交底与图纸会审时，设计单位必须派负责该项目的主要设计人或了解设计情况的工地代表出席。3 设计技术交底与图纸会审工作的程序3.1 先由设计单位介绍设计意图、工艺布置与结构设计特点、工艺要求、施工技术措施和有关注意事项。3.2 各有关单位提出图纸中的疑问、存在问题和需要解决的问题。3.3 设计单位答疑。3.4 各单位对问题进行研究与协商，拟定解决问题的办法。3.5 写出会审纪要，并经各方签字。4 图纸会审会议纪要经与会各方签字同意后，该纪要即被视为设计文件组成部分存档。5 对会审中出现的设计修改、处理程序按设计变更确认制度执行。6 为了体现设计技术交底作用，在施工图会审纪要中应包括设计答疑方面的有关内容和条文。对没有提出问题的工程项目，也应有会审纪要，以示对该设计的认可。7 设计图纸经过确认后施工单位方可施工，未经会审和确认的施工图不得据以施工。8 凡直接涉及国内设备制造厂家的工程项目及施工图，视情况由项目法人邀请制造厂家代表到会进行技术交底与图纸会审，凡涉及国外设备制造厂家由项目法人会同总体设计单位确定技术交底方式。9 图纸会审主要内容9.1施工图设计是否符合初步设计已审定的原则与标准；9.2施工图采用的方案是否进行了优化；9.3施工图设计是否符合国家和电力行业颁发的规范、规程和标准的规定；9.4设计图纸是否经过设计单位按图纸划分等级经各级人员正式签署；9.5施工图与设备、特殊材料的技术要求是否一致；9.6设计与施工主要技术方案是否能相适应，对现场条件有无特殊要求；9.7图纸表达深度和出图范围能否满足施工要求；9.8预制构件、设备组件及现场加工要求是否能符合现场施工的实际能力；9.9各专业之间、设备和系统施工图设计之间是否协调，例如设备外形尺寸和基础尺寸，建筑物预留孔洞及埋件与安装图纸要求，设备与系统联接部位，管线之间相互关系等；9.10设计采用的新结构、新材料、新设备、新工艺、新技术在施工技术，机具和物资供应上有无困难，并应有协调解决的办法；9.11施工图之间、总图和分图之间，总体尺寸与分部尺寸之间有无矛盾；9.12能否满足生产运行安全、经济的要求和检修、维护作业的合理需要。施工组织设计审查制度1 工程施工前，施工单位将编制好施工组织设计经单位技术负责人审批后，填写施工组织设计报审表（见附表），提交业主和监理部会审。2 在编制施工组织设计时，必须结合工程实际情况和本单位具体条件，从技术、组织、管理、经济等方面进行全面、综合分析，确保施工组织设计在技术上可行，经济上合理，措施得当，利于安全文明施工、提高工程质量、缩短施工周期。3 施工组织设计的编制应符合下列要求：3.1 符合发、承包双方签订的合同书；3.2 符合设计单位提交的施工图设计(含国外设计部分)，如有必要，要求设计配合施工作部分核算或局部修改时，应有充分依据，并征得设计代表的同意；3.3 符合国家和电力行业颁发的规程、规范、标准和政策以及国内外设备资料标准；3.4 符合现场具体条件，做到安全、文明施工；4 施工组织设计应包括内容：4.1 工程概况，包括设计与设备特点、工艺要求、主要工程量、外委协作项目等；4.2 主要施工方案和重大技术措施、质量标准和质量控制点；4.3 施工总平面布置图(包括交通运输干线和施工排水系统)；4.4 施工综合进度网络图(包括开工、竣工日期、工序工日、关键路线、阶段形象进度及施工进度)；4.5 施工技术和物资供应计划(包括设备、材料、半成品、加工制配件)；4.6 施工图交付进度；4.7 主要施工机具配置和劳动力计划；4.8 主要施工力能供应(包括水、电)；4.9 生产、生活临建设施的安排；4.10 保证施工安全(包括消防、防飓风、防雨等)，保证质量的计划、措施，保证文明施工；5 简单的单位工程、重要的分部（分项）工程应编制施工技术方案或施工作业指导书，但审批程序不变。施工组织设计/施工技术方案报审表 编号：工程名称合同编号 监理部： 施工组织设计/施工技术方案已经我单位审定，现报上，请予审查。