安全达标评价全版表

编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第66页 共66页序 号项目内容自查评情况评分标准标准分5.1目 标405.1.1目标的制定电力企业应制定明确的总体和年度安全生产目标。安全生产目标应明确企业安全状况在人员、设备、作业环境、管理等方面的各项安全指标。安全指标应科学、合理，包括：不发生人身重伤及以上人身事故、不发生一般及以上各类电力安全事故。安全生产目标应经企业主要负责人审批，以文件形式下达。查阅华能XXX电厂安全生产总体规划（2013-2015），企业制定了明确的总体目标。查阅XXX电厂与华能XXX公司签定的2013年度绩效目标责任书、2013年度安全目标责任书以及2013年度第一次安委会扩大会议厂长讲话、五届五次职代会厂长工作报告，企业制定了年度安全生产目标。安全生产目标明确了电厂在人员、设备、作业环境、管理等方面的各项安全指标。安全目标科学、合理，包括：不发生人身死亡事故及群伤事故;不发生恶性误操作事故;不发生主设备损坏事故;不发生较大及以上设备事故;不发生较大及以上火灾事故:不发生较大及以上交通事故;不发生较大及以上环境污染事故。安全生产目标经厂长审批并以文件形式公告、下发。未制定总体和年度安全生产目标、未经企业主要负责人审批，不得分。指标不全面、内容有缺失，扣2分。指标不明确，不易于员工获取并贯彻落实，扣2分。未以正式方式下达，扣2分。105.1.2目标的控制与落实根据确定的安全生产目标制定相应的分级（厂级、部门、班组）目标。基层单位或部门按照安全生产职责，制定相应的分级控制措施。查阅策划部和安监部2013年度绩效责任书，企业已将安全生产目标、指标分解到相关部门，部门围绕企业安全生产目标，制定了相应的年度安全目标；各班组根据本部门分解的安全目标制定了班组目标。查阅2013年度安全目标责任书，企业与部门、部门与班组、班组与员工逐级签订了安全生产目标责任书。部门、班组按相关职责制定了确保安全目标实现的控制措施。未制定相应目标和控制措施，不得分。控制措施不明确、不具体，未结合岗位特点，扣2分。155.1.3目标的监督与考核制定安全生产目标考核办法。定期对安全生产目标实施计划的执行情况进行监督、检查与纠偏。对安全生产目标完成情况进行评估与考核。查阅安全生产考核管理标准（Q/2206.012012），绩效目标管理奖惩，涵盖了安全生产目标考核的条款。 查阅2012年112月、2013年17月月度经济责任制考评、各考核通报、计划项目实施情况（计划管理系统）、会议纪要等，企业对安全生产目标情况进行了定期检查、评估与考核。于2013年2月份对各部门2012年下半年承包指标完成情况进行了考核兑现。 查阅XXX市安全生产监督管理局证明，企业2012年1月1日至2013年8月31日，未发生人身重伤事故、一般设备事故、恶性误操作事故、未发生一般火灾事故、较大环境污染事故；未发生负主要责任的一般交通事故、职业病情况及因本单位责任造成的一般社会影响的电力生产事件。企业实现了年度安全生产目标。未实现安全生产目标不得分。未制定目标考核办法，扣2分。未对安全生产目标完成情况进行检查评估，未按办法对目标执行情况考核，扣2分。155.2组织机构和职责605.2.1安全生产委员会成立以主要负责人为领导的安全生产委员会，明确机构的组成和职责，建立健全工作制度和例会制度。企业主要负责人应定期组织召开安全生产委员会会议，总结分析本单位的安全生产情况，部署安全生产工作，研究解决安全生产工作中的重大问题，决策企业安全生产的重大事项。查阅关于下发各专门组织机构人员组成及工作职责的通知，企业成立了厂长为主任的安全生产委员会。企业按照安全生产管理体系要求制定了安全生产组织机构管理标准，对安委会例会制度作出了规定；成立了安全生产委员会并明确了组成及职责；安委会工作制度、例会制度健全。查阅2013年一、二季度安委会会议纪要，企业按规定召开了安全生产委员会会议。未成立企业安全生产委员会并建立相关制度，不得分。未按规定召开会议或会议记录不完整，扣2分/次。重大、重要安全事项未经安委会研究确定，扣3分。105.2.2安全生产保障体系建立由生产领导负责和有关单位主要负责人组成的安全生产保障体系。贯彻“管生产必须管安全”的原则。企业、部门（车间）主要负责人应每月组织召开安全生产分析会议,形成会议记录并予以公布。落实安全生产保障体系职责，保障安全生产所需的人员、物资、费用等需要。企业建立了安全生产保障体系，由厂领导和各部门主要负责人组成。向有关人员了解，企业领导、生产部门负责人参加生产调度会，主持厂及部门安全生产分析会，经常深入现场检查指导安全生产工作，协调隐患整改、安全生产大检查、安全生产标准化达标评级工作。查阅企业2013年17月份安全分析会议纪要，主要负责人每月组织召开安全生产分析会，并形成会议纪要。查阅安全生产组织机构管理标准（Q/2202-01.012012），对安全生产保障体系的职责有具体的要求；查阅2013年安全生产综合及专项计划，企业已落实年度安全生产费用。未按要求建立安全生产保障体系，不得分。未每月召开安全分析例会，扣2分/次；会议记录不完整或没有公布，扣1分/次；未分析安全生产存在的问题，扣1分/次；未针对问题制定改进措施扣1分；未布置安全生产工作和明确完成时间、负责人，扣1分；上次布置的工作未闭环扣1分。安全保障体系不健全、不符合要求，职责未有效落实，每项扣1分。105.2.3安全生产监督体系根据国家和上级单位规定要求，设置安全生产监督管理机构，配备满足安全生产要求的各级安全监督人员和所需的设施器材。