CQI9热处理过程评审表

特殊过程：热处理过程评估评估No.问题要求/指导客观证据不适合满意不满意需要立即改进Section1-管理职责&质量计划1.1现场是否配备有资格的热处理专业人员？全职、在册员工具备冶金和热处理专业知识至少5年热处理操作经验或至少5年基础冶金教育及热处理经验1.2是否进行热处理的先期质量策划？(APQP)有APQP程序，每个零件进行了可行性研究和内部批准相似零件能够组成零件族并得到定义PPAP后，无顾客未批准的过程更改重大过程更改的澄清应联系顾客并保持记录1.3PFMEAs是否得到更新，并与目前的过程相致？具有文件化的PFMEA管理程序并确保PFMEA得到更新以反映当前零件的质量状态PFMEAs适用与每个零件或零件族，体现了从接收到发运的所有过程步骤和所有关键的过程参数有组织或顾客确定的重要或关键特性应得到识别、定义和体现在FMEAs中应有包括生产操作者在内的跨功能小组来开发PFMEA每年应考虑解决高的风险系数(RPNS)的项目1.4控制计划是否得到更新，并与目前的过程相致？具有文件化的控制计划管理程序确保控制计划得到更新，以反映当前的控制使用于每个零件或零件族，体现了从来料接收到零件发运的所有过程步骤、所有关键的过程参数和所使用的设备应有包括生产操作者在内的跨功能小组来开发控制计划与作业指导书(WorkInstructions)、工艺流程卡(Shoptravelers)、PFMEAs保持致性由组织或顾客确定的重要或关键特性应得到识别、定义和体现针对过程和产品特性评估的样本大小和抽样频率应该与该过程表中的3.0和4.0节中的最低要求保持致1.5所有相关的或引用的规范是否为最新的和可用的？包括但不限于：SAE、AIAG、ASTM、GM、FORD、DC等所有相关的或引用的规范应是最新的和可用的。包括但不限于：SAE、AIAG、ASTM、GM、FORD、DC等应有一个形成文件的过程，适时评审、分发和执行顾客的工程标准和规范(Customerrequirments),该过程一般不超过两周，文件规定由谁、如何得到、如何维护、如何建立最新状态跟踪和如果传递到生产现场？1.6对所有的操作过程是否有书面的过程规范？对所有的操作过程都应有书面的过程规范，并包含所有过程的步骤。操作参数包括过程温度、时间周期、装载率、气氛流量设置、传送速度、淬火搅拌速度等，应确定其公差范围以便进行控制过程规范可以采用工作指导书、作业卡、计算机系统的参数设定表单(Computer-basedrecipes)或其它类似的文件形式1.7生产初始阶段、过程设备重新布置和大修改造之后是否进行了有效的能力验证？新购过程设备或重新布置或大修改造后的设备是否有效的完成了过程能力研究？为证明每一个过程能够生产出可接受的产品，供应商应对每一个过程进行生产能力研究，包括在初始验证、任何过程设备重新布置或大修(应定义何为大修)之后初始能力研究应包括指定了年度工作范围的每一条热处理炉生产线的热处理过程，一条热处理炉生产可能包括很多设备的组合以集成需要的热处理工艺，如硬化、淬火和回火能力研究技术应针对热处理产品特性参数是适当的，这些参数包括抗拉强度、硬化深度、硬度任何顾客的特殊要求均应满足，当没有顾客特殊要求时，应建立一个能力的接受准则(Acceptableranges)以测量过程能力，一旦超过顾客的特殊要求和内部规定的接受准则时，应采取行动计划1.8是否针对整个过程搜集分析数据，并针对这些数据进行适当的反应？热处理产品和过程数据的分析能提供缺陷预防的重要信息应建立一个全过程收集、分析、和反映产品和过程数据的系统分析方法包括对重要产品和过程参数的现行趋势和历史数据的分析应确定哪些参数需要列入分析范围1.9管理者是否每24小时评审热处理炉监控系统(FurnaceMonitoringSystems)?