附件： 承包商（章） 负责人： 年 月 日监理部意见： 监理部（章） 总监理师： 年 月 日 监理工程师： 年 月 日项目法人审查意见： 项目法人（章） 代表： 年 月 日本表一式三份，项目法人、监理部、承包商各存一份。单位工程开工申请制度1 按照科学管理、合理组织施工的原则，要求施工单位在单位工程开工之前必须有完善的开工准备条件，以防止工程的无序化开工和项目法人资金的过早支付。2 开工申请报告表，由负责该单位工程的施工单位填写，并在开工前送监理部、 项目法人。3 衡量开工条件是否完善和具备，应对开工条件进行质量考核，开工质量考核项目见附表。4 考核表由施工单位按考核项目逐项填写初评意见，报监理部、项目法人核评。5 考核栏中对考核结果分合格、基本合格和不合格三级，合格指被考核项目工作已经完成；基本合格指被考核工作已做，但尚未完成，可在限期内完成；不合格指被考核项目工作未做，或工作质量不符合要求的项目。6 在考核项目中，必须全部达到合格或基本合格条件才能批准开工。7 单位工程开工申请报告最终由项目法人批准后交施工单位执行。 开工申请报告表单位工程编号： 编号：单位工程名称合同依据项目法人施工单位设计单位监理单位施工图交底、会审情况施工组织设计(方案)报批情况合同要求工期开 工计划开工日期竣 工计划竣工日期工程简况开工条件劳动力机 械材 料资 金资 料其 它要求解决的问题施工单位填表人施工单位负责人 项 目 法 人工程部监理部审查签署质监站计划部财务部项目法人主管领导批准日期开工质量考核表单位工程编号： 编号：序号考核项目施工单位初核项目法人和监理部联合核评意见级别意见级别1设计技术交底与图纸会审2施工场地布置3加工厂形成生产能力4材料进厂并检验5设备进厂并检验6质量培训考试7测量放线并验收8工程外部接口具备条件9机具配备10人员到位11现场安全措施12现场力能供应13加工件配制14质量保证措施15质量验评范围划分16图纸是否确认考核评语施工单位监 理 部项目法人级别代号： 合格 基本合格 不合格 工程设备、材料质检制度1 监理部依照监理合同的要求，复核主要材料、构件和设备质量，参加三大主机、主要辅机的施工现场验收，核定是否满足规范，设计要求。2 复核和验收主要包括以下内容：2.1 设备型号、规格、数量、性能、安装要求应与设计图纸相符；2.2 设备安装环境及使用条件应符合本工程具体条件；2.3 设备技术性能和工作参数以及控制要求应能满足设计规定的运行方式；2.4 对制造、试验、检验应符合有关规程、标准的要求；2.5 重点部件的材质要求与加工要求要明确；2.6 主机和附件的供货范围明确，安装接口、主要控制元件配套及接口明确；2.7 质量保证，寿命保证，主件和易损件的寿命规定及性能保证；2.8 注意并防止低效高能耗的淘汰产品混入；2.9 未经鉴定的新产品原则上不能用于本工程；2.10 审查制造厂家的资质条件和信誉，对过去运行中曾发生较多问题的厂家的产品提出监理意见。3 设备开箱验收程序和注意事项3.1 开箱前对包装质量先进行验收；3.2 开箱后清点设备及附件应与装箱单相符合，装箱单应与合同相符合；3.3 设备外型及接口应与工艺设计相符合；3.4 装箱资料要齐全，一般包括：3.4.1 设备清单和说明书；3.4.2 设备总图；3.4.3 基础外形图与荷载图；3.4.4 性能曲线；3.4.5 使用维护说明及出厂合格证；3.4.6 出厂检验和性能试验记录。4 设备开箱验收工作由项目法人设备材料部主管人员主持，有安装单位、制造单位、设计单位、运输单位和监理部参加。5 对进口材料、设备应先按合同和有关规定在供方代表的参加下，会同商检局共同检验，在现场开箱验收时，应有供方代表参加。6 验收时要共同做好记录，对存在的缺件和缺陷问题，应经过共同研究后做出纪要，明确责任，落实处理方法、费用和时间要求。