企业应当加强安全监督队伍建设，鼓励和支持安全生产监督管理人员取得注册安全工程师资质。建立安全生产监督体系，健全安全生产监督网络，每月召开安全生产监督网络会议，并做好会议记录。安全生产监督网络要严格履行安全生产职责，布置、督促、落实企业的安全生产工作，检查安全生产工作开展情况，纠正违反安全生产规章制度的行为，严格安全生产考核，安全监督工作记录完整。企业安全生产监督工作由安全监督部负责，设主任1名，主管1名，安全专职管理人员5名，各主要生产部门配备了专职安全专工（员）。企业为安监人员配备了录音笔、手电筒、数码相机、电脑等必需的器材、装备；生产厂长、安监部（5名）及主要生产部门（运行、检修、燃料）安全专工均为注册安全工程师。查阅关于调整三级安全网的通知（日电安2013027号），企业建立了三级安全网络。查阅2012年312月、2013年12月安全网络会议纪要，企业每月召开安全监督网络会，对月度安全工作进行了总结检查，布置安全工作重点。按照安全生产组织机构管理标准，安全监督网每月召开会议一次，其中厂、部门安全网会议与厂月度安全分析例会合并召开，各部门在厂安全网会议后，组织班组安全员召开部门全网会议。安监人员对关键工作、危险工作、重点工作强化现场监督，其中，以通报方式督促整改，并对问题定期组织分析、预控。（见厂、部门安全检查通报；各部门月度分析材料；违章曝光栏等）。未按要求设置安全生产监督管理机构，不得分。安全监督网络不健全，安全监督人员数量、素质及配备的设施器材不满足本单位安全监督需要的，扣5分。安监人员中没有安全注册工程师的，扣3分。未按时召开会议或会议记录不完整，扣2分/次。安全监督人员对关键工作、危险工作、重点工作未进行现场监督的，扣3分。现场监督无记录，发现违章现象未制止并跟踪整改的，扣2分/次。205.2.4安全生产责任制制定符合本企业的安全生产责任制，明确各部门、各级、各类岗位人员安全生产责任。企业主要负责人应按照安全生产法律法规赋予的职责，建立、健全本单位安全生产责任制，组织制定本单位安全生产规章制度和操作规程，保证本单位安全生产投入的有效实施，督促、检查本单位的安全生产工作，及时消除生产安全事故隐患，组织制定并实施本单位的生产安全事故应急救援预案，及时、如实报告生产安全事故。各级、各类岗位人员要认真履行岗位安全生产职责，严格落实安全生产规章制度。企业应建立责任追究制度，对安全生产职责履行情况进行检查、考核。查阅岗位工作标准（Q/2202-01.022012）建立了安全生产责任制，各岗位安全生产责任在岗位工作标准各岗位说明书中作了明确规定。在实际工作中，各岗位认真落实安全责任，未造成事故。查阅安全生产考核管理标准安全管理奖惩部分，建立了安全责任追究和考核制度。厂长按照职责要求督促建立了安全生产管理体系，共计88个体系文件，运行规程6册，检修规程13册，消防规程1册，编制应急预案50个；能够定期组织开展安全检查、应急演练等安全生产活动；各岗位人员能够按照岗位职责要求落实相关工作。查阅月度生产经营责任制考评（安全管理奖惩），企业每月对安全生产职责履行情况进行检查、考核。未建立安全生产责任制，或安全生产责任制未有效落实造成事故，不得分。各级、各类人员安全职责未体现岗位工作相关性，未落实安全生产责任制，扣5分。未制定责任追究制度和考核制度，无安全生产奖惩记录，扣5分。205.3安全生产投入405.3.1费用管理制定满足安全生产需要的安全生产费用计划，严格审批程序，按上级规定提取安全生产费用并落实到位，企业主要领导定期组织有关部门对执行情况进行检查、考核。查阅华能XXX公司关于华能XXX电厂2013年度检修、电力资本性支出项目及费用的批复（华能鲁生201327号）、关于下达华能XXX电厂2013年度第二批检修、电力资本性支出项目及费用的通知（华能鲁生2013290号）、华能XXX电厂2013年度工程实施计划，安全生产费用已落实。查阅计划管理系统2013年上半年安措项目完成情况及总结，企业定期组织有关部门对费用落实情况进行检查。企业未制定安全生产费用计划，扣3分。未按规定提取安全生产费用，不得分。未制定安全生产费用计划，扣3分。审批程序不符合规定，扣2分。155.3.2费用使用安全生产费用主要用于以下方面：安全技术和劳动保护措施：安全标志、安全工器具、安全设备设施、安全防护装置、安全培训、职业病防护和劳动保护，以及重大安全生产课题研究和预防事故采取的安全技术措施工程建设等。反事故措施：设备重大缺陷和隐患治理、针对事故教训采取的防范措施、落实技术标准及规范进行的设备和系统改造、提高设备安全稳定运行的技术改造等。应急管理：预案编制、应急物资、应急演练、应急救援等。安全检测、安全评价、事故隐患排查治理和重大危险源监控整改以及安全保卫等。安全法律法规收集与识别、安全生产标准化建设实施与维护、安全监督检查、安全技术技能竞赛、安全文化建设与安全月活动等。查阅2013年安全措施计划，2013年12季度安全措施完成情况总结，企业安全生产费主要用于安全防护设备设施、应急管理、安全生产标准化建设、安全生产月活动、安全检查与评价、隐患排查治理、安全教育培训、安全工器具检测、设备重大缺陷等方面，不存在挪用安全生产费用和应投入未投入的情况。挪用安全生产费用不得分。安全生产费用使用中存在应投入而未投入的，扣2分/项。255.4法律法规与安全管理制度605.4.1法律法规与标准规范建立识别和获取适用的安全生产法律法规、标准规范的制度，明确主管部门，确定获取的渠道、方式，及时识别和获取适用的安全生产法律法规、标准规范。