埃森哲的IT规划方法论

1 项目方法及成果1.1 项目方法在clientnameproject name项目中，我们将采用埃森哲公司经过实践证明的IT 战略制定框架作为分析和设计的基本模型。埃森哲认为，完整的 IT 战略包含三个 基本层面：IT战略方向、IT架构和IT管控。驱动数据应用埃森哲IT战略模型业务策略IT流程IT组织目标和考核规范和标准愿景 角色目标 能力IT基础设施IT管控无论是对于一家企业，还是对于像client name这样的政府机构，IT战略总是与业 务战略紧密相关的。一方面，业务战略决定了 IT的战略方向，而另一方面，IT战 略则为业务战略的实现提供支持。因此，在确定client name的IT战略方向时， 既要看业务发展对IT提出了哪些要求，也要看IT能在哪些方面促进业务的发展。 具体来讲，确定IT战略方向时要明确以下四个方面的问题：IT愿景、IT发展的目 标、IT在client name业务发展中的角色以及应该具备的IT能力。IT架构包含流程和数据、应用系统以及IT基础设施（硬件设备、系统软件和网络 等）三个方面的内容。其中，流程和数据部分解决的是IT与业务的接口问题，对 于clientname而言，如有必要，在制定IT战略时有可能需要对部分的业务流程 进行适当的调整与优化。IT管控也是IT战略中很重要的、但常常会被忽视的一个组成部分。IT管控包括IT 部门的业务流程、IT部门的组织模型、IT部门与人员的业绩目标和考核方法以及 各种IT业务规范和业务标准。在这个模型下，结合client nameproject name项目的具体要求，我们对埃森哲 咨询方法进行了必要的调整，形成了本项目的工作方法。项目组将遵循如下研究方 法来管理、完成clien t nameproject name 项目：规范的项目管理项目阶段工作内容明确项目范围 制定工作计划项目动员准备项目所需 资源项目启动 了解业务现状 了解IT现状与 已有的IT计划对业务现状 与IT现状进行分析诊断确定IT战略方向- 了解业务战略 确定信息技术 战略方向、指 导原则、基本 思路*并入现 状报告必要的业务流 程调整与优化数据架构应用系统架构基础设施架构设计未来IT蓝图 、制定IT战略 实施计划分析现状与蓝 图之间的差距确定实施方案明确实施方法项目列表与项 目描述充分的交流沟通client nameprojec t name 项目研究方法总的来讲，在项目启动之后，整个规划项目将划分成四个关键的步骤：分析业务与IT现状、确定IT战略方向、设计未来IT蓝图以及制定IT战略实施计划。各个阶 段将分别完成一系列任务，并提交相应的工作成果（详见下文）。在整个项目过程中，最关键、最核心的是未来IT蓝图设计阶段。项目组将在理解 了clientname的业务战略、业务现状、IT现状以及已有的IT项目计划的基础 上，充分运用埃森哲对税务行业的业务发展趋势以及技术发展趋势的深刻理解，参 考国内外税务机构在实施信息化过程中的各种先进经验，为client name 设计出未 来的IT蓝图。client name目 前 IT基础设施存在的技术 问题client name目前应 用系统存在的问题client name的业务 发展战略目标广f未来的数据架构fc-r、未来的信息技术与应用架构基础设施架构1 丿client name已有的 信息技术建设项目计 划埃森哲对税务业务 和技术发展趋势的 理解/其他税务机构的先进经验 丿17client name 老技术、老系统的后续支持难题client name未来IT蓝图设计方法研究方法说明项目启动本阶段埃森哲最重要的任务是通过与client name 项目负责人的深入沟通，进一步 明确并确定项目的工作范围，在此基础上制定出合理的项目计划。同时，埃森哲与 clien t name双方均需尽快为project name项目配备相应的资源。项目启动阶段最重要的成果是明确可行的项目计划。现状分析与诊断在现状分析与诊断阶段，埃森哲项目组将基于埃森哲已有的对税务业务的理解，进 一步了解clien tn ame 业务流程的特点，从而了解clien tn ame 各级部门面临的与 信息技术有关的主要问题和需求。另一方面，更重要的是要了解分析client name当前的IT架构（包括数据架构、 应用系统架构、IT基础设施架构）和IT管控模式（包括IT部门的业务流程、IT 部门组织和管控模式等），从而对client name 已经具有的信息技术能力有一个全 面的了解。