新建亮中中学廉政风险防控管理工作实施方案.doc

亮中中学廉政风险防控管理工作实施方案为深入贯彻落实上级指示精神，全力做好学校廉政风险防控工作，使廉政风险问题做到事前预防、事中监督、事后控制，进一步增强我校预防腐败工作实效，现结合学校实际，制定本实施方案。 一、指导思想 以科学发展观为指导，认真学习贯彻党的十八大精神及习总书记讲话精神，扎实推进学校的党风廉政建设，在认真学习制度、严格执行制度、自觉维护制度上下功夫，从制度上形成对重点岗位和重点环节的监督约束机制，完善对权力的制衡机制，实现廉政风险预警防控工作的科学化、规范化和标准化，为促进我校教育事业健康、可持续发展提供坚强的政治保证。 二、工作目标 按照全面推进、扎实开展、务求实效的总体要求，以岗位为点，以程序为线，以制度为面的廉政风险防控管理机制，坚持内部防范与外部监控、事前防范与预警处置、专访专控与社会参与、纪委和县局组织协调与学校具体实施相结合，促使学校各处室以及教职员工主动接受监督逐步向主动防控转变。形成“分险设防、分权制衡、分级预警、分层追责”的特色防控模式，确保公共权力透明、规范、高效运行，有效预防和控制腐败行为发生。 三、实施范围 学校各处室及教职员工，重点学校领导班子成员及涉及人、财、物重点岗位管理人员。 四、方法步骤（一）查找廉政风险点。根据处室、岗位职责，通过自己找、群众提、互相查、领导点、组织评等方式，逐一排查、筛选廉政风险点，确保找准、找全、找实所在岗位存在的或潜在的廉政风险点，重点是查找权力行使、制度机制和思想道德等方面存在的廉政风险。权力行使方面，重点查找由于权力过于集中、运行程序不规范和自由裁量幅度过大，可能造成权力滥用的风险；制度机制方面，重点查找由于规章制度不健全、监督制约机制不完善，可能导致权力失控的风险；思想道德方面，重点查找由于理想信念不坚定、工作作风不扎实和职业道德不牢固，以及外部环境对正确行使权力的影响，可能诱发行为失当的风险。1查找岗位风险。按照全员参与的要求，全体教职员工根据自己所在岗位特点履行职责、执行制度的情况，通过自己查、群众提、领导帮、集体评、上级审等多种方式，认真分析并查找出个人在思想道德、岗位职责和外部环境等方面存在或潜在的风险内容及其表现形式。学校行政领导重点管理人员，重点查找重大事项决策、资金使用、财物管理、接待用餐、公务用车、基建项目、物资设备采购、招生、休转复学、职称岗位竞聘、评优评先、绩效考核、入党提干等方面存在或潜在的廉政风险；教职工要重点查找个人在从教行为、班主任管理、履行职责等方面存在或潜在的廉政风险。2查找处室风险。针对人、财、物管理和围绕教育教学中心工作、重点工作等重要岗位，各处室对照职责定位等情况，分别查找出业务流程、制度机制和外部环境等方面存在或可能存在的廉政风险，并认真细化、分析风险的内容和表现形式。3查找单位风险。重点查找在重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用（以下简称“三重一大”）等方面容易产生腐败行为的风险内容及表现形式。（二）评定廉政风险等级。根据权力的重要程度、自由裁量权的大小、腐败现象发生的概率及危害程度等因素，按照“高”、“中”、“低”三个等级进行评定。高等级风险，涉及“三重一大”的事项、涉及人财物等权力较大、较灵活，有自由裁量权的岗位，以及各处室存在的共性问题，一旦发生腐败问题将对单位和社会造成重大影响的风险；中等级风险，不直接拥有人财物的支配权，但可借助工作中的机会和权利谋取私利的岗位，一旦发生会在一定范围内造成一定的社会和经济影响的风险；低等级风险，不涉及人财物的权力，工作内容较公开透明的岗位，一旦发生造成的影响较小，通过一定手段很快能解决的风险。各处室、各岗位人员的廉政风险点和风险等级，经分管副校长或副书记审核后，报学校廉政风险防控领导小组研究确定。（三）推行预警处置措施。各处室、各部门要针对腐败现象易发多发的重点领域和关键环节，对可能引发腐败的苗头性、倾向性问题进行风险预警，要综合运用风险提示、诫勉谈话、责令纠错等处置措施，做到早发现、早提醒、早纠正，及时化解廉政风险。要做好前期预防、中期监控、后期处置工作，避免问题演化为违纪违法行为。