企业职能部门应及时识别和获取本部门适用的安全生产法律法规、标准规范，并跟踪、掌握有关法律法规、标准规范的修订情况，及时提供给企业内负责识别和获取适用的安全生产法律法规的主管部门汇总。企业应将适用的安全生产法律法规、标准规范及其他要求及时传达给从业人员。企业应遵守安全生产法律法规、标准规范，并将相关要求及时转化为本单位（企业）规章制度，贯彻到日常安全管理工作中。查阅适用法律法规识别、获取与传达管理标准（Q/2202-01.032012），全厂各部门及时通过主管部门、上级主管单位、行业协会、政府机构、互联网、会议等相关渠道采撷与本专业相关的法律、法规信息，以保持对法律、法规变化的有效使用，安监部、策划部对各部门适用法律法规汇总、识别、补充，并由行政部发布。企业已在网络上公布了适用的安全生产法律法规清单。根据识别的法律、法规，对安全生产管理体系相关文件和规程进行了完善，并于2013年7月份通过了集团公司确认审核。查阅关于开展制度体系建设年宣贯活动的通知（华能日电人201318号）、关于开展制度体系抽考有关安排的通知（日电人教201310号）、关于开展2013年“安全生产月”活动的通知（华能日电安201347号）等文件，企业利用“制度宣贯建设年”、“安全月”等活动，编制了题库，对相关人员进行了体系及相关法律法规的培训、考试、竞赛。未明确识别主管部门的，扣5分。未建立相关制度，扣5分。未根据识别和获取的法律法规及时完善本企业规章制度和规程的，扣1分/项。未将识别和获取的法律法规对相关人员进行教育培训的。扣1分/项。155.4.2规章制度建立健全符合国家法律法规、国家及行业标准要求的各项规章制度，并发放到相关工作岗位，规范从业人员的生产作业行为。查阅企业网站，企业建立了完善的安全生产管理体系，相关规章制度在企业网站共享，企业员工可通过网络获取。规章制度不全，扣2分/项。相关岗位的规章制度配置不全，扣1分/处。155.4.3安全生产规程企业应配备国家及电力行业有关安全生产规程。企业应编制运行规程、检修规程、设备试验规程、系统图册、相关设备操作规程等有关安全生产规程。企业应将有关安全生产规程发放到相关岗位。查阅关于购置国家标准的报告及发放记录，企业各部门、岗位、班组配备了安全工作规程。企业已编制运行规程6册，检修规程13册，消防规程1册、系统图，员工可通过企业网站查阅运行规程、检修规程、系统图册、规章制度。未明确各部门、岗位应配备的规章制度，扣2分/项；部门、班组、岗位没有获取到最新的安全生产规程，扣1分/项。编制的安全生产规程内容不全或不符合要求，扣2分/项。105.4.4评估和修订每年至少一次对企业执行的安全生产法律法规、标准规范、规章制度、操作规程、检修、运行、试验等规程的有效性进行检查评估；及时完善规章制度、操作规程，每年发布有效的法律法规、制度、规程等清单； 每35年对有关制度、规程进行一次全面修订、重新印刷发布。规章制度、操作规程的修订、审查应严格履行审批手续。企业在网络上公布了2012年管理制度、标准清单。查阅企业管理标准、操作规程、检修和试验规程，其修订、审查履行了审批手续。查阅关于进行安全生产管理体系内部评价的通知（华能日电安201241号）、关于评审企业标准的通知（日电行政201226号），企业于2012年11月份分别对安全生产管理体系、综合行政管理体系开展了首次自我评价和评审，并形成了自评报告、评审报告。未公布现行有效的制度清单，不得分。未按要求及时修订有关规程和规章制度，扣2分/项。未按规定履行规程、规章制度审批手续，扣2分/项。105.4.5文件和档案管理严格执行文件和档案管理制度，确保规章制度、规程编制、使用、评审、修订的有效性。建立主要安全生产过程、事件、活动、检查的安全记录档案，并加强对安全记录的有效管理。安全记录至少包括：班长日志、巡检记录、检修记录、不安全事件记录、事故调查报告、安全生产通报、安全日活动记录、安全会议记录、安全检查记录等。查阅档案管理办法（Q/2102.102012），企业制定了档案管理制度；现场检查，部门、班组建立了班长日志、运行和检修巡检记录、检修记录、不安全事件记录、安全生产简报、安全日活动记录、安全会议记录、安全检查记录。未建立档案管理制度，没有按制度执行不得分。未按规定做好安全台账、记录，每缺少一项或一次扣2分。安全台账、记录内容不全面或不具体，每项扣1分。105.5教育培训805.5.1教育培训管理明确安全教育培训主管部门或专责人，按规定及岗位需要，定期识别安全教育培训需求，制定、实施安全教育培训计划，提供相应的资源保证。做好安全教育培训记录，建立安全教育培训档案，实施分级管理，并对培训效果进行评估和改进。人力资源部主管教育培训，有专责人，有计划，按计划行事。安全教育培训有记录，分级管理，对培训效果进行评估，及时进行改进。安全教育培训主管部门或专责人不明确，扣3分。没有教育培训计划，未建立安全教育培训记录和档案，扣3分。没有培训培训效果评估报告，扣2分。105.5.2安全生产管理人员教育培训企业主要负责人和安全生产管理人员应当接受安全培训，具备与本单位所从事的生产经营活动相适应的安全生产知识和管理能力；经安全生产监督管理部门认定的具备相应资质的培训机构培训合格，取得培训合格证书。企业主要负责人和安全生产管理人员初次安全培训时间不得少于32学时，每年再培训时间不得少于12学时。企业主要负责人和专职安全管理人员接受了安全培训，取得了合格证书，做到了持证上岗。培训时间符合要求。