职业健康安全管理体系手册文件职业健康安全管理手册.doc

第 1 页 共 28 页 *有有限限公公司司 文件编号：文件编号： *-0001-1.0*-0001-1.0 职业健康安全管理体系职业健康安全管理体系 管理手册管理手册 受控状态：受控状态： 受控受控 编编 制：制： 体系小组体系小组 审审 核：核： 批批 准：准： 20*20*年年 *月月*日发布日发布 20132013 年年 *月月*日实施日实施 受受 控控 第 2 页 共 28 页 0.10.1 发布令发布令 *有限公司的职业健康安全管理手册按照 GB/T28001-2011职业健康安全管理体系 规范 编制。符合国家法律法规和其他要求，所建立的职业健康安全管理体系覆盖 GB/T28001-2011职业健康 安全管理体系 规范的各项要求，并且适用于本公司的特点和现状。 职业健康安全管理手册A 版现予批准发布，于 2013 年*月*日生效实施。 职业健康安全管理手册一经发布即成为职业健康安全管理活动的法规性文件，全体员工必须遵 照执行。 总经理总经理 ：* 20*20*年年*月月*日日 第 3 页 共 28 页 0.20.2 编写说明编写说明 本手册根据 GB/T 1.12000标准化工作导则 第 1 部分：标准的结构和编写规则 、GB/T 180012011职业健康安全管理体系 规范以及本公司的实际情况进行编制。 本手册引用了共 15 个程序文件，见附件三的程序文件清单，这 15 个程序文件通过本手册的引用 成为本手册的条文。 本手册由*有限公司提出并归口。 本手册由*有限公司体系小组部负责起草。 本手册由*有限公司总经理批准并发布实施。 本手册主要起草人：*、*、*、*、*、*、* 第 4 页 共 28 页 0.30.3 任命书任命书 管理者代表任命书管理者代表任命书 为了贯彻执 GB/T28001-2011 的要求，加强对职业健康安全管理体系运作的领导，我任命*先生先生 为管理者代表。并履行如下职责： 1、确保按职业健康安全管理体系标准建立、实施和保持职业健康安全管理体系的要求； 2、确保向最高管理者提交职业健康安全管理体系绩效报告，以供评审，并为改进职业健康安全管理 体系提供依据； 3、确保在整个公司内提高满足客户要求和符合职业健康安全方针、程序及其管理体系要求的意识和 执行力。 *先生先生在职业健康安全管理体系运作事务上的职责与公司每个部门都有直接的关系，因此，希望 各部门在他推动职业健康安全管理体系运作过程中给予全力的支持与合作。 总经理：总经理：* 20*20*年年*月月*日日 职业健康安全管理事务代表任命书职业健康安全管理事务代表任命书 为了进一步加强员工职业健康安全方面的沟通和协商，反映员工在职业健康安全方面的意见和建议， 维护员工应有权益，经公司员工推荐并经公司领导决定，任命 同志同志为职业健康安全事务代表。 职业健康安全事务代表在公司职业健康安全管理体系中代表员工履行以下职责： 1）参与公司发展战略和资源配置等重大问题的协商讨论与审查，参与职业健康安全方针和目标的 制订和评审。 2）参与商讨影响工作场所职业健康安全的任何变化，在职业健康安全事务上收集和反映员工的意 见，享有代表权。 3）参与危险源辨识、风险评价和确定控制措施。 4）参与职业健康安全管理方案和运行准则实施及适用法律法规遵守情况的监督与检查。 5）参与事故、事件、职业病的调查和处理。 总经理：总经理：* 20*20*年年*月月*日日 第 5 页 共 28 页 0.40.4 目录目录 章节号名称修订状态修改后实施日期 0.1 发布令 A/0 0.2 编写说明 A/0 0.3 任命书 A/0 0.4 目录 A/0 0.5 适用范围 A/0 0.6 修改页 A/0 1.0 公司概况 A/0 2.0 职业健康安全方针 A/0 3.0 职业健康安全管理手册管理 A/0 4.1 职业健康安全管理体系总要求 A/0 4.2 职业健康安全方针的制定及管理 A/0 4.3.1 危险源辨识、风险评价和风险控制策划 A/0 4.3.2 法律、法规及其他要求 A/0 4.3.3 目标和指标 A/0 4.3.4 职业健康安全管理方案 A/0 4.4.1 资源、作用、职责和权限 A/0 4.4.2 能力、培训和意识 A/0 4.4.3 协商与交流 A/0 4.4.4 体系文件编制 A/0 4.4.5 文件和资料控制 A/0 4.4.6 运行控制 A/0 4.4.7 应急响应与准备 A/0 4.5.1 测量与监测 A/0 4.5.2 事故、事件、不符合、纠正与预防措施 A/0 4.5.3 记录控制 A/0 4.5.4 职业健康安全管理体系内部审核 A/0 4.6 管理评审 A/0 附件 1管理网络图 A/0 附件 2职业健康安全管理体系过程职责分配表 A/0 附件 3引用程序文件清单 A/O 附件 4生产和服务过程流程图 A/0 第 6 页 共 28 页 0.50.5 适用范围适用范围 本手册按 GB/T28001-2011职业健康安全管理体系规范的要求，对公司的职业健康安全管理手 册进行了描述。 本手册规定了本公司建立的职业健康安全管理体系的总体要求，适用于本公司为客户的提供的活 塞环的生产和服务 的范围，也适用于第三方对公司进行的职业健康安全管理体系审核。 第 7 页 共 28 页 0.60.6 修改页修改页 章节号修改条款修改日期修改人审核批准 第 8 页 共 28 页 1.01.0 公司概况公司概况 *有限公司成立于 20*年*月*日是（以下简称公司）系*省*集团公司共同投资 2750 万 美元（按 1:8.28 计，折人民币 2.277 亿元）在中国*省*区工业区建设的合资企业。