（四）实施分级管理防控。学校廉政风险防控工作领导小组要根据权力运行的风险内容和不同等级，实行分级管理、分级负责。对高等级廉政风险管控的权力，在学校分管领导直接管理的基础上，由学校校长负责；对中等级廉政风险管控的权力，在处室领导直接管理的基础上，由学校分管副校长或副书记负责；对低等级廉政风险管控的权力，由处室负责人直接管理和负责。（五）强化权力运行监督。要强化民主决策和信息公开，对学校主要领导和班子成员排查出来的廉政风险点，要建立健全民主决策制度，坚持民主协商、集体决策、遵照程序、科学规范。要加大党务公开和校务公开力度，积极通过校园网、公开栏、电子显示屏等多种方式，充分公开学校各项管理体系及财务报销、政府采购、基建维修、资产状况等各类学校内部事项，及时准确地将权力运行的依据、程序、流程、结果等，主动向社会公开，让权力在阳光下运行。（六）考核评价效果。各处室要建立健全考核评价体系，要结合处室自查、学校检查、综合评议等方式，对廉政风险防范各项措施的落实情况进行考核评估，努力通过廉政风险防控实现“四个提升”，即“领导干部防范廉政风险的意识明显提升、预防腐败的实效明显提升、业务工作和服务水平明显提升、学校的社会形象明显提升”。五、工作领导和组织实施（一）建立领导机构 成立学校廉政风险防控管理工作领导小组和工作机构。向学校廉政风险防控管理工作活动领导小组报告工作进展情况，为领导小组决策提出建议；对廉政风险防控管理工作进行调研、检查和具体指导；筹备有关工作会议，起草有关文件材料；负责廉政风险防控管理工作相关信息收集报送和宣传工作，建立完善防控工作资料档案。（二）组织实施1动员部署(2015年3月)。制定学校推进廉政风险防控工作实施方案，成立领导机构。廉政风险防控工作领导小组召开廉政风险防控工作动员大会，组织动员部署。2查找风险点(2015年第二季度)。结合实际，制定学校廉政风险防控工作实施方案，成立专项领导小组。同时，相关人员开展廉政风险点查找、归类、甄别、确认、分级和公示等工作，认真填写好单位廉政风险登记表、单位内设部门廉政风险登记表、个人岗位廉政风险登记表。单位廉政风险登记表（用A4纸打印）于5月下旬前完成。备案、备查。3制定防控措施(2015年第三季度)。针对查找出的各类风险点，实行分级管理；制定具体防控措施，并建立相应的明细台账；全面抓好风险管理和监督执行工作。属于岗位职责方面，要通过建立健全权力运行程序和分权、示权、控权的权力制衡机制等方式，加强监督和制约，规范权力运行。对重点处室负责人、重点岗位人员要按规定实行定期轮岗交流。4建立长效防控机制（2015年第四季度及以后）。从2015年开始，对我校的廉政风险防控工作进行监督检查和考评验收，请各部门及个人精心做好准备。（三）工作要求1加强领导，落实责任。开展廉政风险防控工作，是深化源头治腐、强化监督制约、有效保护干部的一项重要举措。各相关人员要按照党风廉政建设责任制的要求，带头查找廉政风险，带头制定和落实防控措施，带头抓好自身和管辖范围内的廉政风险防控工作。2突出重点，稳步推进。各处室应围绕重点领域、重点对象和权力运行的关键部位，按照突出重点、分步实施、扎实推进、务求实效的总体要求，制定工作目标、工作重点，分步落实；要突出抓好涉及教育行政许可项目、干部推荐任用、教师人事变动、财务财产管理、基建（校安工程）项目、物资设备采购、招生转学、教育收费、教辅材料征订、职称评聘、评优评先、绩效考核等方面的重要岗位、重点人员，抓住权力运行的各个环节，努力加强对其存在廉政风险的排查、防范和管理，以重点带全面，以关键促整体，真正建立有岗位特点、单位特色、行业特征的廉政风险防控长效工作机制。3注重检查，务求实效。每个教职工都要认真查找岗位职责和工作流程上的各个环节，确保廉政风险防范机制建设取得实效。对自查不到位、预防措施不到位、应付了事的处室和个人，学校廉政风险防控工作领导小组责令重新查找，切实整改，直至达到要求为准，确保抓出实效。亮中中学2015、3、10廉政风险防控管理工作行事历阶段时 间活 动 内 容承 办单 位落实情况动员部署2015年3月1、成立廉政风险防控工作领导小组，召开廉政风险防控工作动员大会。2、制定学校廉政风险防控工作实施方案。