企业的主要负责人和安全生产管理人员未按要求进行培训或取证，扣3分。培训学时不符合规定，扣2分/人。105.5.3操作岗位人员教育培训每年对生产岗位人员进行生产技能培训、安全教育和安全规程考试，使其熟悉有关的安全生产规章制度和安全操作规程，掌握触电急救及心肺复苏法，并确认其能力符合岗位要求。其中，班组长的安全培训应符合国家有关要求，工作票签发人、工作负责人、工作许可人须经安全培训、考试合格并公布。新入厂员工在上岗前必须进行厂、车间、班组三级安全教育培训，岗前培训时间不得少于24学时。危险性较大的岗位人员应熟悉与工作有关的氧气、氢气、氯气、乙炔、六氟化硫、酸、碱、油等危险介质的物理、化学特性，培训时间不得少于48学时。生产岗位人员转岗、离岗三个月以上重新上岗者，应进行车间和班组安全生产教育培训和考试，考试合格方可上岗。特种（设备）作业人员应按有关规定接受专门的安全培训，经考核合格并取得有效资格证书后，方可上岗作业。离开特种作业岗位达6个月以上的特种作业人员，应当重新进行实际操作考核，经确认合格后方可上岗作业。生产岗位人员进行了安规考试，考试合格，工作票三种人进行了考试，合格后公布。新员工进行了三级培训，合格后上岗。危险化学品，如液氨进行了培训。转岗人员两级培训合格后上岗。特种作业人员全部持证上岗。工作票签发人、工作负责人、工作许可人未经安全培训、考试合格并公布的或特种（设备）作业人员未取证上岗的，不得分。现场作业人员未按要求进行安全生产规程考试或考核不合格仍进行作业，扣1分/人。新入厂人员未进行安全生产三级教育的，扣1分/人。现场作业人员不会紧急救护法的，扣1分/人。相关人员不会使用防毒、防窒息等用品的，扣1分/人。205.5.4其他人员教育培训企业应对相关方人员进行安全教育培训。作业人员进入作业现场前，应由作业现场所在单位对其进行现场有关安全知识的教育培训，并经有关部门考试合格。企业应对参观、学习等外来人员进行有关安全规定和可能接触到的危害及应急知识的教育和告知，并做好相关监护工作。外来施工人员进行了安全教育，并考试合格后进入现场作业。未对相关方人员进行安全教育培训，扣1分/人；承包方未经考试或考试不合格进入生产现场，扣1分/人；未进行安全技术交底，扣1分/次。未对外来人员进行安全教育和告知的，扣1分/人；临时用工上岗前未进行培训，未经考试合格，扣2分。105.5.5安全文化建设企业应制定企业安全文化建设规划纲要，重视企业安全文化建设，营造安全文化氛围，形成企业安全价值观，促进安全生产工作。企业应采取多种形式的安全文化活动，引导从业人员安全态度和安全行为，形成全体员工所认同、共同遵守、带有本单位特点的安全价值观，实现法律和政府监管要求之上的安全自我约束，保障企业安全生产水平持续提高。定期组织开展安全日活动，学习国家、上级单位、本单位有关安全生产的指示精神和规定以及本岗位安全生产知识，交流安全生产工作经验，分析本岗位安全生产风险和预防措施。严格班前、班后会。班前会要结合工作任务、设备及系统运行方式做好危险点分析，布置安全措施，讲解安全注意事项。工作结束应及时总结当班工作情况，分析工作中存在的问题，提出改进意见和建议。我厂2013年7月安全生产管理体系通过了华能集团公司的确认审核。结合企业实际，制定了2013年2015年企业安全总体规划。坚持“创业、创新、创效”的企业理念，以人为本，培育企业安全文化，有针对性地多种形式的安全文化活动，营造并形成了个人保班组、班组保车间、车间保全厂的浓厚氛围，有力地促进了企业的安全生产工作，保障了企业安全生产水平的持续提高。认真学习国家、集团、公司各级安全生产工作的指示精神、规定和要求，在吸取事故教训的同时，注意借鉴兄弟单位的工作经验，有针对性地分析各阶段各作业点的风险，采取有效可靠地预防措施。在机组检修和设备改造工程中，厂、车间、班组自上而下层层部署安排，超前做好危险点分析，全方位做好保设备、保人身、保安全的各项术措施。开好班前会、班后会，从人、机、物、环各个环节，考虑和分析工作中的薄弱环节，发现和有效解决各类问题，完善各项保证措施、不断提高安全工作水平。企业未开展安全文化活动，不得分。安全文化未纳入企业文化建设扣5分；无企业安全理念扣3分；生产部门、班组未逐级制定相应的安全文化建设实施方案并开展活动，每项扣1分。未制定“反违章”制度或活动方案，扣5分；每月未进行活动分析，扣2分；现场发现违章扣3分/次。安全日活动内容不充实，无针对性，或记录不全，扣3分。企业和车间领导、管理人员未按照规定参加班组安全日活动，扣1分/次。未组织班前、班后会，扣2分/次。会议内容不充实，未能正常召开，无记录，有一项不符合扣3分。305.6生产设备设施5005.6.1设备设施管理1005.6.1.1生产设备设施建设建立新、改、扩建工程安全“三同时”的管理制度。安全设备设施应与建设项目主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用。 安全预评价报告、安全专篇（等同劳动安全与工业卫生专篇）、安全验收评价报告应当报有关部门备案。查阅安全防护设施及安全标志管理标准（Q/2204-01.01.092012），电厂制定了对新、改、扩“三同时”要求的相关文件。XXX电厂于2012年对二期工程进行了脱硝改造：查阅二期锅炉脱硝改造工程设立安全评价报告、华能XXX电厂二期锅炉SCR烟气脱硝改造工程氨站系统安全设施设计专篇及XXX市安监局审查意见，电厂进行了安全预评价，安全设施竣工验收工作正在进行。新、改、扩建发电机组无该项制度的，不得分；制度不符合有关规定的，扣2分。