管理者应每24小时评审热处理监控系统监视包括但不限于：温度纸带记录、气氛纸带记录、计算机数据日志、热处理炉及操作者日志评审包括对失控状态或报警状态的探测。热处理炉数据的评审过程应进行记录，该记录要求同样适用于计算机数据1.10是否每年至少一次按AIAG的HTSA进行内部审核？每年最少次按AIAG的HTSA进行内部审核，应及时发布审核时发现的问题点1.11是否有一个文件化的返工批准系统？应有一个文件化的返工(reprocessing)批准系统，包括对指定人的授权该程序应描述哪些产品特性允许，哪些不允许任何一个返工，需要有资格的技术人员编制一个新的过程控制表，表明热处理更改的必要性应记录何时、有多少材料被返工1.12针对顾客和内部关注的问题，质量部门是否评审、处理并形成文件？:质量管理体指应包授权人针应批准再处理零件识发运部顾客关注和任何其他内部关注问题的过程可以采用有纪律的问题解决方法1.13是否针对热处理审核范围内的每个过程，建立了适用的持续改进计划？应建立一个持续改进过程，适用热处理审核范围的每个过程，这些过程的设计应带来质量水平和生产率的持续改进行动计划应体现优先顺序和日期要求（完成时间）应提供该项目运行有效性的证据1.14质量管理者或指定的责任人是否批准对隔离材料进行处置？质量管理着有责任批准和文件规定适当的人员对隔离材料进行处置1.15是否建立覆盖整个热处理过程适用于操作者的操作手册？应建立覆盖整个热处理过程（从接收到发运）的、适用的作业指导书（或操作手册）这些程序或作业指导书包括潜在情况（如动力中断）设备开动和停止、产品隔离、产品检验及一般操作程序这些程序或作业指导书应覆盖从原材料接收到产品发运的所有操作步骤并能由车间人员方便获取1.16管理着是否始终为所有热处理员工（包括后备的、临时的）提供培训？管理者必须始终为所有热处理员工（包括后备的、临时的）提供培训必须保持文件化的证明以表明员工得到了培训和进行了培训有效性的评估必须确定每项活动所需要的资格要求及现在和将来的培训需求1.17是否建立责任矩阵表证明所有关键的管理和监控活动都由有资格的人员完成？应有可靠的责任矩阵表证明所有关键的管理和监控活动都由有资格的人员完成，对关键的活动，应规定主要和次要的人员管理层能在任何时候方便的获取该矩阵1.18是否有预防性维护程序？预防性维护数据是否作为预测性维护计划的一部分？对识别的关键过程应建立一个预防性维护程序，该程序必须是一个从请求到实施到有效性评估的闭环，操作者有机会报告问题并在闭环中解决问题计算机数据如停机时间、质量拒收（QR）、FTT能力、重复维修指令、操作者问题报告均可用来改善预防性维护程序热处理炉和各类发生器应按照确定的频率制定相应的烧烬计划（详件过程表1.0）作为预见性维护计划的一部分，维护数据应得到收集并进行分析1.19是否开发一份关键零部件备件清单（CriticalSparepartsList）以能保证最小程度的生产中断？建立一份关键零部件备件清单，以保证最小程度的生产中断Section2-场地和材料搬运职责2.1是否确保输入接收系统的数据与顾客发运文件上的信息想致？将所有的顾客要求和批次识别充分转化为内部热处理文件至关重要确保输入接收系统的数据与顾客发运文件的信息致文件化的规定和符合证据如：工艺流转卡、工作订单等当存在接收材料不能准确的与发运文件相符合时，供应商应具有详细的流程来处理接收的差异。上述要求也同样适用于内部有热处理部门的情况，该过程中接收和发运参照执行2.2在热处理全过程中产品是否清楚地标识并实施？