7 当有关各方在验收时对设备缺件、缺陷数量、质量、技术标准、处理方法及负责单位意见不一致时，应由项目法人主持各有关方(制造厂、安装单位、设计单位、装卸单位、监理部)进行讨论予以解决。8 用于工程的主要材料，包括焊条、高强螺栓等进厂时必须具备正式的出厂合格证和材质化验单，对复核不合格的材料或对不具备这二项证明的材料均不得用于工程。8.1 材料质量抽样、检验项目和方法，应符合国家和部颁有关规程、规定等的要求。8.2 用于重要结构、水工结构等并在现场配制的材料如高强混凝土，设备安装二次浇灌，防水材料、防腐材料、绝缘材料、保温材料等的配制应经试验合格并经监理工程师同意，方可用于工程。分部分项工程验收制度1 编制依据1.1电力工业技术管理法规1.2火电施工质量检验及评定标准1.3电力建设施工及验收技术规范1.4电力建设施工技术管理制度2 目的、要求2.1 分部分项工程验收的目的，是从基础上奠定一个优质的开端，从工序开始层层抓质量，从程序上，文件记录上为单位工程的优质奠定基础。2.2 分部分项工程验收是三级验收的最基层工序验收，必须在工序进行中进行。按验评质量计划属于停工待检点的工序，必须停工待检。2.3 工序验收记录文件，必须在工序验收中填写，不得事后补记。3 程序内容3.1 分部分项工程验收，分两次进行，首先进行分项工程验收，而后进行分部工程验收。分项工程验收其主要内容如下：3.1.1分项工程验收，是生产工序的验收，一般在工序完后按验评标准划分等级（一般待检、记录待检、停工待检）进行。3.1.2鉴于有些分项工程验评标准中划分较大，一个分项工程常常分几次施工，而每次施工的验收文件记录和评定文件记录必须正确予以反映，为此要求每施工一次验评一次，并作好相应记录，使验评工作正确反映工程实际情况。3.1.3分项工程验收后，必须同时填写两种文件，一种是验收的隐蔽工程文件，另一种是质量评定文件，前者作为验收文件记录，后者才作为质量等级评定记录。3.1.4当一个完整的四级验评分项工程完成并评定等级后，监理人员应及时将评定情况记录于“质量验评台帐”中。3.2 分部工程验收主要内容如下：3.2.1 分部工程验收一般在分部工程完工后，并在有关分项工程质量检验报告结论出来后进行（如混凝土强度、抗渗强度，金属一般强度，疲劳强度，焊缝的无损检验和热处理）。3.2.2 分部工程验收以文件记录验收为主，现场实物检查为辅。隐蔽工程质量验收制度1 隐蔽工程是指那些在上一道工序结束，被下一道工序所掩盖的，正常情况下无法进行复查的项目。例如：工序中间环节验收、地基验槽、钢筋工程、地下混凝土结构工程、地下防水、防腐工程，以及设备封闭前的内部质量验收等。隐蔽工程验收项目，土建工程参见“土建工程篇”验评标准，安装工程参见各专业验评标准。2 隐蔽工程验收时，施工单位应提前12小时通知业主、监理部和设计代表，并提供以下有关资料：3.1 重要建筑及安装项目作业指导书(或技术措施)。3.2 隐蔽项目施工程序。2.3 与隐蔽工作有关的设备消缺、设计变更、不合格项处理及标准变更的签证记录。3.4 隐蔽部件材质检验报告、复查记录。3.5 隐蔽项目施工自检原始记录，专业工程处复查记录。3.6 隐蔽工作报告（含施工作业质量与标准的差异，遗留问题的处理意见）。4 隐蔽工程验收4.1 隐蔽工程项目完工，并具备验收的基本条件。4.2 现场实地抽查施工记录时，施工单位应认真配合。4.3 工程验收合格并签证后方可隐蔽和进行下道工序作业。隐蔽项目一经签证，不得自行变动部件尺寸、位置。4.4 遇有隐蔽工作项目未全部完成，主要技术记录不完整或失真时，隐蔽验收工作暂缓。5 隐蔽工程验收表格采用统一表格(见火力发电厂土建工程质量检验评定统一表式)以及有关制造厂提供的出厂验收记录表。6 隐蔽验收工作出现下列情况的处理原则：6.1 业主和监理部事前确已收到通知，但未按规定时间内派员到场验收，如属见证点施工单位可自行隐蔽，但必须作好记录；如属停止点则施工单位不得越过该点进行施工，应重新约定检查时间。