主要生产以 *为主发动机部件、发动机排放控制装置以及其他相关联产品，达年产高品质*3000 万支，87%供 国内韩系厂家，13%在国内市场销售。该项目属外商投资产业指导目录（2004 年修订） 中鼓励外商投 资产业目录汽车关键零部件制造类产品，符合我国的产业政策的企业。公司采用先进设备和制作工艺， 经过全体员工的不断努力已成为集生产、销售于一体的综合性企业。 公司为面向未来提供符合顾客要求的产品，推行 GB/T28001-2011职业健康安全管理体系规范 的要求，致力于达到顾客满意的目标而努力奋斗。 公司地址： *省*区*道*号 公司电话： *-* 公司传真： *-* 第 9 页 共 28 页 2.02.0 职业健康安全方针职业健康安全方针 公司职业健康安全管理体系的总方针是：安全第一，降低事故；遵守法规，持续改进。安全第一，降低事故；遵守法规，持续改进。 为了有效地开展工作并持续地改善我们的职业健康安全绩效，我们对自身的职业健康安全负责并承 诺： 将职业健康安全与生产和服务管理的日常工作、经营决策以及所有的活动和服务有机地结合在 一起； 遵守与本公司相关的职业健康安全的法律、法规、政策和标准及其他要求； 通过开展培训和教育来帮助员工控制可能出现的职业健康安全隐患； 努力持续改进职业健康安全管理体系，永远与顾客、相关方和全体员工分享职业健康安全方面 的绩效； 与员工及其代表进行协商，并鼓励他们全员参与职业健康安全管理体系所有要素的活动。 本公司职业健康安全管理体系总目标：不发生各种各类安全事故。不发生各种各类安全事故。 公司职业健康安全管理体系的总方针于 20*年*月*日起公司各部门及全体员工即行实施并对外公 开。 总经理：总经理：* 20*20*年年*月月*日日 第 10 页 共 28 页 3.03.0 职业健康安全管理手册管理职业健康安全管理手册管理 1、此次发布的 A 版职业健康安全管理手册 ，依据 GB/T28001-2011职业健康安全管理体系 规范 要求编制，经总经理批准发布后生效。 2、 职业健康安全管理手册的管理部门是工务部（环境安全科） 。负责管理手册的编写、发放、修 订、换版等日常管理工作。 3、 职业健康安全管理手册分“受控”和“不受控”两种形式，受控职业健康安全管理手册 发放范围是公司高级管理层、各部门、专门从事职业健康安全管理及职业健康安全管理体系审核的人员 及认证机构。工务部（环境安全科）负责保存发放记录。 4、受控“手册”除盖有“受控”章外，还需编有分发号，非受控手册不编分发号，如有更改，恕不 通知。 5、为保持职业健康安全管理手册的适用性和有效性，每年在管理评审时进行评审，根据需要进 行修订，并对“受控”发放的职业健康安全管理手册调换修订的部分，注明修订标记。 6、 职业健康安全管理手册如需进行换版修订，工务部（环境安全科）在换版时应做好记录，发 放新版时，应收回旧版本。 7、为便于修改和发放， 职业健康安全管理手册使用活页装订。 8、版本号按大写英语字母 A、B、C顺序排列，修订次数按 A/0、A/1、A/2、A/3顺序排列， 版本和修订次数简称版次。 第 11 页 共 28 页 4.14.1 体系总要求体系总要求 4.1 体系总要求 4.1.1 本公司职业健康安全管理手册建立在一个由“策划、实施、检查、评审”诸环节构成的动态 循环过程的基础上，并对公司的所有活动或服务中对职业健康安全产生影响的过程进行总体描述，以达 到对各种职业健康安全因素进行控制的目的。 4.1.2 公司按 GB/T28001-2011 标准的要求，建立了职业健康安全管理体系，形成文件，加以实施和保持， 并持续改进其有效性。 4.1.3 公司的职业健康安全管理体系覆盖的范围是： 活塞环 的生产和服务 相关过程的环境和职业健康安全管理；服务过程见附件 4 的流程图。 位于河北省廊坊市百合道 28 号的*有限公司范围内的活动。 4.24.2 职业健康安全方针的制定及管理职业健康安全方针的制定及管理 4.2 职业健康安全方针的制定及管理 4.2.1 本公司的职业健康安全方针由公司总经理制定、颁布，清楚阐明职业健康安全总目标和改进职业 健康安全绩效的承诺。 4.2.2 职业健康安全方针的内容应确保在职业健康安全管理体系的覆盖范围内： 与公司的宗旨相适应，适合公司的职业健康安全活动和服务的特点、规模、环境影响与危险性质； 表明对绩效持续改进和污染预防、事故预防、保护员工健康安全的承诺； 表明遵循职业健康安全管理适用法律、法规和其他要求的承诺； 提供建立和评审职业健康安全目标和指标的框架；确保与员工及其代表进行协商，并鼓励他们积极 参与职业健康安全管理体系所有要素的活动。 4.2.3 职业健康安全方针的管理应确保： 形成文件，及时传达到全体为公司工作和代表它工作的员工，并付诸实施和保持，以使员工理解各 自的职业健康安全义务； 以适当的形式为公众/相关方所获取，并得到公众/相关方的支持和监督。 4.2.4 公司的职业健康安全方针在每年的管理评审时进行评审。当公司生产经营或安全状况发生较大变 化或相关方有重大投诉时，应对职业健康安全方针进行评审，及时进行修订，并向全体员工和相关方通 报相关信息，确保其持续的适宜性。 第 12 页 共 28 页 4.3.14.3.1 危险源辨识、重大危险源危险源辨识、重大危险源/ /风险控制策划风险控制策划 4.3.1 危险源辨识、重大危险源控制策划 4.3.1.1 管理者代表负责组织对危险源辨识和重大危险源评价的组织领导工作。 4.3.1.2 工务部（环境安全科）负责组织危险源辨识和重大危险源评价工作，编写危险源辨识与风 险评价控制程序 ，提供识别和评价的方法。 