园林绿化工程档案资料编制整理讲义.doc

0 园林绿化工程园林绿化工程园林绿化工程园林绿化工程 档案资料编制整理讲义档案资料编制整理讲义档案资料编制整理讲义档案资料编制整理讲义 任 爱 国 2011 年 11 月 26 日 1 目目 录录 一、园林绿化工程资料的作用及意义一、园林绿化工程资料的作用及意义3 3 二、园林绿化资料的编制依据及内容二、园林绿化资料的编制依据及内容3 3 三、园林绿化工程资料三、园林绿化工程资料分分类与编号原则类与编号原则4 4 1、园林绿化工程资料分类原则 4 2、园林绿化工程资料编号原则 .15 （1）分部（子分部）工程划分及代号规定 .15 （2）园林绿化工程资料编号的组成 .18 （3）工程资料类别编号填写原则 .19 （4）工程资料顺序号填写原则 .19 （5）监理资料编号 .19 四、园林绿四、园林绿化化工程资料管理流程工程资料管理流程2121 1、施工技术资料管理流程（图一）.21 2、施工苗木、物资材料资料管理流程（图二） .22 3、分项、分部工程质量验收资料管理流程（图三） .23 4、单位工程验收资料管理流程（图四） .24 五、园林绿化工五、园林绿化工程程资料填写说明资料填写说明2525 1、施工监理资料（B2 类） 25 （1）施工组织设计（施工方案）报审资料 .25 （2）施工测量放线报审资料 .28 （3）工程进度资料报审资料 .30 （4）工程质量报审资料 .33 （5）工程造价报审资料 .53 （6）施工合同管理资料 .63 2、施工资料填写说明（C 类） .65 （1）工程管理与验收资料（C0 类）.65 （2）施工管理资料（C1） .80 （3）施工技术文件（C2 类）.83 2 （4）施工物资料（C3 类）.87 （5）施工测量监测记录（C4 类资料）.92 （6）施工记录（C5 类资料）.96 （7）施工试验记录（C6 类资料）101 （8）施工质量验收记录（C7 类资料）104 3、竣工图（D 类资料） 121 （1）竣工图的基本要求 121 （2）竣工图的编制 122 4、园林绿化工程资料编制与组卷（E 类资料） 127 （1）质量要求 127 （2）组卷要求 127 5、封面与目录 128 （1）工程资料封面与目录 128 （2）案卷脊背编制 130 （3）移交书 130 六、工程资料编制六、工程资料编制整整理易出现的问题：理易出现的问题：132132 1、共性问题 132 2、绿化资料 134 3、土建、水电资料 134 七、如何做好园林七、如何做好园林绿绿化工程资料化工程资料136136 3 一、园林绿化工程资料的作用及意义一、园林绿化工程资料的作用及意义 园林绿化工程资料是在园林工程建设中形成的各种形式的信息记录，包含文字资料和声 像资料，资料类别包括基建文件、监理资料、施工资料、竣工图、资料组卷和归档。工程资 料应真实、有效、完整，真实、有效、完整，它的形成应符合国家相关法律法规、施工质量验收规范、工程合同 以及设计文件等要求。同时工程资料是对工程实体质量的客观真实反映，又是进行过程检查、 竣工验收、创优评审、养护管理、结算审计的重要依据，甚至是法律事务及政府调查取证的 依据，部分园林工程资料也是城建档案的组成部分。 近几年来，随着园林绿化行业的迅速发展，特别是城市环境建设的步伐加快，更加促进 了园林行业前进的步伐。园林绿化行业的发展，需要同步完善的园林绿化工程资料做保障。 目前，园林各建设单位、监理单位和施工企业对园林工程资料的编制存在不规范、不系统、 不统一，水平参差不齐、内容五花八门，给工程验收，工程档案资料管理带来困难和混乱。 为此，做好工程档案资料的编制整理和归档，对于工程顺利通过验收、审计结算，提高 企业的整体管理水平，促进园林绿化行业的快速发展，具有重要的作用和意义！ 二、园林绿化资料的编制依据及内容二、园林绿化资料的编制依据及内容 1. 北京市园林绿化施工验收规范 （DB11/T 212-2009） ； 2. 北京市园林绿化工程资料管理规程 （DB11/T 712-2010） ； 3. 国家及北京市的相关专业工程验收规范，例如： 1) 混凝土结构工程施工质量验收规范 （GB50204-2002） ； 2) 建筑装饰装修工程施工及验收规范(GB50210-2001)； 3) 砌体工程施工质量验收规范(GB50203-2002)； 4) 钢结构施工施工质量验收规范(GB50205-2001)； 5) 建筑给排水及采暖工程施工质量验收规范(GB50242-2002)； 6) 建筑电气工程施工质量验收规范(GB50310-2002)； 7) 城市道路工程施工与质量验收规范(CJJ1-2008)； 8) 高级建筑装饰工程质量验收标准(DBJ/T01-27-2003)等； 4. “工程施工合同”及招投标文件； 5. 设计图纸及工程变更等文件； 6. 重要的会议纪要和业主发布的指令； 4 7. 其它对编制工程资料有用的文件资料； 8. 园林工程资料内容包括：A 类-基建文件（业主资料） 、B 类-监理及施工监理资料（监 理、施工资料） 、C 类-施工资料（施工资料） 、D 类-竣工图（施工资料） 、E 类-资料组卷 （施工资料） 。专业涉及绿化种植、景观建筑小品、园林喷灌、部分仿古建筑装饰，园林市 政道路广场、园林水系、园林照明等。 三、园林绿化工程资料分类与编号原则三、园林绿化工程资料分类与编号原则 1、园林绿化工程资料分类原则 （1）工程资料应按照北京市园林绿化工程资料管理规程规定的管理职责和资料性 质进行分类。 （2）施工资料分类应根据类别和专业系统划分。 （3）园林绿化工程资料的分类、整理可参考表 1-1 的规定。 （4）施工过程中工程资料的分类、整理和保存除执行地方园林绿化工程资料管理规 程外，还应执行国家及行业现行法律、法规、规定、标准及有关规定。 5 工程资料分类表工程资料分类表 表表 1-11-1 保存单位 类别 编号 资料名称 表格编号 （或资料来源） 施 工 单 位 监 理 单 位 建 设 单 位 备 案 部 门 A A 类类基建文件基建文件 A1A1 决策立项文件决策立项文件 A11投资项目建议书建设单位 A12对项目建议书的批复文件建设主管部门 A13环境影响审批文件市环保局 A14可行性研究报告工程咨询单位 A15对可行性研究报告的批复文件有关主管部门 A16关于立项的会议纪要、领导批示会议组织单位 A17专家对项目的有关建议文件建设单位 A18项目评估研究资料建设单位 A19批准的立项文件建设单位 A2A2 建设规划用地、征地、拆迁文件建设规划用地、征地、拆迁文件 A21土地使用报告预审文件、国有土地使用证 市国土主管部门 A22拆迁安置意见及批复文件 政府有关部门 A23规划意见书及附图 市规划委 A24建设用地规划许可证、附件及附图 市规划委 A25 其它文件：掘路占路审批文件、移伐树木审批 文件、工程项目统计登记文件、向人防备案 （施工图）文件、非政府投资项目文件 政府有关部门 6 保存单位 类别 编号 资料名称 表格编号 （或资料来源） 施 工 单 位 监 理 单 位 建 设 单 位 备 案 部 门 A3A3 勘察、测绘、设计文件勘察、测绘、设计文件 A31工程地质勘察报告勘察部门 A32水文地质勘察报告勘察部门 A33审定设计批复文件及附图市规划委 A34审定设计方案通知书市规划委 A35初步设计文件设计单位 A36施工图设计文件设计单位 A37初步设计审核文件 园林绿化行政 主管部门 A38对设计文件的审查意见建设单位 A4A4 工程招标及相关合同文件工程招标及相关合同文件 A41勘察招投标文件建设、勘察单位 A42设计招投标文件建设、设计单位 A43拆迁招投标文件建设、拆迁单位 A44施工招投标文件建设、施工单位 A45监理招投标文件建设、监理单位 A46设备、材料招投标文件建设、供应单位 A47勘察合同建设、勘察单位 A48设计合同建设、设计单位 A49 拆迁合同建设、拆迁单位 A410施工合同建设、施工单位 A411监理合同建设、监理单位 A412材料设备采购合同建设、供应单位 A5A5 工程开工文件工程开工文件 A51工程质量监督登记表质量监督机构 A6A6 商务文件商务文件 7 保存单位 类别 编号 资料名称 表格编号 （或资料来源） 施 工 单 位 监 理 单 位 建 设 单 位 备 案 部 门 A61工程投资估算材料造价咨询单位 A62工程设计概算造价咨询单位 A63施工图预算造价咨询单位 A64施工预算施工单位 A65工程结、决算合同双方 A66交付使用固定资产清单建设单位 A7A7 工程竣工备案文件工程竣工备案文件 A71工程竣工验收通知单表 A71 A72工程竣工验收备案表表 A72 A73工程竣工验收报告表 A73 A74勘察、设计单位质量检查报告相关单位 A75养护、保修责任书建设、施工单位 A76设备使用说明书施工单位 A77开工前原貌、施工过程、竣工新貌等照片建设、施工单位 B B 类类监理资料监理资料 B1B1 监理管理资料监理管理资料 监理规划、监理实施细则监理单位 监理月报监理单位 监理会议纪要监理单位 工程项目监理日志监理单位 监理工作总结监理单位 B2B2 施工监理资料施工监理资料 工程技术文件报审表表 B21 施工测量放线报验表表 B22 施工进度计划报审表表 B23 8 保存单位 类别 编号 资料名称 表格编号 （或资料来源） 施 工 单 位 监 理 单 位 建 设 单 位 备 案 部 门 工程物资进场报验表表 B24 苗木、种子进场报验表表 B25 工程动工报审表表 B26 分包单位资质报审表表 B27 分项/分部工程施工报验表表 B28 （）月工、料、机动态表表 B29 工程复工报审表表 B210 （）月工程进度款报审表表 B211 工程变更费用报审表表 B212 费用索赔申请表表 B213 工程款支付申请表表 B214 工程延期申请表表 B215 监理通知回复单表 B216 监理通知表 B217 旁站监理记录表 B218 监理抽检记录表 B219 不合格项处置记录表 B220 工程暂停令表 B221 工程延期审批表表 B222 费用索赔审批表表 B223 工程款支付证书表 B224 见证记录表 B225 有见证取样和送检见证人备案书表 B226 有见证试验汇总表表 B227 B3B3 竣工验收监理资料竣工验收监理资料 9 保存单位 类别 编号 资料名称 表格编号 （或资料来源） 施 工 单 位 监 理 单 位 建 设 单 位 备 案 部 门 单位(子单位)工程竣工预验收报验表表 B31 工程质量评估报告表 B32 竣工移交证书表 B33 B4B4 其他资料其他资料 工作联系单表 B41 工程变更单表 B42 C C 类类施工资料施工资料 C0C0 工程管理与验收资料工程管理与验收资料 工程概况表表 C01 项目大事记表 C02 工程质量事故记录表 C03 工程质量事故调（勘）查记录表 C04 工程质量事故处理记录表 C05 单位（子单位）工程质量竣工验收记录 DB11/T 