6.2 施工单位未通知检查验收，或经检查验收发现问题不按要求进行消缺处理的，不能进行隐蔽和下道工序作业，否则业主和监理部有权通知施工单位停工。不合格项目处理制度1 编制依据：国家有关验收规范、设计标准、质量标准。2 不合格项目内容2.1 凡是设备、材料在施工过程中，发现不符合技术规范要求，或试运中没有按技术规程使用的项目。2.2 凡是施工过程(包括调试)，不符合技术操作规程或施工验收规范及设计文件要求进行的项目。2.3 凡是设计文件不符合设计规范、施工规程以及设备资料要求的项目。2.4 根据施工验评标准评定的不合格项目。3 程序运行3.1 不合格项目的处理，一般分口头通知和文件通知两级，口头通知属一般缺陷处理项目，由监理部提出通知，受理单位质检部门或设计代表处理。关键不合格项目的处理必须经监理部同意。当口头通知无效，或缺陷较大时，采用文件通知。3.2 不合格项目处理，可分提出、受理、处理、验收四个程序，其要求如下：3.2.1 提出： A 施工单位发现不合格项目，首先由施工单位向监理部提出报告，说明不合格项目发生的情况、原因与标准差异的大小，并提出建议采取的修复方案等内容。报告应在不合格项目发生后3日内提出。B 如不合格项目由监理部发现，应由监理部向有关制造厂、设计单位或施工单位提出不合格项目问题、原因、建议、改进措施，令其处理。C 如不合格项目为制造厂发现，制造厂应提出不合格项目通知单(包括内容、原因及建议处理意见)并由监理部3日内转受理单位。3.2.2 受理：受理单位接到监理部转来的通知单后，应在3日内提出处理意见，交监理部审核，经审核后必须在3日内转交处理单位，并进行处理。3.2.3 处理、验收：受理单位处理完后应填写处理记录，包括时间、方法、质量验评交监理验收，合格后再进行下道工序。4 其他事项4.1 当同一类不合格项目，几个规范规定标准不一致时，应提请监理部邀有关单位研究处理。4.2 当不合格项目构成事故时，按有关质量事故处理规定处理。4.3当处理项目中，涉及第三方时，在处理栏中必须有第三方的会签意见。不合格项目提出及处理通知单 工程名称： 编号：提出发现日期结 系 设构 统 备 问题类别：设计 设备 施工 调试 其它 发现地点情况概要及处理建议提出单位：提出人：签发： 年 月 日受理责任单位：责任单位负责人签字： 年 月 日监理部不合格项目类别：A B C D处理类别：处理 停工处理 紧急处理 监理工程师：监理组长：总监理师：业主会签单 位负责人备 注处理处理方案：处理过程及结果：处理班组：技术负责人：单位质检：设计单位：监理部：业主单位：验收验收结果： 优秀 良好 合格 不合格 验收说明：责任单位设计单位监理部业主单位质监部门质量事故处理管理制度1 为总结经验，吸取教训，保证工程顺利进行，制定本制度。本制度适用于所有质量事故。2 凡在施工(包括调试)过程中发生工程质量不符合国家有关规程规定、不符合设计要求、施工偏差超过标准允许范围,需要返工或造成永久性缺陷者以及工程设备在施工过程中(包括装卸、搬运、试运过程)由于操作、使用、调整及保管不当造成设备、材料损坏者均属质量事故。3 质量事故分以下几种3.1 重大质量事故3.1.1 房屋及构筑物的主要结构倒塌；3.1.2 建(构)筑物基础超过规范规定的不均匀下沉，建筑物倾斜，结构开裂，或主体结构强度严重不足，必须经过补强才能使用；3.1.3 影响结构安全和建筑物使用年限或造成不可挽回的永久性缺陷；3.1.4严重影响设备及其相应系统的使用功能；3.1.5 严重影响下一步主要工程施工,其损失金额在10万元以上或影响工期15天以上者；3.1.6 返工损失一次在10万元以上的。3.2 一般质量事故3.2.1 返工一次损失在110万元；3.2.2 影响下道工序施工515天者。3.3 记录事故3.3.1 返工损失一次在1万元以下；3.3.2 影响下道工序施工不超过5天者。