没有“三同时”的评估、审核认可手续不得分；设计、评价或施工单位资质不符合规定的，扣2分；项目未按规定进行安全预评价或安全验收评价的，扣2分；初步设计无安全专篇的，扣2分；变更安全设备设施未经设计单位书面同意的，每处扣1分；隐蔽工程未经检查合格就投用的，每处扣1分；安全设备设施未同时投用的，扣1分。无资质单位编制的，不得分；未备案的，不得分；每少备案一个，扣1分。105.6.1.2设备基础管理制定并落实设备责任制，保证设备分工合理、责任到岗。组织制定并落实设备治理规划和年度治理计划。加强设备质量管理，完善设备质量标准、缺陷管理、设备异动管理、保护投退等制度，明确相应工作程序和流程。保证备品、备件满足生产需求。加强设备档案管理，分类建立完善设备台帐、技术资料和图纸等资料台账。旧设备拆除前应进行风险评估，制定拆除计划和方案。凡拆除积存易燃、易爆及危险化学品的容器、设备、管道内应清洗干净，验收合格后方可拆除或报废。查阅设备检修管理标准Q/2204-02.01.022012、设备划分管理标准Q/2204-02.01.012012、安全生产考核管理标准Q/2206.012012，企业制定了设备责任制，设备分工合理。检查了检修部、燃料部设备分工，设备责任落实到岗位。企业编制了华能XXX电厂设备治理技改规划。制定了2013年检修计划及费用，得到上级部门华能XXX公司批复，每月落实检修计划及项目，分解费用、实施反馈。企业制定了设备缺陷管理标准Q/2204-02.01.032012、设备异动管理标准Q/2204-02.01.062012、热工监督管理标准Q/2204-02.02.092012（含保护及定值修改管理）、生产技术管理标准Q/2204-02.00.012012（含自动控制系统投停管理）等，明确相应工作程序和流程。经检查各项技改项目，能够严格按管理制度执行，包括立项、可研、开工报告、竣工报告、总结、验收报告等。企业制定了物资管理标准Q/2204-02.05.012012（含备品配件管理），确定了备品定额及事故备品定额，能够满足生产运行要求。企业制定了档案管理办法Q/2102.102012和生产技术管理标准Q/2204-02.00.012012，分类建立设备台帐、技术资料和图纸等资料台账。企业目前拆除了#1、#3、#4机组脱硫烟气旁路挡板，拆除前进行了风险评估，并制定了拆除计划和方案。未制定设备责任制，不得分；无设备质量管理制度、缺陷管理制度、设备异动管理制度、设备保护投退制度等不得分，制度制定不完善扣3分。设备治理规划和年度治理计划未落实，扣5分。新增或改造设备未严格履行验收制度，扣2分。异动管理、保护投退等不按规定办理，扣3分；设备缺陷未按时消除，扣1分/条。备品、备件储备不能满足要求扣5分。图纸、资料不全，扣2分；未及时归档扣2分。拆除设备未制定和落实拆除方案，扣2分；拆除设备中含有危险化学品而未清洗即报废的，扣3分。155.6.1.3运行管理遵守调度纪律，严格调度命令，落实调度指令。认真监视设备运行工况，合理调整设备状态参数，正确处理设备异常情况。完善设备检修安全技术措施，做好监护、验收等工作。严格核对操作票内容和操作设备名称，加强操作监护并逐项进行操作。按规定时间、内容及线路对设备进行巡回检查，随时掌握设备运行情况；按规定时间和方法做好设备定期轮换和试验工作，做好相关记录。制定万能解锁钥匙和配电室及配电设备钥匙的相关制度，并认真执行。根据设备状况，合理安排机组运行方式，做好事故预想，开展反事故演习，并做好各类运行记录。查阅值长值班记录，运行机组按调度指令投退AGC、AVC、PSS、一次调频等装置，查阅XXX电网调度中心文件，评审期内未发生违反调度纪律事件。查阅生产调度管理规程Q/104072010和人员资质情况，值长持有XXX电网调控中心运行值班合格证书。 运行人员能认真监视设备运行工况，合理调整设备状态参数，及时处理设备异常情况；查阅“安全简报”，评审期内未发生因监视不到位引发的不安全事件。查阅工作票与操作票管理标准Q/2204-01.01.012012和“#2A低压厂变本体、CT、过电压保护器、电缆清扫检查、预试”工作票，运行人员能按照检修工作的需要，做有关的安全技术措施，并做好监护、验收工作，保证了设备检修的安全和质量。查阅发电设备巡回检查管理标准Q/2204-02.03.042012和运行值班记录，值班人员按规定要求的时间、内容及线路对设备进行巡回检查，查阅“#1机A8高加正常疏水调门阀杆呲水”（单号200000452705），运行缺陷发现及时，检修处理时间、验收符合要求）。查阅设备定期切换与试验管理标准（Q/2204-02.03.03）和设备定期试验和切换记录，运行人员按规定时间、程序方法，开展设备定期轮换和试验工作，相关记录完整，试验结果合格。查阅防止电气误操作管理规定，制度中明确了配电室钥匙和事故解锁钥匙的保管和使用要求；现场查看“钥匙借用登记簿”和“解锁钥匙使用记录簿”，“一期220KVPT-D1接地刀闸拉开二次回路接点信号未发出闭锁下一步操作，解锁后重新操作正常”钥匙使用原因清楚，审批流程、记录符合要求，“万能解锁钥匙专用袋”封闭良好。查阅运行日志及现场检查，运行根据设备状况，合理安排机组运行方式，并做好各类运行记录；查阅“事故预想”培训记录，运行人员轮值进行事故预想，记录内容完整；6月28日，组织了“液氨泄漏事故应急演练”记录完整、详实。违反调度纪律，不得分。因运行监视不到位发生不安全事件，扣5分。存在无票操作，不得分。操作票不合格，扣2分/张。设备定期轮换和试验工作未执行或执行不到位，扣2分。