通过对clien tn ame 业务与信息技术现状的调研，项目组将会对clien tn ame 的业 务和信息技术条件有基本的理解，并对client name 的长处和弱点有所了解。在现状分析与诊断阶段，项目组将会阅读client name所提供的大量的文件、资料 等，并会对clien t name各主要业务部门以及信息技术部门进行一系列的访谈。现状分析与诊断阶段最重要的成果是现状分析报告。这份报告一方面要描述业务现 状与信息技术现状的基本情况，另一方面，更重要的是要识别出业务对信息技术提 出的最主要的需求，以及信息技术领域面临的一些最主要的问题。确定IT战略方向我们将通过对client name 主要领导进行访谈，获得对client name 业务战略的理 解。在分析了 clien tn ame 业务与信息技术的现状，并理解了 client name 的业务 发展战略的基础上，项目组将结合埃森哲全球税务咨询的经验和对信息技术的深刻 理解，并参考国内外的先进实践经验，制定出clientname的IT战略方向。我们假设clien t name已经清楚地定义了业务发展战略，并且形成了相应的文件。 因此我们的访谈只是对有限的问题与client name 主要领导进行进一步确认。当我 们完成对业务战略和IT战略方向的确认和定义后，也将与client name主要领导 对该结果进行确认。如前所述，决定clientname的IT战略实际上就是要分析业务战略对信息技术提 出的要求，从而定义出client name的IT愿景、关键的IT目标、需要的IT能 力，以及IT在client name应该扮演的角色。在确定了 IT战略方向以后，我们还会根据clientname的现状、战略目标以及先 进的实践经验，形成制定IT蓝图的一些重要的指导原则和一些基本思路。项目组所确定的战略方向、指导原则以及初步的设计思路将会client name 进行充 分地沟通，得到client name 的确认之后，这些原则和初步思路将用于指导下一阶 段的IT蓝图设计。设计未来IT蓝图这个阶段的主要任务是设计client name未来的IT架构和与之配套的IT管控模 型。IT架构包括数据架构、应用系统架构以及IT基础设施架构（硬件设备、系统 软件和网络等），而IT管控模型则包括IT组织、IT流程以及IT绩效管理等。业务对信息技术提出要求，同时，信息技术也会为业务的发展提供新的可能。因 此，在设计未来的IT蓝图时，有可能会发现，有必要对部分的业务流程进行调整 和优化。流程改进的建议也将在这个阶段完成。根据分析结果并经过深圳国税的确认后，项目组将定义client name 的信息技术能 力蓝图和IT架构。定义的IT架构覆盖以下方面： 数据 确定主要的数据来源和数据流（数据分布和数据接口），这一方面是为了 将应用系统与业务流程对应起来，另一方面也是为了支持业务流程以及应用系统之 间的信息流 应用系统 既包括各个应用系统的功能描述，也包括应用系统的集成与整合架构 IT 基础设施 对支持应用系统的关键硬件、系统软件、设施加以说明，并勾画出概要的网络结构与网络资源需求为了管理、执行和支持所定义的IT架构，需要对信息技术进行有效的管控。IT管 控模型主要包括以下要素： IT 业务流程 定义 IT 系统的规划、建设、维护等业务流程以及相关的决策和财 务方面的责任 IT 部门的组织模型 定义 IT 部门的组织结构、角色、职责以及 IT 部门与其他 业务部门的关系 IT 部门的绩效目标和考核指标定义业务绩效指标，指导 IT 组织的管理 IT 业务规范和标准 确定用于指导 IT 系统实施和绩效监控的原则（如定义服务 水平，系统开发标准等）制定IT系统实施计划分析clientname未来IT蓝图与现状之间的差距，确定这些差距的难度与优先 级，提出clientname的IT系统整合候选方案，并对候选方案进行综合对比分 析，提出建议方案。根据整合方案确定在今后三年中client name需要实施的IT 项目、在实施阶段中各个项目的时间顺序、相互依赖关系、项目时间表和需要的资 源。我们还将在项目中与client name密切配合，基于client name的业务战略和业务 需要确定适当的实施战略、实施指导原则、实施所需的方法论支持、 client name 需要提供的保障条件等。1.2 交付成果及关键交付成果示例项目进行过程中，每个阶段结束以后，项目组都会提交相应的报告，作为该阶段的 工作成果，而所有这些报告以及相应的过程文件便组成了整个项目的交付成果。