4 发生质量事故时，要做到三不放过，即事故原因不调查清楚不放过，事故责任者不受教育不放过；没有切实可行的防范措施不放过。5 质量事故处理程序5.1 质量事故的报告，发生工程质量事故应填报工程质量事故报告单。5.1.1 记录事故发生后，于当日报本单位质量管理部门。5.1.2 一般质量事故发生后，施工单位应在两天内向业主单位、质监站和监理部报告。5.1.3 重大质量事故发生后，施工单位除立即向有关主管部门报告外，还应在五小时内向业主单位、质监站和监理部报告。5.2 事故发生后，应立即采取紧急措施，防止事故扩大。5.3 事故的调查分析，发生质量事故应进行认真调查分析。5.3.1 一般质量事故，由事故发生单位组织调查分析会，并在五日内向质监站、业主、监理部报送事故调查报告；重大事故由质监站组织施工、设计、业主和监理部有关人员进行调查分析，并在十日内由质监站将调查报告报送质检中心站及有关上级部门。5.3.2 在进行事故分析时，质监站根据工作需要可委托质量检测单位进行必要的检验和试验。5.4 事故处理的技术方案及实施，事故原因调查清楚后，责任单位应立即提出质量事故处理方案。5.4.1 记录事故由施工单位自己组织处理，但处理技术措施应经质检部门会签。5.4.2 一般质量事故处理方案由事故责任单位提出报审表，经质监站、业主、监理部和设计代表审核后组织实施。5.4.3 重大质量事故处理方案应由事故责任单位提出报审表，业主、监理部、设计单位、质监站共同商定并签证后实施。5.5 对经济损失在50万元以上，重要建、构筑物主体结构倒塌或严重影响主要设备及其相应系统的使用功能的质量事故，质检中心站还应及时报告质监中心总站、请他们参加事故的分析处理工作。5.6 质量事故处理完毕后，责任单位应立即填报质量事故处理结果报验单，由质监站、业主和监理部对其查验。5.7 事故责任者的处理 对发生事故的责任者(包括领导责任)，要根据事故大小、责任轻重、态度好坏，分别给予行政和经济的处罚，对损失特别重大、情节特别严重的，直至追究刑事责任。5.8 一般事故和重大事故处理的全过程技术资料(影响、记录、分析报告、补强措施、试验数据、工程图纸等)应妥善保存，单位工程竣工时应作竣工资料与予以移交。5.9 施工任务分包方发生的事故，由总包单位负责按上述程序处理。5.10 对事故的定性、责任、处理意见分歧较大而又不能统一时，由上一级质量监督部门或上级机关裁决。工程质量事故报告单 编号：工程名称 合同编号 ： 年 月 日 时在 （工程部位） 发生 工程质量事故，现报告如下： 事故概况： 事故原因（初步调查结果或现场报告情况）： 造成经济损失：损失金额（估算） 万元 应急措施： 初步处理意见： （详情待现场调查后另报） 承包商（章） 项目负责人： 年 月 日 本表一式四份，由承包商填报，项目法人、监理部、设计单位、承包商各存一份。重大质量事故应按有关规定报告。工程质量事故处理方案报审表 编号：工程名称 合同编号 ： 年 月 日 时在 （工程部位） 发生 工程质量事故，已于 月 日 号质量事故报告单报告你处，经组织对该事故详细调查和研究，现将详情及处理方案报上，请详查。 附：事故调查报告及处理方案 承包商（章） 项目负责人： 年 月 日 设计单位核查意见： 代表： 年 月 日 监理部审查意见： 监理部（章） 总监理师： 年 月 日 监理工程师： 年 月 日 业主审查意见： 业主单位（章） 代表： 年 月 日 本表一式四份，由承包商填报，业主、监理部、设计单位、承包商各存一份。工程质量事故处理结果报验单 编号：工程名称 合同编号 ： 年 月 日 时在 （工程部位） 发生 工程质量事故，我单位已按批准的 号质量事故处理方案处理 完毕，请予查验。 附件：自查记录和试验记录 承包商（章） 项目负责人： 年 月 日 监理部查验意见： 监理部（章） 总监理师： 年 月 日 监理工程师： 年 月 日 业主查验意见： 业主单位（章） 代表： 年 月 日 本表一式三份，由承包商填报，业主、监理部、承包商各存一份。