4.3.1.3 各部门负责本部门的危险源辨识调查的组织工作，并将结果汇总到工务部（环境安全科） 。 4.3.1.4 管理者代表负责安排评审小组对公司所有的危险源进行分析、归纳，并进行重大危险源评价， 评出重大危险源等级。 4.3.1.5 管理者代表确定评审小组人员，并负责主持召开评审会议。根据评价原则，评审人员对已识别 的危险源进行评价，确定公司现有的或潜在的重大危险源，建立重要危险源一览表，并制定相应的重大 危险源控制计划，由总经理批准后执行。 a. 危险源的辨识范围应覆盖公司活动、产品或服务中能控制和可能对其施加影响的各个方面，此时还 应考虑到已纳入计划的或新的开发、新的或修改的活动、产品和服务等因素： 常规和非常规的活动； 所有进入作业场所人员（合同方人员和访问者）的活动； 所有作业场所内的设施（无论由本公司还是由外界所提供） ； 应考虑过去、现在和将来，正常、异常和紧急状态等几个方面。 b. 依据危险源的范围、性质和时限性进行确定，以确保该方法是主动性的而不是被动性的； c. 规定危险源分级，识别可通过 4.3.3，和 4.3.4 中所规定的措施来消除或控制的重要危险源； d. 与运行经验和所采取的危险源控制措施的能力相适宜； e. 为确定设施要求、明确培训需求和开展运行控制提供输入信息； f. 对所要求的活动进行监测，保证实施的有效性和及时性。 4.3.1.6 公司在建立、实施和保持职业健康安全管理体系时，考虑这些重大危险源评价的结果和控制的 效果。 4.3.1.7 公司将这些危险源、重要危险源等信息形成文件，并在运行过程中定期评审和更新危险源辨识、 重大危险源评价和控制措施的信息。 4.3.24.3.2 法律、法规及其他要求法律、法规及其他要求 4.3.2.1 工务部（环境安全科）负责编写法律、法规及其他要求控制程序 ，识别和获取适用于本公 司危险源的法律、法规及公司应遵守的其他要求，确定这些要求对公司具体危险源的适用性，并建立获 取渠道。 第 13 页 共 28 页 4.3.2.2 工务部（环境安全科）依据本公司的危险源因素，选择、确认获取的法律、法规标准及其他应 遵守的要求，制定“相关法律法规清单” ，经管理者代表批准后发至相关部门 4.3.2.3 公司确保在建立、实施和保持职业健康安全管理体系时，对公司所适用的法律要求和其他要求 加以考虑。 4.3.2.4 工务部（环境安全科）应与上级消防、安全、健康等部门保持联系，并通过认证机构、专业报 刊、杂志、咨询机构和上网等渠道，及时获取最新的法律、法规方面的信息，根据法律法规及其他要求 的不断变化，更新、完善职业健康安全管理体系，并将有关信息传达给相关人员和其他有关相关方。 4.3.34.3.3 目标和指标目标和指标 4.3.3.1 管理者代表负责建立公司职业健康安全目标和指标的组织领导及审核工作，总经理对目标和指 标进行审批。 4.3.3.2 工务部（环境安全科）负责提出和修订公司的职业健康安全目标和指标。 4.3.3.3 工务部（环境安全科）在管理者代表领导下，在相关职能和层次上制定公司的职业健康安全目 标和指标，形成文件，并实施和不断修订完善职业健康安全目标和指标，实现持续改进员工的职业健康 安全防护措施，达到最佳的职业健康安全绩效。 4.3.3.4 建立和评审职业健康安全目标和指标时应考虑以下因素： a. 应符合公司的职业健康安全方针，体现对满足要求的承诺、绩效持续改进的承诺和遵守法律要求及 公司应遵守的其他职业健康安全要求的承诺； b. 适用于本公司的职业健康安全法律、法规及其他职业健康安全要求； c. 公司评价出的职业健康安全危险源； d. 可选择的技术方案、财务、运行和经营要求，以及相关方的意见； 4.3.3.5 公司各相关部门负责本部门职业健康安全目标和指标的落实。 4.3.3.6 制订的职业健康安全目标和指标应尽可能量化和具有可测性。 4.3.3.7 当目标和指标需要修订时，工务部（环境安全科）应报管理者代表，由总经理组织召开管理评 审，根据管理评审结果对目标和指标进行相应的修订。 4.3.3.8 公司职业健康安全目标和指标的变更和修订必须经管理者代表审核，总经理批准。 4.3.44.3.4 职业健康安全管理方案职业健康安全管理方案 4.3.4.1 针对已制订的职业健康安全方面改进型的目标和指标，由工务部（环境安全科）建立,旨在实 现这些目标和指标的职业健康安全管理方案，经管理者代表审核，总经理批准后实施。 4.3.4.2 职业健康安全管理方案应包括： 第 14 页 共 28 页 a. 相关职能和层次实现职业健康安全目标和指标的职责和权限； b. 实现目标和指标的方法、措施和资源； c. 实现目标和指标的方法和时间表。 4.3.4.3 职业健康安全管理方案的修订和评审： a. 若公司的活动和服务或运行条件发生变化时，工务部（环境安全科）应组织各部门对职业健康安全 管理方案进行修订或补充； b. 由于管理评审或审核要求，应对职业健康安全管理方案进行修订； c. 在每年的管理评审中，对职业健康安全管理方案实施的总体情况进行评审。 4.4.14.4.1 资源、作用、职责和权限资源、作用、职责和权限 4.4.1.1 机构 组织机构和职业健康安全管理体系见“*有限公司管理网络图” （附件一） 。 4.4.1.2 职责 总经理对公司的活动、设施和过程的职业健康安全风险等有一定影响的人员的职责和权限，进行确 定并形成文件，予以传达。 