公路养护工程项目文件归档范围.doc

贵州省普通国省干线公路养护工程验收实施细则（试行）第一章 总 则第一条 为规范我省普通国省干线公路养护工程验收工作，保障公路安全有效运营, 根据中华人民共和国公路法和公路工程竣（交）工验收办法，制定本实施细则。第二条 本细则适用于我省普通国省干线公路养护工程，即公路大中修工程、水毁恢复工程、路网结构改造工程（危桥改造、地质灾害治理、安全保障）等的验收活动。第三条 公路养护工程应按本细则进行验收。验收分交工验收和竣工验收两个阶段，具体工作可合并进行。未经交工验收或验收不合格的养护工程项目，不得交付使用。第四条 验收是检查合同执行情况，确认工程是否按批准的技术标准、建设规模、施工内容全部完成，工程质量是否满足设计和技术规范要求，是否达到通车运营条件。是对工程质量等级的确定，是对工程项目的综合评价。第五条 公路养护工程验收的依据（一）批准的初步设计、施工图设计及变更设计文件。（二）招（竞）标文件及合同文件。（三）行政主管部门的有关批复、批示文件。（四）公路（养护）工程技术标准、规范、规程。（五）国家有关部门的相关规定。第二章 养护工程验收第六条 公路养护工程交工验收为对各合同段的验收，竣工验收为对整个项目的验收。交工验收由项目法人负责，质量监督机构、设计、监理、施工单位参加。竣工验收由上级公路主管部门负责，项目法人、质量监督机构、接养单位、设计、监理、施工单位参加。公路大修工程、200万元及以上的水毁恢复工程、大中桥梁的危桥加固改建工程、地质灾害治理工程等的竣工验收由省公路局组织。公路中修工程、200万元以下的水毁恢复工程、小桥的危桥加固改建工程、安全保障工程等的竣工验收由各公路管理局组织。各公路管理局每年要将竣工验收结果报省公路局核备，省公路局对验收情况进行抽查和核实。质量监督机构依据公路工程质量鉴定办法对工程质量进行综合质量检测、鉴定，出具工程质量鉴定报告。第七条 验收的条件（一）交工验收应具备以下条件：1、工程已按设计批复和合同约定的各项内容完成。合同各方就工程变更的内容达成书面一致意见。2.施工单位对工程质量自检合格。3.监理单位对工程质量评定合格。 4.质量监督机构对各合同段工程质量检测、鉴定合格。5.施工、监理单位完成本合同段的工作总结。（二）竣工验收应具备以下条件：1.全部合同段交工验收已完成。2.质量监督机构对工程项目质量鉴定合格，且在检测发现的质量缺陷等问题已全部处理完毕并验收合格。3.竣工资料按“公路养护工程项目文件归档范围”（附件1）内容完成收集、整理及归档。4.项目工程决算编制完成，并经上级公路主管单位认定。第八条 交工验收的程序和主要工作（一）施工单位提出合同段交工验收申请（附件2），报监理单位审查。（二）监理单位根据工程实际、抽检资料，对施工单位交工验收申请及其所附资料进行审查同意，转报项目法人，同时向项目法人提交独立抽检、质量评定资料和监理工作报告。 （三）项目法人组织监理单位检查合同执行情况,依据公路工程质量检验评定标准对工程质量进行评定：1.检查施工自检、总结等资料。2.检查监理单位独立抽检资料、质量评定资料及监理工作报告。监理单位负责完成监理资料的汇总、整理，协助项目法人检查施工单位的合同执行情况，核对工程数量。3.按抽检频率对工程实体进行检测、检查，审查有关资料，包括主要产品质量的抽（检）测报告及委托试验报告等。（四）设计单位根据施工设计图核查、确认工程建设规模、技术标准是否与批准的设计文件（含变更设计）一致。（五）质量监督机构对工程质量按监督巡查、随机抽检、阶段验收、交工检测进行综合评定，出具质量检测报告，明确工程质量是否合格。（六）通过交工验收并合格的合同段，项目法人应及时颁发“公路养护工程交工验收证书”（附件3）第九条 交工验收质量等级评定（1） 交工验收工程质量等级评定分为合格和不合格，工程质量评分值大于等于75分为合格，小于75分为不合格。 （2） 各合同段工程质量评分采用所含各单位工程质量评分的加权平均值。即：合同段工程质量评分值=（单位工程质量评分值该单位工程投资额）/单位工程投资额。（三）工程项目质量评分采用各合同段工程质量评分的加权平均值。即：工程项目质量评分值=（合同段工程质量评分值该合同段投资额）/合同段投资额。（四）项目投资额，原则使用结算价，当结算价暂时无法确定时，可使用招标有效合同价或预估结算价，但在评分计算时应一致。第十条 交工验收质量评定不合格的工程应返工整改，直至合格。交工验收提出的工程质量缺陷等遗留问题，由项目法人责成施工单位限期完成。整改合格后由项目法人会同质量监督机构复查及验收。第十一条 竣工验收的程序和主要工作（一）公路养护工程项目符合竣工验收条件后，项目法人按照管理权限向上级公路主管单位提出竣工验收申请书（见附件4），同时向质量监督机构提出质量鉴定申请书（见附件5）。上级公路主管单位应当自收到申请之日起30个工作日内组织竣工验收工作。（二）公路养护工程竣工验收由上级公路主管单位组织，成立竣工验收委员会，由公路主管单位、质量监督机构、项目法人、接管养护单位组成。（三）听取项目法人的项目执行报告、设计单位的设计工作报告、监理单位的监理工作报告、施工单位代表的施工总结报告（附件6）。（四）进行内业资料检查对合同执行情况、施工总结报告及资料（包括主要产品质量的抽测、检测报告及委托试验报告）、监理工作报告、抽检及质量评定资料、竣工档案资料、工程变更与计量等进行检查。 （五）进行外业检查外业检查以外观综合检查为主，必要时对工程实体质量指标进行抽查。外业检查以质量监督机构对工程质量检测鉴定意见为依据。（六）竣工验收委员会依据对工程建设规模、技术标准及工程完工数量、工程计量、档案资料、工程实体和有关资料的核查，确定工程质量和工程项目最终评定结果。对工程项目是否满足运营条件作出评价结论。（七）通过竣工验收并合格的项目，由验收委员会出具公路养护工程项目竣工验收鉴定书（附件7）。质量监督机构签发公路养护工程竣工验收质量等级证书（附件8）。项目法人据此与管理养护单位办理交接手续。验收不合格的项目，由验收委员会列出问题清单，责令项目法人组织有关单位限期整改。整改合格后重新申请工程竣工验收。第十二条 竣工验收综合评价（一） 竣工验收工程质量评分采取加权平均法计算，其中交工验收工程质量评定得分权值为0.4，质量监督机构工程质量鉴定得分权值为0.6。工程质量评定得分大于等于90分为优良，小于90分且大于等于75分为合格，小于75分为不合格。 （二） 竣工验收委员会按照交通运输部规定的办法对参建单位的工作进行综合评价。评定得分大于等于90分的为好，大于等于75分的为中，小于75分的为差。（三） 工程项目综合评分采用加权平均法计算，其中竣工验收质量得分权值为0.7，参建单位工作评价得分权值为0.3（项目法人占0.15.设计、施工、监理各占0.05）。评定得分大于等于90分且工程质量等级优良的为优良，大于等于75分为合格，小于75分为不合格。 第三章 附 则第十三条 公路养护工程项目完成后，施工、监理单位及项目法人应负责编制工程竣工文件、图表、资料，并装订成册，其编制费用分别由各责任单位承担。各合同段交工验收工作所需的费用由施工单位承担。整个项目竣工验收期间发生的费用由项目法人承担，包括质量监督机构依法委托有相应资质的检测机构承担验收检测的费用。第十四条 对通过竣工验收的项目，由项目法人按照有关规定，及时向接管养护单位办理移交手续。第十五条 设计、施工、监理单位应积极配合交、竣工验收工作，完成项目法人安排和合同规定的全部工作内容及程序，对不配合或干扰验收工作的，除按合同处罚外，其不良行为将记入公路建设市场信用评价管理系统。第十七条 项目法人违反本办法规定，对不具备交工验收条件的公路工程项目组织的交工验收无效，由省公路局责令改正，并予以警告、通报批评等处罚。