212-2009 单位（子单位）工程质量控制资料核查记录 DB11/T 212-2009 单位(子单位)工程安全、功能和植物成活要素检 验资料核查及主要功能抽查记录 DB11/T 212-2009 单位(子单位)工程观感质量检查记录 DB11/T 212-2009 单位（子单位）工程植物成活率统计记录 DB11/T 212-2009 施工总结施工单位编制 工程竣工报告表 C06 C1C1 施工管理资料施工管理资料 施工现场质量管理检查记录表 C11 施工日志表 C12 C2C2 施工技术文件施工技术文件 施工组织设计（施工方案） 施工单位 10 保存单位 类别 编号 资料名称 表格编号 （或资料来源） 施 工 单 位 监 理 单 位 建 设 单 位 备 案 部 门 施工组织设计审批表表 C21 图纸会审记录表 C22 设计交底记录表 C23 技术交底记录表 C24 设计变更通知单表 C25 工程洽商记录表 C26 安全交底记录表 C27 C3C3 施工物资资料施工物资资料 通用表格通用表格 工程物资选样送审表表 C31 材料、构配件进场检验记录表 C32 材料试验报告（通用）表 C33 设备开箱检验记录表 C34 设备及管道附件试验记录表 C35 产品合格证衬纸表 C36 绿化种植工程绿化种植工程 苗木选样送审表表 C37 非圃地苗木质量证明表 C38 苗木进场检验记录表 C39 种子进场检验记录表 C310 客土进场检验记录表 C311 非饮用水试验报告表 C312 客土试验报告表 C313 种子发芽率试验报告表 C314 园林铺地、园林景观构筑物及其他造景工程园林铺地、园林景观构筑物及其他造景工程 11 保存单位 类别 编号 资料名称 表格编号 （或资料来源） 施 工 单 位 监 理 单 位 建 设 单 位 备 案 部 门 各种物资出厂合格证、质量保证书和商检证供应单位提供 预制钢筋混凝土构件出厂合格证表 C315 钢构件出厂合格证表 C316 水泥性能检测报告供应单位提供 钢材性能检测报告供应单位提供 木结构材料检测报告供应单位提供 防水材料性能检测报告供应单位提供 水泥试验报告表 C317 砂试验报告表 C318 钢材试验报告表 C319 碎（卵）石试验报告表 C320 木材试验报告试验单位提供 防水卷材试验报告表 C321 园林用电工程园林用电工程 低压成套配电柜、动力、照明配电箱（盘柜） 出厂合格证、生产许可证、试验记录、CCC 认证 及证书复印件 供应单位提供 电动机、低压开关设备合格证、生产许可证、 CCC 认证及证书复印件 供应单位提供 照明灯具、开关、插座及附件出厂合格证、CCC 认证及证书复印件 供应单位提供 电线、电缆出厂合格证、生产许可证、CCC 认证 及证书复印件 供应单位提供 电缆头部件及钢制灯柱合格证供应单位提供 主要设备安装技术文件供应单位提供 园林给排水工程园林给排水工程 管材产品质量证明文件供应单位提供 主要材料、设备等产品质量合格证及检测报告 供应单位提供 12 保存单位 类别 编号 资料名称 表格编号 （或资料来源） 施 工 单 位 监 理 单 位 建 设 单 位 备 案 部 门 水表计量检定证书供应单位提供 安全阀、减压阀调试报告及定压合格证书供应单位提供 主要设备安装使用说明书供应单位提供 C4C4 施工测量监测记录施工测量监测记录 工程定位测量记录表 C41 测量复核记录表 C42 基槽验线记录表 C43 C5C5 施工记录施工记录 通用表格通用表格 施工通用记录表 C51 隐蔽工程检查记录表 C52 预检记录表 C53 交接检查记录表 C54 绿化种植工程绿化种植工程 绿化用地处理记录表 C55 土壤改良施工记录表 C56 病虫害防治检查记录表 C57 苗木保护记录表 C58 园林铺地、园林景观构筑物及其他造景工程园林铺地、园林景观构筑物及其他造景工程 地基处理记录表 C59 地基钎探记录表 C510 桩基础施工记录表 C511 砂浆配合比申请单、通知单表 C512 混凝土配合比申请单、通知单表 C513 混凝土浇筑申请书表 C514 13 保存单位 类别 编号 资料名称 表格编号 （或资料来源） 施 工 单 位 监 理 单 位 建 设 单 位 备 案 部 门 混凝土浇筑记录表 C515 园林用电工程园林用电工程 电缆敷设检查记录表 C516 电器照明装置安装检查记录表 C517 C6C6 施工试验记录施工试验记录 通用表格通用表格 施工试验记录（通用）表 C61 园林铺地、园林景观构筑物及其他造景工程园林铺地、园林景观构筑物及其他造景工程 土壤压实度试验记录（环刀法）表 C62 土壤压实度试验记录（灌沙法） 表 C63 混凝土抗压强度试验报告表 C64 砌筑砂浆抗压强度试验报告表 C65 混凝土抗渗试验报告表 C66 钢筋连接试验报告表 C67 防水工程试水记录表 C68 水池满水试验记录表 C69 景观桥荷载通行试验记录表 C610 土壤干密度试验记录表 C611 园林给排水工程园林给排水工程 给水管道通水试验记录表 C612 给水管道水压试验记录表 C613 污水管道闭水试验记录表 C614 管道通球试验记录表 C615 调试记录（通用）表 C616 喷泉水景效果试验记录表 C617 14 保存单位 类别 编号 资料名称 表格编号 （或资料来源） 施 工 单 位 监 理 单 位 建 设 单 位 备 案 部 门 园林用电工程园林用电工程 夜景灯光效果试验记录表 C618 设备单机试运行记录（通用）表 C619 电气绝缘电阻测试记录表 C620 电气照明全负荷试运行记录表 C621 电气接地电阻测试记录表 C622 电气接地装置隐检/测试记录表 C623 C7C7 施工质量验收记录施工质量验收记录 检验批质量验收记录 DB11/T 212-2009 分项工程质量验收记录 DB11/T 212-2009 分部（子分部）工程质量验收记录 DB11/T 212-2009 D D 竣工图施工单位 E E 工程资料封面和目录 工程资料案卷封面表 E1 工程资料卷内目录表 E2 分项目录（一）表 E3 分项目录（二）表 E4 工程资料卷内备考表表 E5 15 2 2、园林绿化工程资料编号原则、园林绿化工程资料编号原则 施工资料是在整个施工过程中形成的管理、技术、质量、物资等各方面的资料和记录， 种类多，数量大。