4.4.1.2.1 最高管理者职业健康安全职责： 1、确定公司的职业健康安全方针和目标； 2、承担职业健康安全的最终责任，并在职业健康安全管理活动中起领导作用； 3、任命公司管理者代表、分管职业健康安全工作的公司领导、职业健康安全管理事务代表、内审 组长和审核员； 4、批准颁布公司的职业健康安全管理手册； 5、制定公司的组织架构，确定各部门和人员的职责、权限，为职业健康安全管理体系的运行、控 制和改进提供必要的资源； 6、负责主持管理评审，以确保体系的适宜性、充分性和有效性。 。 4.4.1.2.2 管理者代表职业健康安全职责： 1、负责公司职业健康安全目标、指标制定的组织领导和审核工作； 2、负责确保职业健康安全体系的建立、实施和保持； 3、向最高管理者汇报职业健康安全体系绩效，以供评审，并为改进职业健康安全管理体系提供依 据； 4、负责监督公司遵守国家相关法律、法规及其他要求的执行情况； 5、负责危险源的辨识与评价的审批工作，确定公司的重大危险源和管理方案的审核； 第 15 页 共 28 页 6、就职业健康安全管理体系有关事宜的外部联络； 7、负责公司职业健康安全体系的内部审核，管理评审的准备及后续措施的跟踪工作； 8、负责协调解决体系运行中出现的各类问题。 4.4.1.2.3 工务部（环境安全科）职业健康安全职责： 1、负责职业健康安全管理手册及相关体系文件的编写； 2、负责收集外部信息和相关法律、法规及其他要求； 3、负责职业健康安全管理体系文件的管理和控制； 4、负责职业健康安全管理体系记录的管理； 5、负责制定公司年度培训计划并组织实施，保存培训记录； 6、主管职业健康安全内部信息的协调、传递和交流； 7、负责将公司职业健康安全体系文件对全员进行传达学习，提高满足顾客要求和法律、法规要求 的意识、环保和安全意识，以满足体系运行的要求； 8、负责各类事故的统计，并协调或监督各类事故的调查报告和处理工作； 9、负责职业健康安全管理方案的制定； 10、负责组织协调解决违章及重大事故的现场处理和善后处理工作； 11、负责公司重要危险的控制及应急准备和响应的统一指挥调度。 4.4.1.2.4 营业部职业健康安全职责： 1、负责本部门职业健康安全体系运行的组织协调、检查和考核工作； 2、负责对职业健康安全目标所涉及到的本部门职责进行定期检查和监督，对发现不符合要求采取 纠正和预防措施，并实施验证； 3、负责本部门职业健康安全应急准备和响应程序的实施； 4、负责对不合格产品和服务的控制和处置； 5、负责本部门涉及到的相关方的协调工作及本部门所涉及到承包方的控制； 6、负责本部门员工在客服务过程中的对职业健康安全的宣传教育； 7、 组织本部门人员按公司职业健康安全体系建立和运行要求学习职业健康安全方针、手册、目标 和指标等体系程序文件。 4.4.1.2.5 生产部,职业健康安全职责： 1、负责本部门职业健康安全体系运行的组织协调、检查和考核工作； 2、负责组织开展公司的危险源辨识和风险评价工作； 3、负责制订对重要风险因素进行控制的职业健康安全目标和管理方案； 4、负责对职业健康安全检测设备的维护和送检工作； 第 16 页 共 28 页 5、协助工务部（安全环境科）对职业健康安全绩效进行检测与测量； 6、负责本部门职业健康安全体系文件的控制和记录的管理； 7、负责对本部门员工的职业健康安全意识和技能的岗位培训，根据公司培训计划实施各类培训； 8、负责对本部门存在的实际或潜在不符合实施纠正和预防措施。 4.4.1.2.6 财务部职业健康安全职责： 1、为职业健康安全体系运行提供资金保障； 2、对职业健康安全体系运行中的财务指标进行考核； 3、组织本部门员工按公司职业健康安全体系建立及运行要求学习职业健康安全体系方针、手册、 目标和指标等体系程序文件； 4、编制环境/安全技术措施费用计划； 5、审核各类事故处理的费用支出，并将其纳入经济活动分析内容。 4.4.1.2.7 工务部（环境安全科）职业健康安全职责： 1、负责公司职业健康安全目标、指标制定的文本工作； 2、为确保职业健康安全体系的建立、实施和保持，行使检查、监督职能； 3、组织开展现场调查研究，为最高管理者改进职业健康安全管理体系提供依据； 4、归口管理危险源的辨识与评价的调查、审核工作； 5、开展员工关于满足法律、法规要求的意识以及职业健康安全意识的培训教育。 6、负责公司职业健康安全体系的内部审核，管理评审的准备及后续措施的跟踪工作； 7、负责协调解决体系运行中出现的各类问题； 8、负责制定内部审核计划并组织实施； 9、负责管理评审计划的编制和组织工作，并保存相关记录。 10、负责对职业健康安全目标所涉及的部门实施定期检查和监督。对发现不符合要求采取纠正或预 防措施，并落实验证。 4.4.1.2.8QA 部、管理部.职业健康安全职责： 1、负责本部门职业健康安全体系运行的组织协调、检查和考核工作； 2、负责组织开展公司的危险源辨识和风险评价工作； 3、负责制订对重要风险因素进行控制的职业健康安全目标和管理方案； 4、定期组织安全环保检查，落实安全环保措施，督促整改问题。 5、负责公司生产现场等方面的职业健康安全管理工作。 6、负责本部门职业健康安全体系文件的控制和记录的管理； 7、负责对本部门员工的职业健康安全意识和技能的岗位培训，根据公司培训计划实施各类培训； 第 17 页 共 28 页 8、负责对本部门存在的实际或潜在不符合实施纠正和预防措施。 4.4.1.2.9 采购部,职业健康安全职责： 1、负责本部门职业健康安全体系运行的组织协调、检查和考核工作； 2、负责组织开展公司的危险源辨识和风险评价工作； 3、负责制订对重要风险因素进行控制的职业健康安全目标和管理方案； 5、负责本部门涉及到的相关方的协调工作及本部门所涉及到承包方的控制； 6、负责本部门员工在客服务过程中的对职业健康安全的宣传教育； 7、 组织本部门人员按公司职业健康安全体系建立和运行要求学习职业健康安全方针、手册、目标 和指标等体系程序文件。 