第十八条 项目法人对完工超过3年未申请竣工验收的，由省公路局追究相关单位责任，责令限期整改。第十九条 本细则自2013年10月1日起实施，由贵州省公路局负责解释。附件 1公路养护工程项目文件归档范围序号归档文件材料整理归档单位一立项、设计审批1项目计划文件建设单位2 初步设计、施工图设计及审批文件3工程勘测、设计基础资料4 桥梁、隧道检测报告5其他文件材料二工程准备及管理文件1施工许可批准文件建设单位2技术规范的补充文件和修改文件3质量监督申请书及通知书4工程管理文件4.1项目法人就项目管理、工程质量、安全、进度、费用控制等管理制度、办法、文件建设单位4.2质量监督机构印发的质量监督相关文件4.3项目法人组织召开的有关会议、工地例会、专题会议文件及纪要4.4计划进度报表5科研5.1课题报告、任务书及批准文件建设单位5.2协议书、委托书、合同5.3研究方案、计划、调查研究报告5.4试验记录、分析计算数据5.5专家评审及技术鉴定报告6经批准的新技术应用资料建设单位7声像资料7.1重大活动、重大事件建设单位7.2隐蔽工程、关键工序、桥梁、隧道等结构物重点部位施工建设单位、监理单位、施工单位8第三方检测、咨询文件8.1检测方案建设单位8.2检测报告9交、竣工验收9.1交工验收文件（交工证书、报告等验收文件）建设单位9.2建设、设计、施工、监理单位工作报告（工程总结及交接表、工程名称、主要工程数量、固定资产价值）9.3质量监督机构出具的竣工验收质量鉴定报告9.4 其他四三监理文件1监理机构及人员情况，各级监理人员的工作范围、责任划分、工作制度监理单位2监理大纲、规划、细则及批复3监理单位就工程质量、安全、进度、费用控制与项目法人的来往文件4监理单位就工程质量、安全、进度、费用控制与施工单位的来往文件监理单位施工单位5监理组织召开的工地例会及专题会议纪要6监理平行试验及独立抽检文件材料（排序参照施工资料）监理单位7监理日志、巡视记录、旁站记录、监理日记8交工验收工程质量评定资料五四施工文件1施工准备文件1.1标段开工申请及批准文件（含施工组织设计）施工单位1.2技术交底、图纸会审纪要1.3开工前的交接桩记录、控制点的复测、施工控制点的加密工程定位（水准点、基准点、导线点）测量、复核记录2施工质量控制文件2.1工程及设计变更施工单位2.2施工日志、大事记2.3永久性水准点坐标图、建筑物坐标高程测量记录2.4沉降、位移观测记录、桥梁荷载试验报告、桥梁基础检验汇总资料2.5各项标准及工艺试验资料2.6工地试验室管理文件2.7原材料（产品）质量保证文件2.7.1各种原材料、半成品、成品、混凝土预制件合格证及抽检、试验记录2.7.2产品、设备说明书、合格证及检验报告、质量鉴定报告2.8单位、分部、分项工程质量评定文件2.9施工原始文件2.9.1单位、分部、分项工程开工批准文件2.9.2各工序施工记录、试验、检测及报检文件2.9.3隐蔽工程验收记录2.9.4混凝土配合比设计报告、配料单2.9.5砂浆强度、混凝土强度、焊接、压实度、弯沉等试验检测报告及汇总表2.9.6预应力张拉、压浆检查记录2.9.7桩基检测报告2.9.8机电、监控设备安装调试及性能考核记录2.9.9桥隧工程风险评估报告、专项施工技术方案2.9.10事故情况及调查处理报告、补救后达到要求的认可证明文件2.9.11施工中遇到非正常情况记录、处理方案及观察记录，对工程质量影响分析3竣工图3.1总说明书 3.2路线平、纵竣工图3.3路基、路面竣工图施工单位3.4桥梁、涵洞竣工图3.5隧道工程竣工图3.6路线交叉工程竣工图3.7沿线设施及其它工程竣工图 六五工程招投标（竟标）及合同文件1招投标（竟标）文件建设单位2评标文件（定标及招标会议纪要）3中标通知书4工程合同（协议书）七六资金管理1支付报表建设单位2工程变更3决算及结算审计附件2 工程第 合同段交工验收申请书承包人： 监理人：由我公司承担的下述工程已达到基本交工条件，并合格的通过了按合同规定的交工检验，已按规定编制好竣工图表资料。