设备巡检不符合要求，扣2分。未制定万能解锁钥匙和配电室及配电设备钥匙制度，扣5分，未严格执行或记录不全，扣2分。未定期组织开展反事故演习、进行事故预想，扣2分，记录不完整、不详实，扣1分/次。205.6.1.4检修管理制定并落实设备检修管理制度，健全设备检修组织机构，编制检修进度网络图或控制表。实行标准化检修管理，编制检修作业指导书或文件包，对重大项目制定安全组织措施、技术措施及施工方案。严格执行工作票制度，落实各项安全措施。严格检修现场隔离和定置管理，检修现场应分区域管理，检修物品实行定置管理。严格工艺要求和质量标准，实行检修质量控制和监督三级验收制度，严格检修作业中停工待检点和见证点的检查签证。企业制定了设备检修管理标准Q/2204-02.01.022012、建立了检修组织机构，成立了检修指挥部，机构健全；编制了检修进度网络图。企业编制了机组A修标准化检修管理手册，内容涵盖了检修标准、质量目标、验收标准等，查阅3号机组检修资料，编制了检修作业指导书，文件包编制规范，检修记录齐全，各检修项目安全措施、技术措施、组织措施、施工方案健全。企业制定了工作票和操作票管理标准Q/2204-01.01.012012,查阅近三个月的工作票，企业能够执行工作票的管理制度，落实安全措施。查阅检修资料，企业编制了定置图，检修现场实行了定置管理，采取了隔离措施，执行分区域管理，各检修层物品均实行了定置摆放，落实了各项措施；查阅3号机组检修资料，执行了工序卡管理标准，停工待检点及见证点执行了严格的签字手续。未制定检修管理制度，不得分；制度不完善，机构不健全，落实存在问题，扣5分。检修作业文件、作业指导书或文件包编制不完整或者内容简单，扣2分。设备无检查记录扣5分；检查周期不符合要求扣2分。无票作业不得分。工作票不合格，扣2分/张。安全措施没有落实扣2分/项。检修现场隔离和定置管理不到位，扣3分/处。检修质量控制和监督三级验收制度执行不到位，扣10分；验收资料不完整扣5分。255.6.1.5技术管理建立健全以总工程师或主管生产领导负责的技术监控（督）网络和各级监督岗位责任制，制定年度工作计划，定期组织开展技术监督活动，建立和保持技术监控（督）台账、报告、记录等资料的完整性。制定技术改造管理办法，加强设备重大新增、改造项目可行性研究，组织编制项目实施的组织措施、技术措施和安全措施。查阅华能XXX电厂关于调整三级技术监督网络的通知（华能日电策201359）文件，企业建立了由厂长总负责的技术监督网络，制定了技术监督标准，包含了金属监督、汽机监督、节能监督、绝缘监督等15项技术监督制度，明确了各级人员的岗位责任制；查阅2012年技术监督年度工作计划及总结、2013年技术监督工作计划，均按计划进行技术监督工作；技术监督活动记录齐全；查阅技术监督台账，金属监督、压力容器检验、化学监督等报告，资料齐全，记录准确、规范。企业制定了更新改造项目管理标准Q/2204-02.06.012012,查阅2013年度技术改造资料，各项重大改造项目均进行了可行性研究，实施过程编制了组织措施、安全措施、技术措施及施工方案。未制定技术监督管理制度，不得分；制度未有效落实，扣5分；未建立监督网络，扣5分。未制定年度计划扣5分。未定期开展技术监督工作，扣5分；技术监督工作报告和技术分析报告，存在较大问题，扣5分；措施制定和实施不及时，扣5分。未制定并严格执行技术改造管理办法，扣5分；技改项目资料不完整3分。205.6.1.6可靠性管理制定可靠性管理工作规范，建立可靠性管理组织网络体系，设置可靠性管理专职（或兼职）工作岗位。可靠性专责人员参加岗位培训并取得岗位资格证书。建立可靠性信息管理系统，采集、统计、审核、分析、报送可靠性信息。编制可靠性管理工作报告和技术分析报告，评价分析设备、设施及电网运行的可靠性状况，制定提高可靠性水平的具体措施并组织实施。定期对可靠性管理工作进行总结，并开展可靠性管理自查工作。查阅设备可靠性管理标准Q/2204-02.01.072012，可靠性管理组织机构健全，企业制定可靠性管理工作规定，在策划部设置了专人负责可靠性管理工作，管理责任人郑成芳，由国家电力监管委员会可靠性管理中心颁发的资质证书。安装了可靠性统计软件，建立了可靠性信息管理系统，采集、统计、审核、分析、报送可靠性信息等环节满足要求。每月编制可靠性分析报表和技术报告，制定了提高可靠性水平的具体措施并组织了实施。每月对可靠性管理工作进行总结，并开展了可靠性管理自查工作。未制定可靠性管理工作规范，不得分；可靠性管理人员无证上岗，扣5分。未建立可靠性信息管理系统，不得分。可靠性管理工作报告和技术分析报告，存在较大问题，扣5分；措施制定和实施不及时，扣5分。未进行可靠性管理工作总结，或未开展可靠性管理自查工作。扣5分。105.6.2设备设施保护305.6.2.1制度管理建立由企业主要领导负责和有关单位主要负责人组成的安全防护体系，明确主管部门，定期组织召开安全防护工作会议，严格履行安全防护职责，布置、督促、落实企业的安全防护工作，检查安全防护工作开展情况，纠正违反安全防护规章制度的行为，严格考核。制定电力设施安全保卫制度，加强出入人员、车辆和物品的安全检查，防止发生外力破坏、盗窃、恐怖袭击等事件。实行重要生产场所分区管理，严格重要生产现场准入制度。查阅关于下发各专门组织机构人员组成及工作职责的通知（华能日电行201348号）文件，企业建立了以厂长、副厂长和各有关部室负责人组成的安全生产委员会和社会治安综合治理委员会组成的安全防护体系，明确了安全防护主管部门，规定了设备设施安全防护的要求和有关部门的职责。