4.4.1.2.10 职业健康安全管理事务代表职业健康安全职责： 1、贯彻国家及总工会有关职业健康安全的方针、政策，并监督执行，充分发挥群众监督在环保/安 全生产中的作用； 2、加强对环保生产的监督，对任何单位和个人违反职业健康安全法律、法规的行为，有权检举和 制止； 3、参与企业职业健康安全体系方针、目标、指标、程序以及规章制度的制订、实施和评审； 4、员工代表关心职工职业健康安全条件的改善，参与影响作业场所人员职业健康安全任何变化的 讨论，并做好伤亡事故的善后处理工作。 5、各作业岗位的职责，由岗位任职要求规定给以规定，并传达到相关岗位。 4.4.1.2.11 技术部职业健康安全职责： 1、负责本部门职业健康安全体系运行的组织协调、检查和考核工作； 2、负责组织开展公司的危险源辨识和风险评价工作； 3、负责制订对重要风险因素进行控制的职业健康安全目标和管理方案； 5、负责本部门涉及到的相关方的协调工作及本部门所涉及到承包方的控制； 6、负责本部门员工在客服务过程中的对职业健康安全的宣传教育； 7、 组织本部门人员按公司职业健康安全体系建立和运行要求学习职业健康安全方针、手册、目标 和指标等体系程序文件。 4.4.1.3 资源的提供 为实现公司的职业健康安全方针和职业健康安全目标，总经理对已确定的重大危险源控制活动，及 时确定并提供所需的资源，以： a. 实施、保持职业健康安全管理体系并持续改进其有效性； 第 18 页 共 28 页 b. 满足相关方要求。 提供的资源可包括：人力资源、基础设施、信息、工作环境、专项技能以及技术和财力资源等。 4.4.1.4 职责分配表 附件二：职业健康安全管理体系过程职责分配表 4.4.24.4.2 能力、培训和意识能力、培训和意识 4.4.2.1 管理部负责建立并保持培训控制程序 ，考虑不同层次员工职责、能力和文化程度以及在职业 健康安全管理体系中的作用，保证所有与职业健康安全有关的各层次人员均得到相应的培训。 4.4.2.2 工务部（环境安全科）编制岗位任职要求规定 ，对于其工作可能影响工作场所内职业健康 安全的员工，在教育、培训（应知应会）和经历方面对其能力作出适当的规定。年底，工务部（环境安 全科）按照岗位任职要求规定对相关员工进行考核，以确定培训的需求，制定并保持培训计划，根 据不同层次的职责、能力、文化程度及在职业健康安全管理体系中的作用，对其进行培训，以确保相关 员工有能力完成其承担的职业健康安全方面的任务和职责。 4.4.2.3 对全体员工都应进行职业健康安全意识教育，使他们理解本公司的职业健康安全方针，提高职 业健康安全意识和持续改进的自觉性。 4.4.2.4 培训的目的应使每个有关职能与层次的人员意识到： a. 遵循职业健康安全体系标准、方针和程序和职业健康安全管理的重要性，认识到所从事活动的 相关性和重要性，以及如何为实现职业健康安全目标作出贡献。 b. 他们工作活动中实际的或潜在的重大影响，以及改进个人工作和行为所带来的职业健康安全效 益； c. 他们在执行职业健康安全方针与程序，实现职业健康安全管理体系要求包括应急准备与响应要 求方面的作用和职责； d. 偏离规定的运行程序的潜在后果。 4.4.2.5 除采取培训措施外，还可采取其他的措施，使从事可能产生重大职业健康安全影响的工作人员 能具备适当的教育、培训和（或）工作经验，并能胜任他所担负的工作；评价所采取措施的有效性。 4.4.2.6 工务部（环境安全科）应保存有关的能力记录、培训记录。 4.4.34.4.3 协商与信息交流协商与信息交流 4.4.3.1 工务部（环境安全科）负责建立并保持公司内部和外部职业健康安全信息的接收、处理和反馈， 负责编写信息交流控制程序 ，并负责对外有关的职业健康安全管理体系的信息交流。 4.4.3.2 工务部（环境安全科）应明确公司内部各个职能和层次之间的信息沟通渠道，建立并保持内部 第 19 页 共 28 页 职业健康安全信息交流的途径，使员工充分了解公司职业健康安全状况和改进情况，及时答复员工所关 心的职业健康安全问题，并及时反馈、传达和处理，确保对职业健康安全管理体系的有效性进行沟通。 。 4.4.3.3 员工及其职业健康安全管理事务代表有权参与职业健康安全的各项活动，并享有如下权利： 参与本公司职业健康安全方针和程序的制定、实施和评审； 参与对影响作业场所职业健康安全的任何变化的讨论； 由职业健康安全管理事务代表代表全体员工提出有关职业健康安全方面的要求，参与职业健康安全 事务； 了解本公司谁是职业健康安全员工代表和职业健康安全管理者代表。 4.4.3.4 员工及职业健康安全管理事务代表的参与和协商计划应形成文件，并通报相关方。 4.4.3.5 各部门应及时收集相关方对职业健康安全的意见和建议，建立并保持外部信息交流的途径，包 括相关方反馈（包括相关方的抱怨）等外部信息的接收、成文和答复。对涉及危险源/职业健康安全因 素的外部信息的处理，应记录成文。 4.4.44.4.4 文件要求文件要求 4.4.4.1 管理者代表负责组织建立并保持本公司管理体系文件。 4.4.4.2 本公司建立的职业健康安全管理体系文件分为五个层次： c. 形成文件的职业健康安全方针和目标、指标； d. 职业健康安全管理手册（内涵职业健康安全管理体系覆盖范围的描述） ； e. 职业健康安全管理程序文件（15 个） ；-这是必须的，可以按照这个目录把已经有的程序这里 一下就可以了。