党支部查找风险点2015年第二季度1、2015年4月上旬前报送实施方案。2、组织相关人员开展廉政风险点查找、归类、甄别、确认、分级和公示等工作。3、相关人员填写好单位廉政风险登记表、单位内设部门廉政风险登记表、个人岗位廉政风险登记表。4、单位廉政风险登记表（用A4纸打印）各处室、教职员工、后勤人员制定防控措施2015年第三季度对各类风险点，实行分级管理；制定具体防控措施，并建立相应的明细台账；廉政风险防控工作领导小组建立长效防控机制2015年第四季度及以后廉政风险防控工作进行监督检查和考评验收。廉政风险防控工作领导小组、办公室廉政风险点排查和防控措施工作方案一、廉政风险点及涉及部门和人员（一）乱收费1巧立名目乱收费。2以学生自愿项目为借口的变相收费。风险涉及部门和人员：全体教职员工。（二）学校人事工作1未经过集体讨论形成人事任免决定。2未按组织程序和规定的时间进行公示。3实行竞争上岗的未按综合得分名次实行择优录取。4未按规定办理相关任免手续。风险涉及部门和人员：支委会、行政会。（三）大宗物资采购及学校基建项目1利用采购教学、办公、设备用品，为学生购买保险、订购报刊书籍及其它学习资料、校服等机会收受有关业务单位的回扣，或者与这些单位的人员勾结、虚增购货款进行虚报冒领，或将公款转到购货单位，虚开发票报账，然后提取现金进行独吞或私分。2利用负责教学辅导资料发行的机会，收受出版、印制单位的“劳务费”、“感谢费”、“奖金”等。3在基建工程招投标、质量检查验收以及经费结算等环节，收受承建单位或个人的贿赂。风险点涉及部门和人员：学校各级管理人员（四）资产及财务管理1学校报账员未实行领导亲友回避制度。2总账、现金不分，财务印鉴、印章及票据一人保管，缺乏对财务人员的制衡与监管。3领导把关不严，导致虚报冒领或虚拟各种支出、套取公款。4私设“小金库”，将一些收费、创收款等转入“小金库”。5学校有形资产及无形资产，在租赁、承包、拍卖过程中，未实行阳光操作。风险涉及部门和人员：领导班子成员、总务处。（五）招生不遵守招生录取规则，不按照招生录取工作程序办事。风险涉及部门：教务处、实训处。（六）编班1无规范的编班操作流程。2编班标准执行不严格。3中途插班分班随意性大。风险涉及部门和人员：教务处。（七）教师职称评定1学校对职评文件不宣传不公开。2对职评对象不公示。3不严格执行职评标准，不严格审验相关证件、原件。风险涉及部门：校内评审组成员。（八）学生学籍管理1不按规定审查、办理学籍。2不按规定转出、转入学生。3对转学证、户口迁移证、休学医疗诊断证明审查把关不严。风险涉及部门：教务处。（九）评优推先1指标分配不合理。2不按规定进行申报和民主测评。3不坚持标准，不能体现品学兼优、德才兼备。4不进行公示。风险涉及部门：学校各处室、各班主任。（十）贫困生资助1弄虚作假。2不及时、足额发放学生资助款。3对贫困学生资助申请的证明材料把关不严。风险涉及部门：总务处。（十一）教师以教谋私1有偿家教。2兜售资料。3索要或暗示索要礼物、礼券。4私自收费。5接受家长宴请。风险涉及部门：全体教职员工。二、加强学校廉政风险预警防控的措施（一）全面绘制学校管理工作流程图和风险流程图，推进教育权力运行公开结合学校廉政建设主要风险防范点，要精心编制好以下工作流程图：1教师职称评审工作流程图；（责任处室：校长室）2大宗物资采购工作流程图；（责任处室：总务处）3教职工请假办理工作流程图；（责任处室：教务处）4群众来信来访工作流程图；（责任处室：党支部）5贫困生资助工作流程图；（责任处室：总务处）6学生学籍管理流程图；（责任处室：教务处）7招生工作流程图；（责任处室：教导处）8学生评优评先流程图；（责任处室：政教处）9学生编班工作流程图；（责任处室：教务处）10财务报账管理流程图；（责任处室：总务处）11固定资产台账管理流程图（责任处室：总务处）12发展党员流程图；（责任处室：党支部）学校各处室也要根据各自的工作特点编制工作流程，进一步规范常规管理。（二）建立廉正风险教育防范机制，筑牢思想道德防线1加强以领导干部为重点的廉洁从政教育。