建立科学、规范的资料编号体系有利于过程的整理、查询和组卷归档。 （1）分部（子分部）工程划分及代号规定 分部（子分部）工程代号规定是参考园林绿化工程施工及验收规范 （DB11/T212- 2009）的分部（子分部）工程划分与国家质量验收推荐表格编码要求，并结合施工资料类别 编号特点制定。 园林绿化工程共分为五个分部工程，分部（子分部）工程划分及代号应符合表 1-2 规定。 16 园林绿化工程分部（子分部）分项名录划分园林绿化工程分部（子分部）分项名录划分 表 1-2 分部 工程 代号 分部 工程 名称 子分部 工程 代号 子分部工程 名称 分项备注 01 一般性基础 整理绿化用地，地形整理(土山、微地形)， 通气透水。 02 架空绿地 构造层 防水隔(阻)根，排(蓄)水设施。 03 边坡基础锚杆及防护网安装，铺笼砖。 04 一般性种植 种植穴(槽)，栽植，草坪播种，分栽，草 卷、草块铺设。 05 大规格苗木 移植 掘苗及包装，种植穴(槽)，栽植。 “范例”06 为错 06 坡面绿化喷播，栽植，分栽。 07 苗木养护围堰，支撑，浇灌水，树木修剪。 01 绿 化 种 植 08 古树复壮通气透水，修补树穴，古树保护。 01 无支护土方土方开挖，土方回填。 02 地基及基础 处理 灰土地基，砂和砂石地基。 03 混凝土基础模板，钢筋，混凝土。 04 砌体基础砖砌体，混凝土砌块砌体，石砌体。 05 桩基混凝土预制桩，混凝土灌注桩。 06 混凝土结构模板，钢筋，混凝土。 07 砌体结构砖砌体，石砌体，叠山。 08 钢结构 钢结构焊接，紧固件连接，单层钢结构安 装，钢构件组装，钢结构防腐。 09 木结构方木和原木结构，木结构防护。 10 基础防水 防水混凝土，水泥砂浆防水，卷材防水， 涂料防水，防水毯防水。 11 地面 水泥混凝土面层，砖面层，石面层，料石 面层，木地板面层。 02 园 林 景 观 构 筑 物 及 其 他 造 景 12 墙面 饰面砖，饰面板，石材幕墙，一般抹灰， 装饰抹灰。 17 分部 工程 代号 分部 工程 名称 子分部 工程 代号 子分部工程 名称 分项备注 13 顶面玻璃，阳光板。 14 涂饰 水性涂料涂饰，溶剂型涂料涂饰，美术涂 饰。 15 仿古油饰 地仗，油漆，贴金，大漆，打蜡，花色墙 边。 16 仿古彩画 大木彩绘，斗拱彩绘，天花、枝条彩绘， 楣子、芽子雀替、花活彩绘，椽头彩绘。 17 园林简易设施 安装 果皮箱，座椅(凳)，牌示，雕塑雕刻，塑 山，园林护栏。 02 园 林 景 观 构 筑 物 及 其 他 造 景 18 花坛设置立体（花坛）骨架，花卉摆放。 01 地基及基础 混凝土基层，灰土基层，碎石基层，砂石 基层，双灰基层。 03 园 林 铺 地 02 面层 混凝土面层，砖面层，料石面层，花岗石 面层，卵石面层，木铺装面层，路缘石 (道牙) ，沥青混凝土面层。 01 园林给水管沟、井室，管道安装。 02 园林排水管道安装，管沟、井池。 04 园 林 给 排 水 03 园林喷灌管沟及井室，管道安装，设备安装。 01 电气动力 成套配电柜、控制柜（屏、台）和动力配 电箱（盘）安装，低压电动机接线，低压 电气动力设备检测、试验和空载试运行， 电线、电缆穿管和线槽敷设，电缆头制作、 导线连接和线路电气试验，插座、开关安 装。 05 园 林 用 电 02 电气照明 安装 成套配电柜、控制柜（屏、台）和照明配 电箱（盘）及控制柜安装，电线、电缆导 管和线槽敷设，电缆头制作、导线连接和 线路电气试验，灯具安装，插座、开关安 装，照明通电试运行。 18 （2）园林绿化工程资料编号的组成 1）园林绿化工程资料编号应填入右上角的编号栏。 2）园林绿化工程资料编号采用 9 位编号，由分部工程代号（2 位） 、子分部工程代号 （2 位） 、资料类别编号（2 位）和顺序号（3 位）组成，每部分之间用横线隔开（检验批质 量验收记录只在资料类别编号与顺序号之间用横线隔开） 。 编号形式为： A、施工资料的编号 9 位编号 共 9 位编号 为分部工程代号（2 位） ，应根据资料所属的分部工程，按表 1-2 填写。 为子分部工程代号（2 位） ，应根据资料所属的子分部工程，按表 1-2 填写。 为资料类别编号（2 位） ，应根据资料所属类别，按表 1-1 规定的类别编号填写。 为顺序号（3 位） ，应根据相同表格、相同检查项目，按时间自然形成的先后顺序号 填写。 举例如下： 分部工程代号（2 位 子分部工程代号（2 位） 资料类别编号（2 位） 顺序号（3 位） 隐蔽工程检查记录 表式 C5-2 编号 0301C5001 19 B、检验批质量验收记录的编号 9 位编号形式： 共 9 位编号 为分部工程代号（2 位） ，应根据资料所属的分部工程，按表 1-2 填写。 