对产品和容器在热处理过程的标识进行规定以避免不正确的处理和混淆在工厂内部划分适当的场所（定置）和阶段管理可以保证在所有的工序未完成之前，订单产品是不会发运的顾客产品在热处理全过程中必须清楚地标识并在整个热处理过程中分阶段存储合格品、在制品、完工品应适当地分类和标识2.3在热处理全过程中是否完整地维护的批次追踪和完整性？所有的材料均应放在丨被清楚鉴疋的专1J区域内丿J段运输输出的批次能追溯到输入的批批次准确识别的原则和与批次相关信息的链接能提高分析根本原因和持续改进的能力2.4是否有足够的程序规定以防止不合格产品流入到生产系统？必须对可疑品或不合格品进行控制，以防止错误的发运和污染其它产品应有足够的程序规定用于防止不合格产品流入到生产系统应有文件规定适当的处理、产品标识以及原材料进出指定区域的跟踪应指定不合格存放区，以保持这类材料的隔离2.5在整个热处理过程中是否有一个系统用于识别死角区，以减少零件混淆的风险（包括外来的、合格件、和不正确处理的零件）？在整个热处理过程中应有一个系统用于识别死角区，以减少零件混淆的风险（包括外来的、合格件、和不正确处理的零件应建立文件对每个热处理过程/设备的死角区（trappoints）进行识别和监控当每个零件的生产方法或装备改变时应识别潜在的死角区（trappoints）-容器内是否摆脱了外来材料的影响？装有顾客产品的容器内应无外来材料的影响必须检查容器中的外来材料并通报其来源在容器空出或再使用后应检杳是否还有未经热处理的零件，以防污染已完工产品-是否建立装炉操作规范、作业文件并加以控制？应建立装炉操作规范、作业文件并加以控制装炉参数包括：进料速度、传动带速度、每筐的零件数、装裁重量，检查频率参见过程表3.0-操作者是否得到有关当设备出现紧急情况（包括动力中断时）如何进行材料处理、围堵措施和隔离产品的培训？非计划或紧急情况停工在很大程度上来引起不恰当过程的风险操作者应得到有关当设备出现紧急情况（包括动力中断时）如何进行材料处理、围堵措施和隔离产品的培训应形成培训文件，表明设备出现紧急情况或失效的潜在类型的作业指导书易于被设备操作者接受和理解，这类指导应规定所有与热处理过程有关的围堵措施，应覆盖整个热处理过程：装炉、奥氏体化、淬火和回火在热处理搬运、储存和.9包装过程中是否能充分保证产品的质量？某些设备具有不兼容所有零件结构的搬动装置和其它移动组件如容器装载过度的操作也可能增加零件损坏的风险产品的搬运、储存和包装应充分保证产品的质量应针对防止零件损坏和其它质量风险，对热处理装炉系统、在线搬运和发运过程进行评审工厂的清洁、内部管理10、环境及工作条件是否有益于质量改进？工厂的清洁、内部管理、环境及工作条件应有益于质量改进应评审这些条件对质量的影响应清楚地规定和执行内部管理制度和政策应对设施中有害于质量的条件进行评审如：零件散落在地上、淬火池周围有油、不适合的工厂照明及烟雾等零件是否避免了一些对11随后热处理过程有害的污染物的影响？淬火系统是否得到监视、记录，并得到控制？适用时，是否对可溶性13的防锈油或其它防锈剂进行监视和控制？许多零件在热处理后要进行表面处理如电镀和涂装，零件应避免一些对随后过程有害的污染物的影响，有关处理前清洗和处理后清洗参数应该得到监控并记录，一旦粘上汕油、污染物或残余物是很难驱除的应评审化学供应商有关对清洗系统的建议在热处理之前避免铁锈、毛刺、碎屑、有害的润滑剂混合物、乳化切削油、防锈油、润滑剂等参见适用的过程表的要求和规范以确定其可接受性，有关清洁方法的检查频率见过程表5.0淬火系统应得到监视、记录，并得到控制，如温度、搅拌、等级、浓度(适用时)、淬火时间或悬浮物，以达到规范要求，检查频率详见过程表3.0和5.0由计算机监控的设备，需要警报和警报日志，并满足确认要求对于采用整体淬火的热处理炉需要有淬火延迟(QuenchDelay)的范围和警报针对淬火和回火的零部件应进行具体规定回火延迟(TemperDelay)时间，如渗碳、碳氮共渗、中性淬火固溶处理和时效等零件在热处理后经常需要浸泡或喷涂一些防锈溶液适用时，应对可溶性的防锈油或其它防锈剂进行监视和控制必须保持这些溶液的特性在规定的公差范围内，检查频率详见过程表5.0按过程表规定的频率.14要求进行过程控制参数的监控？