要以立党为公、执政为民为目标，以艰苦奋斗、廉洁奉公为主题，开展党的基本理论、基本路线、基本纲领教育，开展理想信念、从政道德教育，开展优良传统、优良作风教育，开展党纪党规、法律法规教育。反腐倡廉教育，要坚持集中教育与个别教育相结合，主题教育与分类教育相结合，先进示范教育与反面警示教育相结合，廉政理论学习与廉政文化渗透相结合，运用多种教育形式，着力提高教育效果。2加强教职员工的廉洁从教教育。要立足教职员工思想道德实际，做到廉洁从教“十不准”，大力开展师德师风教育、学术道德教育、遵纪守法教育、社会公德教育，做到教书育人、敬业爱生、廉洁从教、为人师表。树立勤政廉政典型，发挥示范引导作用，形成“执教为民、廉洁从教”的氛围。加强教职员工廉洁情况的考核，建立师德失范行为责任追究机制，保证广大教职工廉洁从教。（三）建立廉政风险制度防范机制，规范廉洁从教行为。1完善科学决策机制。遵循科学决策、依法决策、民主决策的原则，完善党支委会、行政会、校务会议事规则，进一步健全决策程序，强化决策责任。重大事项必须提交集体讨论，严格按照规定运作，经领导班子集体研究作出决策。实行重大事项决策报告制度，完善决策事前提交程序。坚持重大事项决策征求党内外意见的制度，积极探索建立听取采纳意见情况说明制度。对专业性、技术性较强的重大事项，决策前要组织专家论证；对涉及群众切身利益的重大事项，决策前要广泛征求群众意见。2完善学校财务管理制度。全面实行财务预决算，切实提高资金使用效益。严格执行“收支两条线”管理，坚决杜绝“账外账”和“小金库”，加强财务监管和审计，规范财务行为。3完善干部人事管理制度。全面推进全员聘用，实行按需设岗、竞争上岗、择优聘用。进一步完善教师考核制度，建立科学评价方法，充分运用考核结果，作为教师职务评聘、岗位聘任、评优表彰的重要依据。4完善学校招生管理制度。完善公开透明的招生工作体系，大力推行“阳光招生”。严格落实招生录取、考风考纪、考务管理和安全保密责任追究制。5完善收费管理制度。严格执行收费标准，加大对贫困生的资助力度，保证学生不因经济困难而辍学。加强学校收费公示，主动接受群众监督。严肃查处违规收费行为，坚决追究责任人的责任。6完善基建工程、物资采购、房产租赁、经营承包管理制度。认真贯彻国家建筑法、招投标法，抓好建设项目立项、工程招标、工程变更、资金结算、质量验收的监管，预防并制止干预招投标、规避招投标问题的发生。认真贯彻政府采购法，降低采购成本，规范采购行为。7完善党务、校务公开制度。进一步理顺和完善党务、校务公开领导体制，规范公开工作机制，编制公开目录，明确操作流程。要利用党务、校务公开栏、收费公示栏，运用教代会、教职工大会等有效形式进行党务校务公开；拓展公开渠道，积极推行校园网等方便快捷的公开载体，开通网上投诉、电话投诉等公开运作平台，促进群众和教职工参与党务、校务公开的良性互动，通过参与、评议、听证和质询等形式，推动党务、校务公开深入发展，促进学校规范办学。（四）建立廉洁风险监督预机制，保证权力正确行使1实行廉洁风险预警。要把领导干部、人财物管理人员和重点岗位人员纳入廉政风险预警范围。将排查出来的风险点逐一登记汇总，纳入廉政风险信息档案库实行集中管理。对评估确定的廉政风险点采取风险提示、保廉承诺、廉政谈话等多种形式进行重点预警。2强化对领导班子、领导干部的监督。严格执行集体领导和个人分工负责制度，凡属全局性的重大教育决策、重要人事任免、重大项目安排、大额资金使用，必须经过集体讨论作出决定。落实领导干部个人重大事项报告、民主集中、民主生活、谈话诫勉、述职述廉、经济责任审计、廉政责任报告制度。进一步落实党风廉政建设责任制，定期开展检查考核，全面加强对领导班子、领导干部的监督。3突出对重点环节的监督。要重点加强对工程建设、物资采购、房产租赁、经营承包、教辅资料征订和干部任用、招生、职称评定、财务管理等工作的监督检查，切实抓好关键环节，保证公开、公平、公正。附件2：单位廉政风险登记表单位单位职责廉政风险点及防控措施序号廉政风险点风险等级防控措施责任人1234567学校廉政风险防控工作领导小组组长审核意见附件3：单位内设部门廉政风险登记表单位内设部门部门职责廉政风险点及防控措施序号廉政风险点风险等级防控措施责任人12345678分管领导意见学校廉政风险防控工作领导小组组长审核意见