我 28 号来，大家定稿 f. 安全管理制度、安全操作规程等（50） ；-定下来后引入程序文件中 g. 记录。 （20 个）-定下来后引入程序文件中 h. 4.4.4.3 职业健康安全管理手册依据 GB/T28001-2011 标准的规范要求编制，明确方针、目标和指 标，充分描述管理体系核心要素和它们之间的相互作用，对职业健康安全管理体系的范围及对有关的组 织机构、职责和权限以及手册的评审、修改和控制做出规定。 4.4.4.4 职业健康安全管理程序文件是职业健康安全管理手册的支持性文件，建立并实施职业健康 安全管理体系所要求的各项程序，并使程序文件化，具体描述对各项职业健康安全活动所采取的方法。 4.4.4.5 作业性文件、管理制度是程序文件的支持性文件，必须根据实际需要按法律法规要求编制相应 的管理制度、作业文件、记录等，以保证职业健康安全管理体系的有效运行。 第 20 页 共 28 页 4.4.4.6 编制职业健康安全管理体系文件时充分考虑到三个体系（质量、环境及职业健康安全）的整合， 并注意文件的适用性和可操作性，以便于员工理解和操作。 4.4.4.7 编制职业健康安全管理体系文件采取各相关文件的编目和标记，必要时，可在文件末尾标注 “引用文件” ，提供查询文件的途径。 4.4.54.4.5 文件和资料控制文件和资料控制 4.4.5.1 工务部（环境安全科）建立并保持职业健康安全管理体系文件控制程序 ，确保职业健康安全 管理体系所要求的所有文件和资料得到控制。 4.4.5.2 文件的批准和发布 文件在发布前应由管理者代表审核其适用性和充分性，总经理审批。应制定并可随时得到识别文件 的现行修订状态的控制清单，以防止使用失效和作废的文件。 这种控制应确保： a.文件应有标识、编码、按顺序存放、便于查询。本公司的职业健康安全管理体系文件编码按文 件控制程序中有关文件编码管理条款执行； b.在管理评审前，工务部（环境安全科）组织各部门对文件进行评审，决定是否需要进行以修订并 作为管理评审的输入； c.在对职业安全管理体系有效运行起关键作用的部门，都能得到有关文件和资料的现行版本； d.及时从所有发放或使用场所及时收回失效和作废的文件，确保防止误用； e.根据法律、法规的要求或保存信息的需要，留存的档案性文件和资料都应进行适当的标识； f.确保外来文件尤其是法律法规得到识别，并控制其分发。 4.4.5.3 文件的更改 文件更改一般由原制定部门进行，若指定其他部门制定时，该部门应获得原制定文件所依据的有关 背景资料。文件更改后仍由管理者代表审核其适用性和充分性，总经理审批。 4.4.5.4 所有的文件都应注明日期（包括生效日期或修订日期） ，和现行修订状态，易于识别和管理， 并在规定期限内予以保存。修改后的文件还应有更改的标识。 4.4.64.4.6 运行控制运行控制 4.4.6.1 工务部（环境安全科）根据职业健康安全方针、目标和指标，负责确定与所识别的重要危险源 有关的、需要采取控制措施的运行和活动，并组织对其（包括维护工作）进行规划，编写运行控制程 序 ，确保重要危险源在程序规定的条件下进行。 4.4.6.2 对于因缺乏形成文件的规章制度而可能导致偏离职业健康安全体系方针、目标的运行情况，由 第 21 页 共 28 页 工务部（环境安全科）会同有关部门建立并保持形成文件的规章制度；在规章制度中应制订相关的运行 标准，确保运行控制的可考核性和可测量性。 4.4.6.3 确定各管理层次职责的控制要求，以保证重要风险的控制、监测、测量工作得以协调并有效地 进行。 4.4.6.4 管理部负责编写培训控制程序，对与重大危险源控制所对应岗位的工作人员进行必要的培训， 以适应岗位要求和胜任本岗位工作。 4.4.6.5 工务部（环境安全科）编写相应的管理文件，对需要施加影响的相关方进行管理。 4.4.6.6 采购部对公司所购买和使用的货物、设备和服务中可标识的职业健康安全风险，建立、实施并 保持一套管理程序，并将可行的程序和要求通报供方和承包方，确保他们遵守本公司的职业健康安全要 求。 4.4.6.7 为从根本上消除或降低职业健康安全风险，应编制运行控制程序包括（电气作业、防止机 械伤害安全等运行准则） ，对于作业场所、过程、装置、机械、运行程序和工作组织的设计，包括考虑 与人的能力相适应，公司对新增项目预先进行危险源辨识和风险评价，并采取相应的控制措施在充分论 证和经管理者代表的认可后方可实施。 4.4.74.4.7 应急准备与响应应急准备与响应 4.4.7.1 工务部（环境安全科）负责编写应急准备与响应程序 ，以确保潜在的事故或紧急情况发生时 做出迅速反应和处理，预防或减少与之有关的疾病和伤害的扩大。 4.4.7.2 成立重大突发事件处理小组，以应对重大突发事件的发生。 4.4.7.3 各职能部门负责一般应急事件的处理。 4.4.7.4 应急准备与响应计划和程序（简称应急预案）的制定，应符合下列要求： a.建立紧急情况通报联络渠道，包括联络方式、联络机构及联络人员等，保证在作业场所发生紧急 情况时能提供必要的信息、内部交流和协作以保护全体人员的健康安全； b.通知并与有关当局、近邻和应急响应部门建立联系，及时求援； c.阐明急救和医疗救援、消防和作业场所内全体人员的疏散问题。 4.4.7.5 每年管理评审时，尤其在事件或紧急情况发生后，应对应急预案进行评审，必要时，对其进行 修订。 4.4.7.6 在条件允许的情况下，每年进行一次应急训练或演习，检验应急预案的实际效果，并做好记录。 