查阅评审期内“早例会会议纪要”和“安全网络会议记录本”，厂每天、每月召开早例会和月度例会，综合服务中心每月召开工作会议，对相关工作进行了布置、检查、总结和评比，并对照治安保卫管理标准进行考核，保证了安全防护制度的有效落实。企业制定了治安保卫管理标准Q/2204-01.01.162011，下发了人员、车辆、物资出入管理规定和经济民警值班、巡逻制度，制度中对人员、车辆和物品进出厂区做了严格的规定；查阅门卫“来客登记簿”、“外来车辆登记簿”和现查检查,经济民警能严格执行安全保卫制度，检查出入人员车辆的通行证件及所携带物品，有效防止犯罪和不安全事件的发生。查阅要害部位管理办法，企业对主厂房，集控室，升压站，网控楼，厂用电开关室，蓄电池室，燃油泵房，制氢站，氨区，易燃、易爆、剧毒物品仓库等重点区域进行分区管理，机组大修等重要生产现场采用门卫站岗、定时巡逻等方式，严格执行重要生产现场准入制度。没有建立安全防护体系不得分，安全防护工作存在问题，扣3分。没有电力设施安全保卫制度不得分，内容不完善扣2分。重要生产场所未分区管理，扣2分。未经许可进入生产现场，扣3分。105.6.2.2保护措施建立电力设施永久保护区台账和检查记录，架空、地下、海底等输电线路所处的永久保护区应有明显警示标识。加强电力设施人防管理，在相关电力设施、生产场所周边设置固定、流动岗位，对人、车进行检查。电力设施物防投入到位，及时加固、修缮重要电力生产场所防护体，按照需求配置、更新安保器材和防暴装置。在重要电力设施内部及周界安装视频监控、高压脉冲电网、远红外报警等技防系统，根据需要将重点部位视频监控接入公安机关保安监控系统，实现多方监控。安保器材、防暴装置配置、使用和维护管理到位。查阅电力设施保护区设备台账巡回检查记录和现场检查，企业对升压站、变压器等生产区域加装防护隔离设施，运行人员定期检查并及时记录，架空输电线路有明显警示标识。企业设置4个固定门岗，由21名保安人员进行站岗值守，对进入生产厂区的人员及车辆进行检查，对重要的生产区域采取24小时不间断巡逻。现场检查厂区围墙、大门坚固、可靠；查阅“经济民警队执勤装备登记册”，经济民警配备了对讲机、橡胶警棍、警用头盔、警用电动车、警用自行车等安保器材和防暴装置。企业安装了监控系统，制定了治安监控系统管理规定，由检修部对设备进行维护保养，现场查看监控装置，设备运行正常。现场检查对讲机、橡胶警棍、警用头盔、电动警车等安全保卫器材和防爆物资配备合理，使用正常，维护到位。问题：在重要电力设施内部及周界无高压脉冲电网、远红外报警等技防系统。-2分。未建立电力设施永久保护区台账和检查记录不得分；永久保护区无明显警示标识，扣1分/处。生产现场缺少安全保卫，扣1分/处。防护体不牢固或安保器材缺失，扣1分/处。未安装监控报警等设施或监控报警功能失效。扣2分。安保器材失效，每项扣1分。105.6.2.3保卫方式根据重大活动时段安排和安全运行影响程度，确定保卫方式：对重要的电力设施和生产场所应采用公安（武警）人员与本单位安全保卫人员联合站岗值勤（警企联防）。对相关电力设施、生产场所采用本单位专业安保人员和当地群众进行现场值守和巡视检查（专群联防）。组织企业有关人员、安全保卫人员在本单位辖区内现场值守和巡视检查（企业自防）。查阅“十八大”、“两会”、“反恐”和机组大小修期间的有关措施，企业根据重大时段安排和安全运行影响程度，制定相关措施，加强门卫、人员、车辆的管理，对重点区域增设临时岗哨，确定的保卫方式：1、聘请XXX市保安总公司56名保安人员；2、与臧家荒边防派出所进行联勤机制；3、夜间和休息日，企业值班人员、经济民警和运行人员进行现场值守和巡视检查实现了企业自防。被有关部门检查出存在安全保卫问题，不得分。未按规定实施安保方式的，扣2分。安保工作存在漏洞的，扣2分。55.6.2.4处置与报告重要电力设施遭受破坏后，电力企业应当及时进行处置，并向当地公安机关和所在地电力监管机构报告。评审期内，保安人员参与了企业多项应急处置的培训和演练，如氨区应急演练和消防年度培训等。查阅评审期内治安刑事案件登记薄，企业对重要电力设施遭受破坏后及时进行了处置。 未及时处置并报告，不得分。55.6.3设备设施安全1305.6.3.1电气一次设备及系统发电机及其所属系统的设备状态良好，无缺陷；发电机转子碳刷与集电环接触良好；定子绕组、转子绕组和铁芯温度正常；冷却水进出水温度及流量符合规定；日补氢量在规定范围；检测仪表指示正确。变压器和高压并联电抗器的分接开关接触良好，有载开关及操动机构状况良好，有载开关的油与本体油之间无渗漏问题；冷却系统（如潜油泵风扇等）运行正常无缺陷；套管及本体，散热器、储油柜等部位无渗漏油问题。高低压配电装置的系统接线和运行方式正常，开关状态标识清晰，母线及架构完好，绝缘符合要求，隔离开关、断路器、电力电缆等设备运行正常无缺陷；防误闭锁设施可靠；互感器、耦合电容器、避雷器和穿墙套管无缺陷；过电压保护装置和接地装置运行正常。高压电动机运行电流、振动值、轴瓦（轴承）温度在允许范围；防护等级符合现场使用环境。所有一次设备绝缘监督指标合格。查阅350MW运行规程（Q/104-01012013）、680MW机组运行规程（Q/104-01022013）运行日志、缺陷记录和现场检查，14号发电机及其所属系统的设备状态良好，运行参数及历史记录曲线在正常范围。