为子分部工程代号（2 位） ，应根据资料所属的子分部工程，按表 1-2 填写。 为分项工程代号（2 位） ，应根据资料所属分项工程，按表 1-2 填写。 为顺序号（3 位） ，应根据相同表格，按时间自然形成的先后顺序号填写。 举例如下： 分部工程代号（2 位） 子分部工程代号（2 位） 分项工程代号（2 位） 顺序号（3 位） 碎石基层检验批质量验收记录表编号 030103001 （3）工程资料类别编号填写原则 工程资料的类别编号应依据表 1-1 的要求按顺序填写，检验批质量验收记录的类别编号 依据表 1-2 中分项工程名称填写。 （4）工程资料顺序号填写原则 1）对于施工专用表格，顺序号应按时间先后顺序，用阿拉伯数字从 001 开始连续标注。 2）对于同一施工表格（如隐蔽工程检查记录、预检记录等）涉及多个分部工程（子分 部工程）时，顺序号应根据分部工程（子分部工程）的不同，按分部工程（子分部工程）的 各检查项目分别从 001 开始连续标注。 无统一表格或外部提供的施工资料，应根据表 1-1，在资料的右上角注明编号，填写要 求按照上述 14 项的规定。 3）对于按单位工程管理的，不隶属于某个分部、子分部工程的施工资料，其编号中分 部、子分部代号用“00”代替。 4）同一批物资用在两个以上分部、子分部工程中时，其资料编号中的分部、子分部工 程代号按主要使用部位的分部、子分部工程代号填写。 （5）监理资料编号 1）监理资料编号应填入右上角的编号栏。 2）对于相同的表格或相同的文件材料，应分别按时间自然形成的先后顺序从 001 开始， 20 连续标注。 3）监理资料中的施工测量定点放线报验表 、 工程物资进场报验表等应根据报验项 目编号，对于相同的报验项目，应分别按时间自然形成的先后顺序从 001 开始，连续标注。 举例如下： 类别编号（2 位） 顺序号（3 位） 或者或者 施工测量定点放线报验 表 编号 B2-001 施工测量定点放线报验 表 编号 001 21 四、园林绿化工程资料管理流程四、园林绿化工程资料管理流程 1、施工技术资料管理流程（图一） 进入施工质量验收报验流程 补充修改 不同意 施工单位根据图纸、合同文件等要求 编制施工组织设计、施工方案等 施工单位进行内部审批，手续齐全 施工单位填报工程技术文件报审表 监理（建设） 单位审查批复 施工单位依据批复意见与技术文件进 行技术交底，要形成交底记录 22 2、施工苗木、物资材料资料管理流程（图二） 合格 提交相关质 量证明文件 抽样复试开箱检查 供应单位根据供货合同 组织工程物资进场 施工单位根据供货合同 组织工程物资进场 相关质量证明文件包括： （1）出厂合格证 （2）厂家质量保证书 （3）厂家质量检验报告 （4）进口商品商检证明 （5）质量检验部门出具的检验报告 （外埠苗木进京需提供检疫证；本 地苗木提供出圃证明。 ） （6）环保、消防部门出具的认可文 件等（提交的质量证明文件内容应 由供求双方事先约定） 外观检查 合格否 施工单位进行工程物资 进场报验 监理（建设） 单位审核 批 准 不合格 退回供货单位 不合格品处置 工程使用 不批准 1、 材料、构配件进场检验记录 （表 C3-2） 2、 材料试验报告（通用） （表 C3-3） 3、 设备开箱检验记录 （表 C3-4） 4、 设备及管道附件试验记录 （表 C3- 5） 5、 非圃地苗木质量证明 （表 C3-8） 6、 苗木进场检验记录 （表 C3-9） 7、 种子进场检验记录 （表 C3-10） 8、 客土进场检验记录 （表 C3-11） 9、物资进场复试报告（试验检测单位提 供） 审批签认 1、 工程物资进场报验表 （表 B2-4） 2、 苗木、种子进场报验表 （表 B2- 5） 形成 23 3、分项、分部工程质量验收资料管理流程（图三） （ 1、施工测量记录 2、各种施工检查验收记录 3、施工试验记录及试验报告 等 4、检验批质量验收记录 形成 合格 合格 施工单位进行工序、分项、分 部工程质量控制检查、检验 形成 分项/分部工程质量验收记 录 分项/分部工程施工报验表 施工单位根据图纸、规范、方 案、技术交底等组织施工 下一个分项/分部工程质量验收流 程 施工单位自检 监理（建设）单位组织施工单 位进行分项/分部工程质量验 收（必要时请设计单位参加） 不合格 不合格 监 理 工 程 师 签 认 工 地 指 示 整 改 24 4、单位工程验收资料管理流程（图四） 合格 形成 竣工移交证书 （监理单位及 建设单位） 合格 施工单位申请竣工验收 1、 单位（子单位）工程质量控 制资料核查记录 2、 单位(子单位)工程安全、功 能和植物成活要素检验资料核查 及主要功能抽查记录 3、 单位(子单位)工程观感质量 检查记录 4、 植物成活率统计记录 单位（子单位）工程竣工预验 收报验表 形成 形成 监理单位进行预验收 单位工程完工 施工单位自检合格后，报 请监理单位验收 同一单位工程的各个分部 工程施工完成并验收通过 1、 工程质量检查报告 （勘察 /设计单位） 2、 工程质量评估报告 （监理 单位） 3、 工程竣工报告 （施工单位） 4、 工程竣工验收报告 （建设 单位） 5、 单位（子单位）工程质量 竣工验收记录 形成 建设单位组织设计、勘察、 监理、施工等单位竣工验 收 工程移交建设单位 进入工程合同养护期 养护保修 整 改 不合格 不合格 25 五、园林绿化工程资料填写说明五、园林绿化工程资料填写说明 1、施工监理资料（B2 类） （1 1）施工组织设计（施工方案）报审资料）施工组织设计（施工方案）报审资料 1）审查程序 A.