根据合同条款，特此提出交工验收申请。我们将保证履行合同有关的责任和义务。本证书申请包括的工程：（填写与交工验收证书“本合同段主要工程数量”一样的内容）本证书申请未包括的工程： 在交工前检查中驻地监理工程师提出的问题执行或完成情况： 附件：一、未完成工程及遗留问题清单、工程计划。二、工程质量自检评定资料。 三、施工总结报告。单位公司名称：承包人（签字）： 年 月 日附件 3公路养护工程(合同段）交工验收证书交工验收时间： 年 月 日 合同段交工验收证书第 号工程名称：合同段名称及编号：项目法人：设计单位：施工单位：监理单位：本合同段主要工程数量：本合同段价款原合同实际本合同段工期原合同实际 对工程质量、合同执行情况的评价、遗留问题、缺陷的处理意见及有关决定（内容较多时，可用附表）（施工单位的意见）施工单位法人代表或授权人（签字）： 单位盖章：年 月 日（监理单位对有关问题的意见）监理单位法人代表或授权人（签字）： 单位盖章： 年 月 日（设计单位的意见）设计单位法人代表或授权人（签字）： 单位盖章： 年 月 日（项目法人或代表意见）项目法人代表或授权人（签字）： 单位盖章： 年 月 日 附件：主要剩余遗留问题和工程缺陷主要剩余遗留问题和工程缺陷单位名称（盖章）： 年 月 日序号剩余工程和遗留问题计划完成时间费用（元）备注不能按时限要求完成的，监理会同项目法人将采取合同措施，并有权指定分包，由此产生的责任和费用由施工单位承担。各合同段工程质量评分一览表项目名称：施工合同段实得分监理合同段设计合同段投资额（万元）工程项目质量评分注：工程项目质量评分值=（合同段工程质量评分值该合同段投资额）/合同段投资额。附件4 公路养护工程建设项目竣工验收申请表工程名称项目法人设计单位监理单位施工单位工程地点工程造价质量监督机构开工日期交工日期项目法人自检意见项目法人（章） 年 月 日公路主管单位意见主管单位（章） 年 月 日备 注工程名称项目法人设计单位监理单位施工单位工程地点工程造价质量监督机构开工日期交工日期项目法人自检意见项目法人（章） 年 月 日公路主管单位意见主管单位（章） 年 月 日备 注注：参建单位较多时，其详细名单可以附件写明。附件5公路养护工程质量鉴定申请鉴定单位：工程项目名称申请鉴定内容：（附：监理工程质量评定资料）申请鉴定时间年 月 日施工单位意见：（盖章）项目经理：（签字） 年 月 日监理单位意见：（盖章）总监理工程师：（签字） 年 月 日项目法人意见：（盖章）项目法人代表：（签字） 年 月 日附件6公路养护工程参建单位工作总结报告第一部分 公路养护工程项目执行报告一、概况1（一）建设依据。2（二）建设规模及主要技术指标。3（三）工程进度。4（四）项目投资及来源。5（五）主要工程数量。6（六）主要参建单位，包括设计、施工、监理、监督、检测等单位一览表。二、建设管理情况（一）前期工作。1.设计单位招标情况。2.施工单位招标情况。3.监理单位招标情况。（二）征地拆迁情况。（三）项目管理情况。1.项目管理机构设置及职能。2.质量控制措施与效果（包括发生重大及以上质量事故及处理情况）。3.安全生产（包括发生重大及以上生产安全事故及处理情况）。4.进度管理。5.工程变更。6.工程造价控制（包括工程决算、工程款支付）。7.廉政建设（包括措施建设和执行，有无人员违法、违纪，以及因不廉政被处分或被起诉）。8.其它情况。三、交工验收及相关问题（一）各合同段交工验收、存在主要问题及处理情况。（二）工程质量鉴定提出的质量问题处理结果。四、科研和新技术应用情况五、对工程质量的总体评价六、项目管理体会注：对建设规模、标准、工程数量、造价等有较大变更或变更较多的，应增加附表与批复情况对比，并说明理由。