整改通知单签发制度1 监理工程师对监理工作中的重要事项，应填写“整改通知单”。2 总监理师对监理工程师填写的“整改通知单”进行审核、批准。3 整改通知单的主送单位应就通知单中问题的处理结果，向监理部发送“整改报验单”。4 监理工程师应对整改结果进行复查，并对“整改报验单”的内容进行书面确认。5 “整改通知单”和“整改报验单”均应存档列入“监理文件包”。工程建设档案文件管理制度1、 编制依据1.1 国档发19884号基本建设项目档案资料管理暂行规定。1.2 国家基本建设委员会关于编制基本建设工程竣工图的几项暂行规定2、 规定的目的和要求2.1 为搞好基本建设档案文件管理工作，充分发挥档案文件在工程建设、生产（使用）管理、工程维修、改建和历史查阅中的作用。2.2 本规定编制的目的是使工程资料和图纸能够按统一的模式进行施工和竣工移交。2.3 各有关单位要按上述内容，注意平时收集、整理，以确保资料、图纸的准确、完整、安全和便于查询。2.4 设计、施工单位、设备制造厂家和质量监督部门及业主要参加工程总体验收，并负责监督、检查、指导档案管理工作，确保工程顺利移交。档案管理应贯彻从项目申请到竣工验收，回访全过程，作到和基本建设同步进行。单位工程验收制度1、 执行原电力部部颁“电力建设施工验收技术规范”和“火电施工质量检验及评定标准”（以下简称“验标”）。2、 根据“验标”的规定，单位工程验收时，必须具备下列三个条件：2.1 主体工程的工程量已全部完成，原则上不存在交付生产后留有基建工作的情况；2.2 必须移交的文件、记录资料完整、齐全；2.3 单位工程的验评工作已完成，并已通过。3、 单位工程验收文件，一般应包括下列内容：3.1 单位工程竣工验收登记表及移交签证书，内容包括验收时间、保管责任、未完成项目、处理意见及完成日期；3.2 单位工程竣工图；3.3 建筑工程按电力部部颁“验评”标准中规定的“单位工程质量验评主要技术资料核查表”中有关技术资料；3.4 制造厂家设备图和说明书；3.5 设备开箱及缺陷处理记录；3.6 隐蔽工程验收记录；3.7 安装试验记录；3.8 单位工程分部试运及整套启动记录；3.9 主要建筑及设备基础沉降观测记录。4、 单位工程竣工验收一般分预验收和正式验收二次进行4.1 单位工程竣工预验收前，施工单位必须正确完成竣工验收移交资料，填写竣工验收申请书，交业主和监理部。由业主或监理部组织有关单位人员进行预验收。预验收合格后，由业主组织有关单位进行正式验收。必要时邀请上级单位，设计单位参加验收，验收结果由单位工程验收领导小组批准。4.2 正式验收程序如下：4.2.1 公布验收日期；4.2.2 公布验收领导小组名单；4.2.3 通过观感项目及打分标准；4.2.4 审阅验收文件及记录；4.2.5 审阅预验收的已完工程评分记录；4.2.6 验收小组对观感进行打分；根据验收得分和观感得分计算本单位工程最终得分；4.2.7 验收小组审阅未完工程项目表及具体处理计划；4.2.8 填写验收总评意见，并决定工程等级；4.2.9 验收小组签字。5、 单位工程竣工验收中有关资金问题，应按承包合同有关条款另行结算。6、 单位工程一经正式验收完毕，及时移交给业主进行保管和使用。单位工程验收登记表 编号：单位工程名称建设规模施工单位结 构开工日期验 收 期竣工日期验收地点工程投资(万元)扣未完工款(万元)保 修 期主 要 工 程 量项 目单位数量项 目单位数量备注项目法人质 监 站监 理 部施工单位旁站监理制度1、 监理人员应根据工程实际情况编制各专业的“旁站监理计划”，对重点部位的作业进行旁站监理。2、 监理人员应根据现场施工情况，准时到达进行旁站监理。3、 旁站监理工作结束后，应及时填写“旁站监理记录表”，对旁站监理过程中的情况进行详细记录。