按过程表规定的频率要求进行过程控制参数的监控带有警报和警报日志的计算机监控设备需要满足确认要求需指定专人通过如初始纸带记录和数据日志来核实这些过程参数按1.9节中的要求进行管理评审是必须的是否按过程表规定的规.15范及频率要求完成过程/最终的检验/试验？按过程表规定的规范及频率要求进行过程/最终的检验/试验,程表4.0详见过产品试验设备应得到验证产品试验设备是否得到试验设备必须针对每一个适用的顾客特殊标准或由验证？ASTM,DIN,EN,ISO,JIS,NIST,SAE等一致认可的标准进行验证和校准-验证和校准的结果必须经内部评审、批准并记录存档Section3-设备3.1热处理炉，气氛发生器和淬火系统配备有适当的过程控制装置吗？热处理炉，气氛发生器和淬火系统应配备有适当的过程控制装置，包括温度计、碳势或露点器、气体流量计、淬火监控系统包括搅拌器、温度控制器和淬火油分析仪，具体清单详见适用的过程表1.03.2这些装置是否得到校准或验证、是否过期或还在使用期内？按规定的时间间隔进行校准/验证，详见适用的过程表1.0和2.03.3热电偶及保护套是否按照此过程表要求进行检查和更换？热电偶和保护管应依据预防性维护计划进行定期检查和更换，详见适用的过程表2.03.温度均匀性温度是否按照该过程表要求进行测试？按适用的过程表2.0的要求测量温度的均匀性低于AMS2750允许的频次是不允许的某些热处理炉的设计（如旋转炉）排除了这一点要求当温度均匀性研究不可能时，可以进行产品的研究3.5热处理炉的控制热电偶与设置温度之差是否处于该过程表的要求之内？按适用的过程表2.0的极限要求控制炉内热电偶与设定值的变差该要求不适用于多区连续炉的第一区3.是否每季度（一年四次）和任何修理/重置后，对过程及设备的警报器进行检查测试？应具有热处理过程和设备警报器清单至少每季度（一年四次）和在任何修理/重置后，对过程及设备的警报器进行测试，应保持检查测试的记录3.7气氛发生器、炉内气氛和碳势/露点是否得到连续的监视和自动控制，并形成记录？发生器、炉内气氛和碳势/露点应得到连续的监视和自动控制，并形成记录，详见适用的过程表1的1.0和3.0对渗碳/碳氮共渗/中性淬火，其碳势或露点的自动控制对所有的发生器和气氛炉均是必要的，除搅拌炉及摇摆炉外，这些要求针对渗碳、碳氮共渗和中性淬火是明确的如没有使用发生器，应对所提供的气体流量进行监视和控制审核员应按照客户要求、热处理控制计划及内部程序确认气氛控制系统的有效性、这些气氛控制系统应该维护气氛露点，碳势设置点在控制计划或内部程序规定的参数范围之内还需要有一个碳势/露点检查结果的备份方法，如露点仪、电阻丝，气体分析仪、薄片、碳棒等自动、连续气氛控制系统由传感器（如氧探针）或在线红外气氛分析仪on-lineInfrared（IR）组成验证频率详见过程表1的3.03.8当气氛监控备选系统的备份读数与原来的控制方法确定的极限值不一致或不相关时，是否重新确定？