在工程项目开工前，承包单位应完成施工组织设计的编制及自审工作，并填写工程 技术文件报审表 （表 B2-1）报送项目监理部审核，施工组织设计由施工单位技术负责人签 字审批、盖章。 B.总监理工程师组织专业监理工程师审查，提出审查意见后，由总监理工程师审定批准。 需要修改时由总监理工程师签发书面意见，退承包单位修改后再报审，总监理工程师重新审 定。 C.对规模大、工艺复杂及艺术要求高的园林绿化工程，项目监理部应将施工组织设计报 送监理单位技术负责人审查，其审查意见由总监理工程师签发。 D.已审定的施工组织设计由项目监理部报送建设单位。 E.承包单位应按审定的施工组织设计方案组织施工。在实施中如需变动，仍应经总监理 工程师审核同意。 F.专项施工方案由施工单位项目部编制，并填写工程技术文件报审表报监理部，由 总监理工程师签署。 G.施工组织设计是施工单位现场组织施工的纲领性文件，内容必须全面、具体，有针对 性，可操作性强，在目录的前一页（扉页）写明编制人、审核人、批准人，要本人签字。装 订宜胶装。 2)相关资料表格说明 A.A. 工程技术文件报审表工程技术文件报审表 （表（表 B2-1B2-1） a) 由承包单位填报，建设单位、监理单位、承包单位各存一份。 b) 填写说明： “编制单位名称”是指直接负责该项工程实施的单位，如为分包单位，应先由该分包 单位填写此栏，经承包单位审核无误后报项目监理部。如该项工程实施单位就是承包单位， 则承包单位即为“编制单位” ，由承包单位直接填写此栏。 “现报上关于 工程技术文件”应填入编写的工程技术文件名称，其中“类别、 编制人、册数、页数”按编制的工程技术文件的实际情况如实填写。 “承包单位审核意见”栏必须填写具体的审核内容。 26 本表先经专业监理工程师审阅，并将审核意见书面提交给项目总监理工程师。由总监 理工程师签署“审定结论”并在相应选择框处划“” 。若本栏书写不下时，可另附页。 27 工程技术文件报审表工程技术文件报审表 工程名称工程名称工程编编 号号 地地 点点日日 期期2008 年 3 月 1 日 现报上关于现报上关于 工程技术管理文件，请予以审定工程技术管理文件，请予以审定。 序号序号类类 别别编制人编制人册册 数数页页 数数 1施工组织设计 编制单位名称：编制单位名称：公司 技术负责人技术负责人( (签字签字) )： 申报人申报人( (签字签字) )： 承包单位审核意见：承包单位审核意见： 同意施工组织设计 ，报项目监理部审核。 有有/无无 附页附页 承包单位名称：承包单位名称：公司 审核人审核人( (签字签字) )： 审核日期：审核日期：2008 年 3 月 2 日 监理单位审核意见：监理单位审核意见： 1.符合设计图和现场的实际情况； 2.投入的人力、物力基本满足工程施工的需要； 3.采取的方式、方法、措施及管理制度基本可行。 同意按此方案指导本工程施工。 审定结论：审定结论： 同意同意 修改后再报修改后再报 重新编制重新编制 监理单位名称：监理单位名称：监理公司 总监理工程师总监理工程师( (签字签字) )： 日期：日期：2008 年 3 月 5 日 本表由承包单位填报，建设单位、监理单位、承包单位各存一份。 28 （2 2）施工测量放线报审资料）施工测量放线报审资料 1）一般规定 A. 监理工程师应检查承包单位测量人员的岗位证书及测量设备的检定证书。 B. 承包单位应将测量方案、边界坐标、水准点、导线点等引测及工程定点放线成果，填 写施工测量定点放线报验表 （表 B2-2） ，并附工程定位测量记录，报项目监理部查验。 C. 项目监理部应进行必要的复核，符合设计要求及有关规定，由专业监理工程师签认。 D. 专业监理工程师应复核控制桩的校核成果、控制桩的保护措施及平面控制网、高程控 制网和临时水准点的测量成果。 2） 相关资料表格说明 A.A. 施工测量定点放线报验表施工测量定点放线报验表 （表（表 B2-2B2-2） a) 由承包单位填报，建设单位、监理单位、承包单位各存一份。 b) 填写说明： “我方已完成（部位） ”栏应按实际测量放线部位填写。 “内容”栏应将已完成的测量放线具体内容描述清楚。 “附件”栏填写放线的依据材料，放线成果表的页数。 “测量员（签字） ”栏应由具有施工测量放线资格的技术人员签字，并填写岗位证书 编号。 “查验人（签字） ”栏应由具有施工测量验线资格的技术人员签字，并填写岗位证书 编号。 “承包单位名称”栏由签订施工合同的施工单位填写， “技术负责人（签字） ”栏为项目技术负责人。 “查验结果”栏应由负责查验的监理工程师填写，填写内容为： .放线的依据材料是否合格有效； .实际放线结果是否符合设计或规范精度要求。 当“查验结论”为合格时，在“合格”栏中划“” ，监理工程师应在相应的所附记 录签字栏内签字；当“查验结论”为不合格时，在“纠错后重报”栏中划“” ，进行重新 报验。 “监理单位名称”栏应是监理单位的全称。 “监理工程师（签字） ”栏为负责查验该项工作的专业监理工程师。 填写的日期应与报验的顺序号相对应，在所有的序列表格填写中都要注意这一要求。 29 30 施工测量定点放线报验表施工测量定点放线报验表 工程名称工程名称工程编编 号号 地地 点点日日 期期2008 年 4 月 10 日 致致 监理公司 （监理单位）：（监理单位）： 我方已完成我方已完成( (部位部位) ) 广场西侧 ( (内容内容) ) 乔木种植 的测量放线，经自验合格，请予查验的测量放线，经自验合格，请予查验。 