现场检查，34号发电机转子碳刷与集电环接触良好，1、2、3、4号机组定子绕组温度显示正常，均在运行规程要求范围内；3、4号定子冷却水进出水温度及流量符合运行规定的要求；发电机气密性试验每月8日进行，4台机漏氢量结果优秀，#1、2漏氢量均远小于18 Nm3/d，#3、4漏氢量均远小于14 Nm3/d,均合格。查阅电力变压器试验报告、运行日志、缺陷记录以及现场检查，14号主变、厂变、启备变的分接开关直流电阻测量值与出厂值误差在标准范围内，12启备变有载开关及操作机构无重大缺陷，档位切换时无断开点、动作顺序正确。12号启备变有载开关与本体间无渗漏油现象；冷却系统运行正常，无缺陷。查阅电气系统一次设备接线图、运行日志、缺陷记录、电气设备试验报告以及现场检查，电气系统高低压配电装置的系统接线和运行方式正常，断路器状态标识清晰，绝缘符合要求，隔离开关、断路器、电力电缆等设备按照规定周期进行检查试验，运行正常无缺陷；查看电气设备就地抄表记录及现场查看，互感器、避雷器运行正常无缺陷，避雷器在线监测泄漏电流显示正常，过电压保护装置和接地装置运行正常。查阅高压电动机的设备台帐、运行日志、缺陷记录、电动机巡检记录以及现场检查，厂用高压电动机运行电流、振动值、轴瓦（轴承）温度在允许范围，防护等级符合现场使用环境。查阅电气设备试验报告和绝缘监督报告，电气一次设备绝缘均在合格范围内，绝缘监督工作开展正常、规范。存在问题：无存在影响电气一次设备安全稳定运行的重大缺陷或隐患，扣3分/项，未进行分析并制定措施，不得分；措施无针对性扣3分。一次设备绝缘监督指标不合格，扣2分/项。发电机转子碳刷与集电环接触不好，造成发热和火花，扣5分。发电机各部运行温度超标，未采取措施，扣5分。变压器和高压并联电抗器本体、套管，散热器、储油柜等部位有渗漏油，扣2分/项。高低压配电装置设备缺陷，扣2分/项。155.6.3.2电气二次设备及系统励磁系统设备运行可靠，调节器在正常方式运行时稳定、可靠，调节器特性和定值满足要求；励磁系统的保护正确，强励能力符合要求，励磁变压器满足运行要求；新投入或大修后的励磁系统按要求进行各项试验，且试验合格。继电保护及安全自动装置的配置符合要求，运行工况正常，定值应符合整定规程要求，并定期进行检验；故障录波器运行正常，需定期测试技术参数的保护，按规定进行测试，测试数据和信号指示齐全正确；二次回路和投入试验正常，仪器、仪表符合技术监督要求。直流系统设备可靠符合运行要求，蓄电池设备安全可靠；升压站与机组直流系统相互独立；直流系统各级熔断器和空气小开关的定值有专人管理，备件齐全。通信设备、电路及光缆线路的运行状况良好，电源系统正常；通信站防雷措施完善、合理。查阅励磁调节器定值单、运行日志、缺陷记录以及现场查看，14号机组励磁调节器在自动方式下运行稳定、可靠，调节器特性和定值满足要求，励磁系统配置的保护装置按整定方案要求投入运行，强励能力整定符合规程要求，34号励磁变压器按照检修规程、预试规程的要求进行检修和试验，现场检查励磁变压器运行正常无缺陷；查看励磁调节器检验报告，机组大修时励磁系统按照规程的要求进行了各项试验，试验结论合格。查阅电气二次设计图纸资料及继电保护和安全自动装置的定值单，继电保护及安全自动装置的配置符合技术规程要求，现场检查，保护、自动装置投入运行且工况正常。查阅励磁系统、发-变组保护试验报告，企业按照规程规定周期，进行了继电保护及安全自动装置的校验；现场检查发电机故障录波器运行正常；继电保护及安全自动装置校验用仪器、仪表符合技术监督要求。查阅直流系统配置图纸资料，蓄电池运行维护记录、蓄电池核对性充放电试验报告、缺陷记录及现场检查，评审期内直流系统设备未发生异常情况，设备安全可靠；14号机组直流系统与升压站直流系统相互独立，符合设计规程要求；查阅直流空开的定值清单，直流系统的定值由检修部专人计算管理，设备台帐完整、级差配合符合规程要求，查阅直流空开备品清册，现场使用的熔断器、空气开关均有备品。查阅通信系统接线图、设备说明书、原理图、接地引下线测试记录以及现场检查，通信设备、电路及光缆线路的运行状况良好，电源系统正常；通信站防雷措施落实到位，通信接地设施定期进行检查和维护，每年进行接地引下线导通电阻检测，测量方法、结果符合要求。存在问题：无存在影响机组安全稳定运行的缺陷和隐患，扣3分/项。二次回路、二次设备存在未及时消除的缺陷，扣1分/项。励磁系统设备存在缺陷，扣1分/项。继电保护装置及安全自动装置未按规定检验，项目缺失，标识指示、信号指示缺失，扣2分。故障录波器运行不正常或未投入运行，扣2分。定期测试技术参数的保护，未进行测试，扣2分。通信设备、电路、光缆线路及交直流电源的运行状况及环境存在问题，扣2分。直流系统各级熔断器和空气小开关的定值没有专人管理，备件不齐全，扣5分。蓄电池未做核对性试验，扣2分。155.6.3.3热控、自动化设备及系统模拟量控制系统（MCS）、汽机数字电液控制与保护（DEH/ETS/TSI）、水轮机调速与保护系统、燃机控制与保护系统（TCS、TPS）、锅炉炉膛安全监控系统（FSSS）、顺序控制系统（SCS）、数据采集系统（DAS）等设备配置规范，机网协调功能（AGC、一次调频）齐全，逻辑正确，运行正常，DCS系统或水电厂计算机监控设备的抗射频干扰测试合格。分散控制系统（DCS）或水电厂计算机监控系统的电子设备间环境、控制系统电源及接地、仪表控制气源的质量满足要求。DCS操作员站、过程控制站、现地过程控制装置（LCU）、通信网络及电源有冗余配置。工程师站分级授权管理制度健全，执行严格。热工系统自动投入率、保护投入率、仪表准确率、DCS测点投入率达到标准要求。#12号机组DCS、DEH/MEH均由SIMENS公司提供，DCS采用TXP