如果气氛验证检查的备份读数与原来的控制方法确定的极限值不致或不相关时，热处理商应解决超差的问题气氛监控备选系统的读数和自动控制气氛露点/碳势的读数应保证规定在控制计划或内部程序所规定的范围之内碳势/露点的备份读数可以用以下一种或多种方法确定：碳棒或碳片薄片三气分析仪ThreeGasAnalyzer露点电热线圈电阻这些范围大小随着所规定的热处理过程和所使用的设备不同而不同热处理商应用适当的方法调整、纠正、和重新建立/确定实际的气氛碳势/露点读数和原有的控制和备份的气氛读数之间的差异，两种读数间建立联系的许可范围应写入控制计划或内部程序3.是否所有的氨管线都装有快速断开或三阀防故障安全排气系统？所有连接热处理炉的氨管道应装备快速断开装置或者三阀防故障安全排气系统定位阀即使当它们都关闭时，也能让氨气泄漏，因为在热处理过程中，这些氨气是不需要的和有害的，针对不需要氨气氛的热处理过程该要求不是必须的当碳氨共渗(或者它使用氨气的热处理过程)之或者其它热处理操作不规定使用氨气之前，氨气线可以分离三阀防故障安全排气系统是可行的，有关三阀自动防故障系统(ThreeValveFail-SafeVent)详见附录B述语中的定义当无氨气氛过程需要将氨气线分离时，氨气管道断开应作出文件规定3.0针对扣件和小型零部件，在处理产品之前(完成需要氨气的产品处理后)是否进行了至少3个小时的氧气燃尽？(OxidizingRum-Out)该条款适用于扣件和小的金属零件，要求热处理商在处理产品之前至少应完成三小时的氧化烧烬过程，因为对于不特别规定或要求氨水的热处理过程，氨水是不需要的，值班日记或数据记录器或其它记录应记录实际的氧化烧烬时间，因为足够的时间能在不需要氨气的产品处理之前有效驱除表面的氨水3.所有的气氛炉和发生器是否有气体流量范围或流量计？所有的气氛炉和发生器应有气体流量范围或流量计？均应按预防性维护计划进行定期保养和维护应文件规定清洁和可能的重新组装的要求3.2对于线形坚固件，是否所有的连续炉都装有玻璃观察孔和并在淬火炉的未端装有咼温红外测温仪？应在连续炉的出口端安装气体红外线高温仪，以监视低于设定温度的零件，其温度报警应设在28C(50F)之内，监控结果应该形成纸带记录或进行连续的数据记录红外测试仪应至少每年进行校准和鉴定所有的观察孔必须按预防性维护计划进行清洗3.3奥氏体盐浴的化学特性是否得到监控？该条款适用于铁酸盐碳氮共渗、奥氏体回火和中性盐淬应每天监控奥氏体盐浴室的盐的化学性和零件的脱碳情况，监控的频率详见适用的过程表3.0是否对淬火介质进行分析？感应热处理3.15是否对每一零件的位置进行控制？如使用接近开关/光学传感器、机械探测器等方法探测每一零件的位置3.16是否对每个零件的能量进行控制？必须控制每一零件的能量或功率针对每台设备的信号监视器是首选的，该监视器能给出能量单位(如电压伏特，功率千瓦等)VS.时间和距离(针对扫描系统)一个能量监视器或等效设备应获得设计确认后方可接受3.17供应商是否建立一个感应圈的管理系统？感应圈应涉及到加热圈和淬火压力通风系统供应商应建立一个感应圈的管理系统，感应圈应涉及到加热圈和淬火压力通风系统：针对每一种零件的备份线圈应在现场可获得线圈应满足批准时的初始设计要求线圈设计发生变更，必须获得顾客的工程变更批准3.18淬火系统是否自动、机械化？淬火系统应该是一个自动化操作过程，除非有资格的设计人员(Designauthority)的批准，否则人工淬火是不允许的淬火必须自动地进行并得到控制3.19是否每批零件都做首件作业准备验证？热处理商应该完成每批零件的首件作业准备验证(Firsrpieceset-up)必须周期性地进行淬火介质(QuenchingMedium)的特性分析，如冷却曲线、含水量、盐的浓度，详见适用的过程表5.0淬火介质特性值的允许范围应由热处理淬火介质的供应商或热处理供应商进行规定热处理供应商应针对其符合性进行审核并记录