4、 “旁站监理计划”、“旁站监理记录表”应列入“监理文件包”。5、 旁站监理工作作为总监考核监理人员工作业绩的依据。监理记录填写制度1、 人员应每日到现场进行巡视检查，对发现的质量、安全问题应根据具体情况采取相应的方式进行处理，并记录于“监理日志”中；对较为重要的事项，还应以“监理备忘录”的形式予以记录。“监理备忘录”有“样式1”和“样式2”两种形式，需要记录处理结果的请选用“样式1”。2、 监理人员应及时将审查的开工报告、施工组织设计作业指导书记录于“开工报告审查记录表”“施工组织设计作业指导书审查记录表”。3、 监理人员每月应不少于一次对承包商主材、仪器仪表等情况进行检查，并应及时将检查结果记录于“仪器、仪表抽查记录表”中。4、 资料管理人员收到“设计变更通知单”后，应将其交于相应专业监理人员，专业监理人员应及时将变更内容标注于相应的图纸右下角空白处，并应注明设计变更单之编号、变更确认人及确认日期，另在“设计变更通知单”右上角注明变更确认人及确认日期，之后将“设计变更通知单”交还资料管理人员。资料管理人员应在“设计变更通知单”上加盖“有效”图章并在“设计变更通知单确认记录表”中注明有关内容。5、 总监应对上述工作的落实情况进行检查，检查结果作为考核监理人员工作业绩的依据。财务管理制度 1、 由监理部帐户向储蓄卡转款时，一次以壹万元为限，转款应在总监批准后由两人办理。转款印章不得由一人单独保管。2、 所有单据必须用钢笔碳素墨水或黑色签字笔填写，字体工整，不得涂改。3、 发票抬头必须填写 “xx电力建设监理有限公司”4、 填写“旅费报销单”时，部门填“XX监理部”，按出差时间顺序填写单中的各项内容，合计金额及附件（票据粘贴单）张数均应填写清楚。5、 车票、住宿费等票据要排列整齐，粘贴在绿色的“票据粘贴单”中，除车票以外的票据，其背后要经办人签字，各票据之间要留有间隙，按票据粘贴单右方表中的内容逐项填写。6、 采购物品前，要事先请示总监，贵重物品，要有专题报告，经总监签字同意后方可购买。7、 大金额物品采购要有两个人在场，要货比三家，在质量相同的情况下，力求价格最低。8、 发票中的物品名称填写要具体，单价、数量也要填写清楚。发票不得涂改，涂改的发票视为无效发票。9、 物品采购发票要粘贴在红色的“票据粘贴单”中，并在右下角填写票据张数和金额。发票的背面经手人要签字，部门主管确认。10、 报销单据，经经手人签字、部门主管（总监）签字后可到财务管理人员处办理报销手续。11、 财务管理人员要认真检查报销单中的各项内容，剔除不合格票据，争取到公司报销时一次通过。 设计变更确认制度为确保监理人员能够及时准确获取图纸会审纪要、设计变更单及工程联系单（仅限于对施工图有变更的工程联系单）的信息，并有效地应用于监理工作中，特制定本制度。1 图纸会审纪要的确认11资料管理员收到图纸会审纪要后，按照职责分工送交相应的专业监理工程师。12专业监理工程师根据会审纪要在图纸的变更部位作出标记，并于图纸右下角注明对本图的变更内容、会审纪要名称、编号、存放处及确认人姓名和确认日期。13专业监理工程师在会审纪要的右上角注明“已确认”及确认人姓名和确认日期；在“图纸目录”的“确认情况”栏中填写“已确认”。14专业监理工程将图纸会审纪要存放于图纸卷册内，位置在“卷册目录页”之下。2设计变更单的确认21资料管理员收到设计变更通知单以后，按照职责分工送交相应的专业监理工程师。 22专业监理工程师根据设计变更单在图纸的变更部位作出标记，并于图纸右下角注明对本图的变更内容、设计变更单编号、确认人姓名和确认日期。23专业监理工程师在设计变更单的右上角注明“已确认”及确认人姓名和确认日期；专业监理工程师将确认过的设计变更通知单交资料管理员，资料管理员在其右上角加盖“有效”图章。24资料管理员将盖有“有效”图章的设计变更通知单输入到“设计变更通知单确认记录表”，将设计变更单存放于“B3”资料盒中。3工程联系单