附件：附件：1.1.放线的依据材料放线的依据材料 2 页页 2.2.放放 线线 成成 果果 表表 3 页页 测量员测量员( (签字签字) )： 岗位证书号：岗位证书号：021-0001050 查验人查验人( (签字签字) )： 岗位证书号：岗位证书号：038-0001138 承包单位名称：承包单位名称： 公司 技术负责人技术负责人( (签字签字) )： 查验结果：查验结果： 经核对：成果资料和设计图纸数据准确无误、原始依据正确无误。 经查验：放线位置符合施工图设计要求。 查验结论：查验结论： 合格合格 纠错后重报纠错后重报 监理单位名称：监理单位名称：监理公司 监理工程师监理工程师( (签字签字) )： 日期：日期：2008 年 4 月 10 日 本表由承包单位填报，建设单位、监理单位、承包单位各存一份。 31 （3 3）工程进度资料报审资料）工程进度资料报审资料 1）工程进度控制的基本程序 工程进度控制的基本程序 同意 不同意 必要时监 理工程师 编制控制 计划 根据合同工期目标编制施工总进度计划， 并填报施工进度计划报审表 承包单位项目经理部 审核进度计划 项目监理机构 偏离计划 修改计 划在监 理会上 提出 根据总进度计划编制下一期 进度实施计划 项目经理部 根据形象进度及计划完成情况 编写监理月报、季报、年报 项目监理机构 同意 编制年、季、月进度计划，并填报 施工进度计划报审表 项目经理部 审批年、季、月进度计划 项目监理机构 组织实施进度计划 项目经理部 检查进度计划实施情况，进行动态控制 监理工程师 同意 32 2）相关资料表格说明 A.A. 施工进度计划报审表施工进度计划报审表 （表（表 B2-3B2-3） a)由承包单位填报，建设单位、监理单位、承包单位各存一份。 b)填写说明： “现报上 年 季 月”栏中应填写拟报审进度计划的年、季、月时间。 “附件”栏填写所报资料的名称及份数。 “承包单位名称”栏填写施工单位的全称，不可简化。 “项目经理（签字） ”栏为施工单位工程项目负责人。 “审查意见”栏由监理工程师根据工程的条件（工程的规模、质量标准、复杂程度、 施工的现场条件等）及施工队伍的条件，全面分析承包单位编制的施工进度计划的合理性、 可行性，并签署意见。 “审批结论”栏的填写： .所报施工进度计划符合合同工期及总控计划要求，有可实施性时，在“同意”栏划 “” ； .所报计划有明显错误时，应限定修改日期，在“修改后再报”栏划“” ； .所报计划与总控计划不符，需重新编制时，应限定重新编制日期，在“重新编制” 栏划“” 。 3）工程进度计划横道图及网络图实例（见园林绿化工程资料编制范例 ）P5859 页。 33 施工进度计划报审表施工进度计划报审表 工程名称工程名称工程编编 号号 地地 点点日日 期期2008 年 3 月 25 日 致致 监理公司 ( (监理单位监理单位) )： 现报上现报上 2008 年年 二 季季 4 月工程施工进度计划请予以审查和批准。月工程施工进度计划请予以审查和批准。 附件：附件：1 1.施工进度计划（说明、图表、工程量、资源配置）施工进度计划（说明、图表、工程量、资源配置） 1 份份 2 2. 承包单位名称：承包单位名称：公司 技术负责人技术负责人( (签字签字) )： 审查意见：审查意见： 经审查，施工进度计划编制具有可行性和合理性，与工程实际情况相符，予以通过。 监理工程师监理工程师( (签字签字) )： 日期：日期：2008 年 3 月 26 日 审批结论：审批结论： 同意同意 修改后再报修改后再报 重新编制重新编制 监理单位名称：监理单位名称：监理公司 总监理工程师（签字）：总监理工程师（签字）： 日期：日期：2008 年 3 月 27 日 本表由承包单位填报，建设单位、监理单位、承包单位各存一份。 34 B.B. 工程动工报审表工程动工报审表 （表（表 B2-6B2-6） a) 由承包单位填报，建设单位、监理单位、承包单位各存一份。 b) 填写说明： 在“计划于 年 月 日”栏中填写计划开工的具体时间。 在已完成报审条件的选择框处划“” 。 “审查意见”栏由监理工程师填写。审查承包单位报送的工程动工资料是否齐全、有 效，具备动工条件。 “审批结论”栏由总监理工程师签署，在“同意”或“不同意”选择框处划“”并 签字。 C.C. ( ( ) )月工、料、机动态表月工、料、机动态表 （表（表 B2-9B2-9） a) 由承包单位于每阶段提前 5 日填报，监理单位、承包单位各存一份。工、料、机情 况应按不同施工阶段填报主要项目。 b) 填写说明： “人工”栏按施工现场实际工种情况填写并进行合计。 “主要材料”栏应填写工程使用主要材料，如水泥、钢筋、苗木等，并填写相应材料 的上月库存量、本月进场量、本月消耗量，以得出本月最终库存量，绿化种植材料库存量指 苗木假植量。 “主要机械”栏按施工现场实际使用的主要机械填写，核准其生产厂家、规格型号、 数量。 以上报审资料基本上是工程准备阶段的资料（工料机动态表除外） （4 4）工程质量报审资料）工程质量报审资料 1）园林绿化工程质量控制原则 A. 实施质量监理全过程中，以预控为重点，控制影响工程质量的不利因素，使工程项目 符合设计要求及绿化工程施工规范要求，以图纸和园林绿化验收规范为依据，检查验收 承包方全面实现合同的质量目标。 B. 坚持材料、苗木、构配件、设备不报验签认合格，不得使用于工程的原则。 