第二部分 公路养护工程设计工作报告一、概况1（一）任务来源及依据。2（二）沿线自然地理概况。3（三）主要技术指标的运用情况。二、设计要点（一）路线设计。（二）路基路面及防护工程设计。（三）桥梁、涵洞、通道设计。（四）隧道设计。（五）立体交叉工程设计。（六）环保、景观等工程设计。（七）交通工程及沿线设施设计。（八）房建等其它工程设计。三、施工期间设计服务情况四、设计变更情况（一）重大设计变更理由。（二）设计中存在问题的变更。（三）设计变更一览表（与原设计工程量和造价比较）。五、设计体会第三部分 公路养护工程施工总结报告一、工程概况合同段工程起止时间、主要工程内容。二、机构组成主要人员、设备投入情况、管理机构设置。三、质量管理情况质量控制措施；施工中工程质量自检情况及工程质量问题的处理情况；对完工质量的评价。四、施工进度控制五、施工安全与文明施工情况六、环境保护与节约用地措施七、施工中新技术、新材料、新工艺的应用情况八、工程款支付情况承认工程款全部支付到位，一切劳务、机械、材料等债务纠纷与建设单位无关。九、施工体会第四部分 公路养护工程监理工作报告一、监理工作概况合同段监理组织形式、管理结构、人员投入情况。二、工程质量管理质量管理措施；施工过程中质量检查情况汇总；质量问题和事故处理情况总结；工程质量评定情况。三、计量支付、工程进度和合同管理情况四、设计变更情况五、交工验收及专项验收中存在问题及处理情况六、监理工作体会附件7公路养护工程项目竣工验收鉴 定 书（组织验收单位及盖章） 年 月公路养护工程竣工验收鉴定书一工程名称二工程地点及主要控制点三建设依据四技术标准与主要指标五建设规模及性质六开工日期 年 月 日交工日期 年 月 日七原批准概算调整概算竣工验收决算八工程建设主要内容1.2.3.九主要材料实际消耗十实际征用土地数（亩）十一竣工验收结论及质量评价十二有关问题的决定和建议十三附件1.公路养护工程竣工验收委员会名单2.公路养护工程竣工验收评分表 公路养护工程竣工验收委员会名单职务姓 名所 在 单 位职称签 名主任委员副主任委员委 员公路养护工程项目交接单位代表签名表姓名所在单位职务或职称签名主管部门 监督单位项目法人设计单位监理单位施工单位接养单位公路养护工程竣工验收质量评分表项目名称：名 称实得分权 值加权得分备注交工验收工程质量评定得分 0.4质量监督机构工程质量鉴定得分0.6 合 计1.0加权得分质量等级公路养护工程竣工验收参建单位综合评价等级及得分工程名称：单位名称：承担工程内容：验收评价结论及得分： 注：1.项目参建单位包括项目法人、设计单位、施工单位、监理单位。2.验收结论根据公路养护工程竣工验收意见，填写参建单位承担任务的工程综合评定得分、等级。 公路养护工程竣工验收参建单位综合评价等级证书工程名称：单位名称：承担工程内容：验收评价结论： 注：1.项目参建单位包括项目法人、设计单位、施工单位、监理单位。2.验收结论根据公路养护工程竣工验收意见，填写参建单位承担任务的工程综合评定得分、等级。公路养护工程建设项目综合评分表项目名称：名 称实得分权 值加权得分备注竣工验收质量得分0.7项目法人评价得分0.15设计单位评价得分0.05监理单位评价得分0.05施工单位评价得分0.05合 计1.0加权得分评价等级附件8 公路养护工程竣工验收参建单位质量等级证书工程名称：单位名称：承担工程内容：验收质量评价结论： 质量监督机构负责人（签名）： 盖章（质量监督机构） 年 月 日 工程名称：单位名称：承担工程内容：验收质量评价结论： 质量监督机构负责人（签名）： 盖章（质量监督机构） 年 月 日 注：1.项目参建单位包括项目法人、设计单位、施工单位、监理单位。2.验收结论根据公路养护工程竣工验收意见，填写参建单位承担任务的工程质量评定得分、等级。