4.5.14.5.1 测量与监测测量与监测 第 22 页 共 28 页 4.5.1.1 工务部（环境安全科）负责编写并保持绩效测量与监测控制程序 ，制订公司所需进行的定性 和定量的职业健康安全绩效监测和测量，以证明职业健康安全管理体系的符合性和持续改进管理体系的 有效性。 4.5.1.2 工务部（环境安全科）对公司的职业健康安全目标、管理方案、运行准则等实施情况进行主动 性的测量与监测。内容包括： 4.5.1.2.1 过程的监视与测量 本公司通过定期开展内部检查，对职业安全健康管理体系过程的实施和有效性进行监视。 由工务部（环境安全科）对本公司实施的各项过程进行监视，并在适用时进行测量，以确保公司职 业健康安全方针和目标的实现。 通过监视和测量发现影响公司职业健康安全方针和职业健康安全目标未满足时，应采取适当时的纠 正和纠正措施，以确保服务的符合性。 4.5.1.2.2 每年一次于管理评审中对有关职业健康安全法律、法规以及应遵循的其他要求的遵守情况 （既合规性）进行评价，并保存评价结果的记录，作为管理评审的输出。 4.5.1.2.3 工务部（环境安全科）负责将监视和测量职业健康安全表现、适用的运行控制、对公司职业 健康安全目标和指标符合情况等方面的信息形成文件。 4.5.1.3 当违章、事故、事件包括其他不良绩效等发生后，由工务部（环境安全科）组织相关部门进行 调查、监测和分析，并做好记录。记录和其它历史证据，由办公室保存。 4.5.1.4 监控和测量装置的控制 4.5.1.4.1 由工务部（环境安全科）负责对职业健康安全测量和监控设备的控制、校准和维护。 4.5.1.4.2 测量和监控设备的检定校准，委托有相应资格和授权的机构进行， 工务部（环境安全科） 应保存所有检定校准记录。 4.5.1.43 经检定校准合格的测量和监控设备，贴有合格/准用标识或可追溯至校准结果的记录。 4.5.1.5 测量、监测及校准活动和结果的记录由办公室保存。 4.5.34.5.3 事故、事件、不符合、纠正与预防措施事故、事件、不符合、纠正与预防措施 4.5.3.1 管理者代表负责组织、协调、解决、监督公司的违章/事故报告、调查与处理工作。工务部 （环境安全科）负责制订并保持事故调查与处理控制程序 ，以规定有关职责和权限，处理和调查 违章、事故、事件和不符合。 4.5.3.2 事故发生后，事故现场有关人员应立即逐级上报至管理者代表。在报告的同时应及时采取措施 减少影响，按应急准备与响应控制程序执行。 4.5.3.3 重大的事故发生后，工务部（环境安全科）负责按事故调查与处理控制程序进行事故报告、 第 23 页 共 28 页 调查与处理；一般事故由各部门负责事故报告、调查与处理。 4.5.3.4 任何事故的处理均应按“四不放过”的原则进行，按纠正和预防措施控制程序执行,并建 立事故档案。 4.5.3.5 工务部（环境安全科）负责制定纠正和预防措施控制程序 ，为消除实际和潜在不符合原因而 采取的任何纠正和预防措施应与问题的严重性和伴随的环境影响/职业健康安全风险程度相适应。 4.5.3.5.1 纠正措施控制包括： a.评审不合格，包括相关方的投诉； b.责任部门调查分析不合格产生的原因； c.评价确保不合格不再发生的措施的需求； d.确定并实施所需的纠正措施，以消除不合格产生的原因； e.验证并记录所采取措施的结果； 4.5.3.5.2 预防措施控制包括： a.确定潜在的不合格及其原因，包括相关方的需求和期望、自我评定结果； b.根据确定的潜在问题，评价防止不合格发生的措施的需求； c.确定并实施所需的措施； d.记录所采取措施的结果； e.对预防措施的完成情况及结果进行评审，确保其有效性，并作为管理评审输入之一。 4.5.3.6 通过实施前的风险评价过程对所有拟订的纠正和预防措施进行评审。 4.5.3.7 工务部（环境安全科）对审核和其它评审工作中，以及绩效监测与测量过程中产生的不符合应 分析确定产生不符合的主要原因，并开出“不合格、纠正与预防措施报告单” ，按纠正和预防措施控 制程序执行。 4.5.3.8 工务部（环境安全科）应对不符合的整改结果进行检查，以确认所采取的纠正和预防措施的有 效性。 4.5.3.9 工务部（安全环境科）应利用纠正和预防措施持续改进职业健康安全管理体系的有效性。由于 采取纠正和预防措施所引起任何文件的更改，按文件控制程序执行，并予以记录。 4.5.34.5.3 记录控制记录控制 4.5.3.1 管理部负责编写并保持记录控制程序 ，以此规定标识、贮存、保护、检索、保持和处置职业 健康安全记录。 4.5.3.2 职业健康安全记录要求字迹清楚，填写及时，内容完整，便于追溯。如需更改，应有更改人的 签字或印章。 第 24 页 共 28 页 4.5.3.3 有适宜的储存和保管方式，避免损坏、变质或遗失;标识明确，便于存取和检索，并具备对相 关活动的可追溯性。 4.5.3.4 所有记录应规定其保存期限，保存人应妥善保管，避免损坏和遗失。本公司记录形式包括书面、 磁盘备份等。 4.5.44.5.4 职业健康安全管理体系内部审核职业健康安全管理体系内部审核 4.5.4.1 工务部（环境安全科）负责制订内部审核控制程序 ，确保职业健康安全管理体系符合 GB/T28001-2011 标准要求、相关的法律、法规和其他要求，确保体系符合职业健康安全管理的策划安排； 使职业健康安全管理体系得到正确的实施和保持，有效地满足公司的方针和目标；评审以往审核的结果， 并向管理者报送审核结果的信息。 4.5.4.2 职业健康安全管理体系内部审核的实施： a. 工务部（环境安全科）应根据组织活动的风险评价结果和以前审核的结果，编制职业健康安全管理 体系的年度审核计划。