2022年证券从业资格-证劵市场基本法律法规历年考试真题汇编43

住在富人区的她2022年证券从业资格-证劵市场基本法律法规历年考试真题汇编（带答案）题目一二三四五六总分得分一.单项选择题(共10题)1.证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在（ ）进行执业注册。A. 中国证券登记结算公司B. 中国证监会C. 证券交易所D. 中国证券业协会正确答案：D,2.证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在（ ）等方面相互分离、独立运行。.机构；.人员；.信息；.账户A. 、B. 、C. 、D. 、正确答案：B,3.釆取协议收购方式的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。A. 5B. 30C. 25D. 20正确答案：B,4.下列选项中，说法不正确的是（）。A. 融资保证金比例是指客户融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例B. 取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构执业的，其从业资格自取得之日起满12个月后自动失效C. 证券公司明知客户资产来源或者用途不合法的，不得签订资产管理合同D. 全国银行间市场规定交易双方可以协商设定保证金或保证券，设定保证券时，回购期间保证券应在交易双方中的提供方托管账户冻结正确答案：B,5.当期货交易出现（）情况时，交易所可以采取强制减仓措施。A. 违规超仓B. 未按规定及时追加交易保证金C. 同方向连续单边市D. 未按规定向交易所报告其资金、持仓量等情况正确答案：C,6.证券在投资者之间的买卖活动体现出证券的（）特征。A. 风险性B. 流动性C. 市场性D. 收益性正确答案：B,7.（）对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和本规定，制定相应的执业规范和行为准则。A中国证监会 B中国证监会派出机构 C中国证券业协会 D证券交易所正确答案：C,8.在上海证券交易所进行的证券买卖符合以下（）条件的，可以采用大宗交易方式。.A. 股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币；.B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元；.基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币；.国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元人民币A. 、B. 、C. 、D. 、正确答案：A,9.证劵公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起（）个工作日内向中国证监会提交更新资料。A. 1B. 2C. 3D. 4正确答案：B,10.下列关于有限责任公司转让股权的说法，不正确的是（）。A. 人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下拥有优先购买权B. 有限责任公司的股东转让股权后，其他股东对公司章程的修改需由股东大会表决C. 有限责任公司某股东转让股权时，不同意该转让的股东应当购买其股权D. 有限责任公司的股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意正确答案：B,二.多项选择题(共10题)1.下列各项，属于合伙企业财产的有（ ）A. 合伙人缴纳的实物出资B. 合伙企业借用某合伙人的电脑C. 合伙企业对某公司的债权D. 合伙企业合法接受的赠与财产正确答案：A,C,D,2.证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定（ ）。A. 收购债权B. 弥补客户的交易结算资金C. 可以对证券投资者保护基金的使用情况进行检查D. 对证券公司的违法行为立案稽查并予以处罚正确答案：A,B,C,3.张三、李四、王五成立天问投资咨询有限责任公司，张三、李四各以现金50万元出资，王五以价值20万元的办公设备出资。张三任公司董事长，李四任公司总经理。根据公司法律制度的规定，公司成立后，股东的下列行为中，构成抽逃出资的有（ ）。A. 张三与自己所代表的公司签订一份虚假购货合同，以支付货款的名义，由天问公司支付给自己50万元B. 李四以公司总经理身份，与自己所控制的另一公司签订设备购置合同，将15万元的设备款虚报成65万元，并已由天问公司实际转账支付C. 王五擅自将天问公司的笔记本电脑拿回家D. 三人决议制作虚假财务会计报表虚增利润，并进行分配正确答案：A,B,D,4.有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有（ ）。A. 指定商业银行B. 证券登记结算机构C. 资产托管机构D. 证券交易所正确答案：A,B,C,5.基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有（ ）。A. 在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送B. 利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利C. 挪用基金投资者的交易资金和基金份额D. 隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录正确答案：A,B,C,6.从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户哪些东西，为客户推荐合适的产品或服务，充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务及相关风险，包括但不限于法律风险、政策风险、市场风险等。（）A. 需求B. 财务状况C. 风险承受能力D. 合适的产品正确答案：A,B,C,7.根据合伙企业法的规定，合伙企业解散事由包括（）。A. 合伙期限届满，合伙人决定不再经营B. 全体合伙人决定解散C. 合伙人已不具备法定人数满20天D. 依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销正确答案：A,B,D,8.有下列（ ）情形的人员，不得注册为投资主办人。A. 被监管机构采取重大行政监管措施未满2年B. 未通过证券从业人员年检C. 尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内D. 已取得证券从业资格正确答案：A,B,C,9.下列属于公司章程的基本内容的是（）A. 公司名称B. 公司经营范围C. 公司的管理制度D. 公司的住所正确答案：A,B,C,D,10.证券交易所的监管职能包括（ ）。A. 对证券交易活动进行管理B. 对会员进行管理以及对上市公司进行管理C. 对全国证券、期货业进行集中统一监管D. 维护证券市场秩序，保障其合法运行正确答案：A,B,三.判断题(共5题)1.在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息是内幕信息。 （ ）正确答案：A,2.事业单位的财务部门可以从事期货交易（）正确答案：B,3.根据证券市场发展的需要，协会可在资格考试之外另行组织各项专业的水平考试，一定要作为法定考试内容，由从业人员自行选择，供机构用人时参考。（）正确答案：B,4.证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。 （ ）正确答案：A,5.机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由协会责令改正；拒不改正的，由协会对机构及其直接责任人员给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、2万元以下罚款。（）正确答案：B,