C. 坚持本工序质量不合格或未经验收，监理工程师不予签认，下一道工序不得施工的原 则。 2）园林绿化工程质量控制的相关程序 A. 工程材料、苗木、构配件和设备质量的控制程序（图 3-2） 。 B. 分包单位资质审查程序（图 3-3） 。 35 C. 分项、分部工程签认程序（图 3-4） 。 D. 单位工程验收程序（图 3-5） 。 图 3-2 工程材料、苗木、构配件和设备质量的控制程序 图 3-3 分包单位资质审查程序 合格 承包单位填写工程物资材料进场报 验表/苗木、种子进场报验表 承 包 单 位 另 选 不合格 监理工程师审核 方法： 1、审核证明资料 2、到厂家、苗圃 考察 3、进行材料检验 4、进行验证复试 承包单位使用 不同意 总承包单位与分包单位签订分包合同 分包单位进场施工 监理工程师审查，签认审查意见 选择分包单位 总承包单位填写分包单位资质报审表 同意 36 图 3-4 分项、分部工程签认程序 不合格 合格 不合格 承包单位达到分项工程报验 条件进行自检 承包单位 进行纠正 承包单位填写分项/分部工程施工报验表 监理工程师审核 专业监理工程师签认分项工程 承包单位继续施工 达到分部工程验收条件自检 承包单位填写分项/分部工程施工报验表 专业监理工程师审查 总监理工程师签认 承包单位 进行纠正 合格 37 图 3-5 单位工程验收程序 承包单位在单位工程完工后 经自检合格，并达到验收条 件 承包单位填写单位工程竣工 预验收报验表 ，附相应竣工资 料 竣工资料包括： 1、 单位(子单位)工程质 量控制资料核查记录 ； 2、 单位(子单位)工程安 全功能和植物成活要素检 验资料核查及主要功能抽 查记录 ； 3、 单位(子单位)工程观 感质量检查记录 ； 4、 单位（子单位）工程 植物成活率统计记录 。 总监理工程师组织预验收，对 工程实体、竣工资料内容进行 核查 项目监理部签 发监理通知 承包单位进行 整改 监理单位编写质量评估报告 参加由建设单位组织的竣工验收,在单位 （子单位）工程质量竣工验收记录上签 字 总监理工程师签发竣工移交证书 养护、保修期 不合格 合格 38 3）工程质量控制资料表格填写说明 A.A. 工程物资进场报验表工程物资进场报验表 （表（表 B2-4B2-4） a)由承包单位填报，建设单位、监理单位、承包单位各存一份。 b)填写说明： 工程物资进场后，施工单位应进行检查（外观、规格、型号及质量证明文件等） ，自 检合格后填写工程物资进场报验表 ，报请监理单位验收，监理工程师签署审查结论。 物资进场报验须附相关质量证明资料，应根据具体情况（合同、规范、施工方案等要 求）由施工单位提供。应附出厂合格证、商检证（进口商品） 、进场复试报告等有关资料。 对未经监理人员验收或验收不合格的工程材料、构配件、设备，监理人员应拒绝签认， 并应签发监理通知 （表 B2-17） ，书面通知承包单位限期将不合格的物资撤出现场。 “关于 工程”栏应填写专业工程名称，表中“物资名称、主要规格、单位、 数量、选样报审表编号、使用部位”应按实际发生材料、设备项目填写，要明确、清楚，与 附件中质量证明文件及进场检验和复试资料相一致。 “附件”栏应在相应选择框处划“”并写明页数、编号。 “申报单位名称”应为施工单位名称，并由申报人签字（申报人一般为质检员） 。 “施工单位检验意见”栏应由项目技术负责人填写具体的检验内容和检验结果，并签 字确认。 “验收意见”栏由监理工程师填写并签字，验收意见应明确。如验收合格，可填写： 质量控制资料齐全、有效；材料试验合格。并在“审定结论”栏下相应选择框处划“” 。 物资报验表的物资名称、规格应和图纸、材质单（合格证、质量证明文件、试验单等）物资报验表的物资名称、规格应和图纸、材质单（合格证、质量证明文件、试验单等） 及进场物资一致。及进场物资一致。 材质单应有一份原件（或经销商盖红章的复印件）材质单应有一份原件（或经销商盖红章的复印件）, ,附件资料应是报验表所列项目，附件资料应是报验表所列项目， 一般情况企业营业执照、荣誉证书等不进入归档资料。一般情况企业营业执照、荣誉证书等不进入归档资料。 B.B. 苗木、种子进场报验表苗木、种子进场报验表 （表（表 B2-5B2-5） a) 由施工单位填写，建设单位、监理单位、承包单位各保存一份。 b) 填写说明： 苗木、种子进场后，施工单位应进行检查（植物种类、规格及质量证明文件等） ，自 检合格后填写苗木、种子进场报验表 （表 B2-5） ，报请监理单位验收，监理工程师签署 审查结论。 苗木、种子进场报验须附资料，应附种子发芽试验报告、非本地苗木的检疫证明文件、 本地苗木出圃合格证明等有关资料。 39 对未经监理人员验收或验收不合格的苗木、种子，监理人员应拒绝签认，并应签发 监理通知 （表 B2-17） ，书面通知承包单位限期将不合格的物资撤出现场。 “关于 工程”栏应填写专业工程名称，表中“苗木/种子名称、来源（本地/ 外地） 、单位、进场数量、检验日期”应按实际发生苗木/种子填写，要明确、清楚，与附件 中质量证明文件及进场检验资料相一致。 “附件”栏应在相应选择框处划“”并写明页数、编号。 “施工单位名称”应为施工单位全称，不得简写，并由项目技术负责人签字。 “验收意见”栏由监理工程师填写并签字，验收意见应明确。如验收合格，可填写： 质量控制资料齐全、有效。并在“审定结论”栏下相应选择框处划“” 。 检疫证明文件和苗木出圃合格证应根据进场时间分批报验检疫证明文件和苗木出圃合