每年至少一次（时间间隔不超过 12 个月） ，对体系所覆盖范围和体系全部要素 进行审核。审核计划经管理者代表审核，报总经理批准； b.管理者代表全面负责内审计划，选定审核组长及内审员；审核应有所审核活动无直接责任的人员进行。 c.审核组长制订审核计划，实施审核计划并跟踪检查不符合项的纠正措施的实施结果； d.受审核部门应配合内审，并对审核中发现的问题分析原因，制订并实施纠正措施，及时予以整改； e.办公室组织内审员验证纠正措施的实施情况及有效性，编制验证结果的报告。 f.审核中要对以前审核的不符合进行验证。 4.5.4.3 职业健康安全管理体系审核报告应包括合规性评价并及时提交总经理，作为利用审核结果持续 改进职业健康安全管理体系的信息，供管理评审时参考。 4.64.6 管理评审管理评审 4.6.1 总经理主持管理评审并签署评审报告。 4.6.2QA 部负责编写管理评审控制程序 ，并按该程序组织实施。 4.6.3 管理评审的目的是为了保持职业健康安全管理体系的持续适宜性、充分性和有效性，所以评审的 内容也就是对职业健康安全管理体系是否适宜、充分和有效以及合规性进行评审，指出可能需要修改的 职业健康安全管理体系，方针、目标和其他要求。 4.6.4 管理评审每年一次，安排在年初或年后或第三方审核之前进行，时间间隔不超过 12 个月；工务 部（环境安全科）提前通知各部门，明确汇报内容。 第 25 页 共 28 页 4.6.5 管理评审过程应确保收集充足、必要的信息，包括公司全部活动和服务的各个职业健康安全方面。 4.6.6 管理评审输入内容包括： a. 职业健康安全管理体系审核结果； b. 职业健康安全方针的贯彻及适用性； c. 法律、法规和其他要求符合性的日常过程监视和测量的结果汇总； d. 目标、指标、方案的实施情况； e. 预防和纠正措施状况和持续改进的情况； f. 职业健康安全绩效情况； g. 重大危险源风险控制情况； h. 相关方的投诉、建议和其他要求，员工对改进的建议； i. 不断变化的客观环境可能影响职业健康安全管理体系的变更，包括相关的法律和其他要求的更新 情况和持续改进的需求，以及文件评审结果； j. 上次管理评审的输出跟踪措施。 4.6.7 管理评审输出内容包括： a. 职业健康安全管理体系及其过程有效性的改进； b. 重大危险源控制的改进； c. 合规性评价结论和职业健康安全方针、目标、方案的改进； d. 资源需求。 4.6.7.1 QA 部将评审输出向负责职业健康安全管理体系相关要素的人员、员工代表通报，以便采取适当 措施。 4.6.8 工务部（环境安全科）编制评审报告，经管理者代表审核后报总经理批准。 4.6.9 管理评审过程由工务部（环境安全科）记录并保存。 第 26 页 共 28 页 附件附件 1 1 公司管理网络图公司管理网络图 总经理 管理者代表 管 理 部 工 务 部 生 产 部 采 购 部 技 术 部 营 业 部 财 务 部 Q A 部 第 27 页 共 28 页 附件附件 2 2 职业健康安全管理体系过程职责分配表职业健康安全管理体系过程职责分配表 条款体系要求 管 理 层 工 务 部 生 产 部 营 业 部 管 理 部 Q A 部 财 务 部 技 术 部 采 购 部 GB/T28001 标准中的 对应条款 4.1 总要求 4.1 4.2 职业健康安全方针 4.2 4.3.1 对危险源辨识、风险评价和 风险控制的策划 4.3.1 4.3.2 法律和其他要求 4.3.2 4.3.3 目标和指标 4.3.3 4.3.4 职业健康安全管理方案 4.3.3 4.4.1 组织结构和职责 4.4.1 4.4.2 培训、意识和能力 4.4.2 4.4.3 信息交流/协商和沟通 4.4.3 4.4.4 体系文件 4.4.4 4.4.5 体系文件和资料控制 4.4.5 4.4.6 运行控制 4.4.6 4.4.7 应急准备和响应 4.4.7 4.5.1 绩效测量和监视 4.5.1 和 4.5.2 第 28 页 共 28 页 注： 表示总归口管理部门； 表示职业健康安全管理体系归口管理部门； 表示实施、配合部门。 附件附件 3 3 引用程序文件清单引用程序文件清单 序号序号编号编号文件名称文件名称版本版本/ /修订状态修订状态 01CUOP-50-01 文件控制程序 1.0 02CUOP-50-02 记录控制程序 1.0 03CUOP-50-03 内部审核控制程序 1.0 04CUOP-50-04 纠正和预防措施控制程序 1.0 05CUOP-50-05 信息交流控制程序 1.0 06CUOP-50-06 培训管理程序 1.0 07CUOP-50-07 管理评审程序 1.0 08CUOP-50-08 危险源辨识与风险评价控制程序 1.0 09CUOP-50-09 法律与其他要求控制程序 1.0 10CUOP-50-10 目标指标与管理方案管理程序 1.0 11CUOP-50-11 运行控制程序 1.0 12CUOP-50-12 应急准备和响应控制程序 1.0 13CUOP-50-13 绩效测量与监测控制程序 1.0 14CUOP-50-14 事故调查处理控制程序 1.0 15CUOP-50-15 合规性评价控制程序 1.0 4.5.2 事故、事件、不符合纠正和 预防措施 4.5.3 4.5.3 记录和记录管理 4.5.4 4.5.4 体系审核 4.5.5 4.6 管理评审 4.6 第 29 页 共 28 页 附件附件 4 4 服务过程流程图服务过程流程图 备料备料 初检初检 包装包装 交付交付 第 30 页 共 28 页