为了帮助clien tn ame 更好地理解我们在本项目结束后将提交的工作成果，下面对本规划项目将交付的成果进行初步的解释，并给出了其中部分成果的示例。项目启动阶段：项目计划项目启动阶段的主要成果是项目计划，项目计划的主要内容包括： 项目进度计划 项目资源计划与职责定义 项目质量计划 项目文档模板项目进度计划示例可参见本项目建议书“项目进度计划”部分。现状分析/确定IT战略方向：现状分析报告现状分析阶段的任务一方面是了解client name 的业务特点和业务对信息技术提出 的需求，另一方面是了解client name现有的IT架构和IT管控模式。现状分析阶 段的工作成果是现状分析报告。在了解了 client name 业务与信息技术现状的基础上，结合埃森哲对税务行业和信 息技术的深刻理解，项目组将提出client name未来的信息技术发展战略方向。相 应的结论将包含在现状分析报告中一并提交。现状分析报告主要包括以下内容： client name 业务现状概述 业务对信息技术提出的关键需求 clientname现有的IT架构；包括数据架构、应用系统架构、基础设施架构 clientnameIT管控的现状；包括IT业务流程、IT部门的组织模型、IT部门的绩 效目标和考核指标以及IT业务规范和标准等 clien tn ame信息技术发展战略方向、指导原则和初步思路现状报告的重点是发现问题。除了详细的现状描述以外，现状报告将会对项目组在 业务流程、业务需求、IT架构、IT管控方面的一些关键发现进行归纳，并有重 点、有针对性地提出client nameIT发展的战略方向、指导原则以及一些初步的思 路，为下一步的蓝图设计奠定基础。设计未来IT蓝图：蓝图设计报告蓝图设计阶段的主要任务是基于现状分析的成果，在IT发展战略方向与指导原则 的指引下，提出必要的业务流程改进或者流程重整的建议，设计client name 未来 的IT架构与IT管控机制。蓝图设计阶段的主要工作成果是蓝图设计报告。这份报告将包含以下一些基本内 容： 业务流程改进建议 未来的数据架构 未来的应用系统架构；包括应用系统的功能分布、主要应用系统描述、主要应用系 统的迁移路径建议、应用系统集成与整合架构等 未来的基础设施架构；包括网络、硬件、系统软件以及运行维护、开发、安全等的 基本原则未来的IT管控机制；包括主要IT业务流程的定义、IT部门的组织结构、IT部门绩效考核与考核指标、IT业务规范对于client name 而言，应用系统的集成与整合将是未来的蓝图设计要解决的特别 突出的一个问题，这方面的工作将体现在“未来的应用系统架构”部分。数据架构设计示例：示意业务部门数据中数据输入历史分析业务工作效 率领导人员系统用户系统用户服务中心fefe1CTAIS 金税网站银税f1门户网站1 1对外系统领导人员口 3 口 3-_ -服务人员 纳税人 前台 兄弟单位-二数据查询-.外部数据来源前台数据操作架构层实时传递.纳税人服.务纪录联机交易处理数数据分析架构层12366应用系统架构设计示例:集成平台访问界面纳税人识别 架构 清理数据 确认数据质量完整性纳税人基本信息数据 中心纳税人情况分析-纳税人服务 效率和质量纳税人分类税收业务规划分析内部管理效率趋势预测政軒戌节一:信齐孚岂I耳出机畀 j卜购 SE暉先 册工厦弓 瞅耳W.厅EE通用业务和服务稽苣嘶址理xtir 理文书与二 徉沆菩理稅島行政管理-h 力 gJSSr 理-=r. tn-X-决策支持IT蓝图实施计划制定出client name的IT蓝图之后，项目组将分析client name未来IT蓝图与现状 之间的差距，确定这些差距的难度与优先级。提出client name的IT系统整合候选 方案，并对候选方案进行综合对比分析，提出建议方案。根据整合方案确定在今后三年中client name需要实施的IT项目、在实施阶段中各个项目的时间顺序、相互 依赖关系、项目时间表和需要的资源。IT蓝图实施计划主要包含以下内容：现状与蓝图之间的主要差距总体实施计划：项目划分；总体阶段划分；各个阶段的时间安排、资源需求、预期 效果；实施过程中的关键因素项目定义：对主要项目的范围、目标、资源需求、成本收益等进行定义与分析项目实施过程中的工程管理方法总体实施计划示例:第-期1扎 至2003.5；第一期旧，至2003.121.3预期效果需要根据client name 的标书进行有针对性的分析。