证券从业《证券市场基本法律法规》考试历年真题汇总含答案参考88

证券从业证券市场基本法律法规考试历年真题汇总含答案参考1. 单选题：证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办(证监会)备案，备案材料包括()。项目负责人合作内容起止时间版面安排或者节目时间段A.B.C.D.正确答案：C2. 单选题：以下属于证券公司从事证券经纪业务的禁止行为的是（）。.将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品.违规向客户提供资金或有价证券.代理买卖法律规定不得买卖的证券A.、B.、C.、D.、正确答案：B3. 单选题：发行人应当聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的事项包括()。、首次公开发行股票并上市；、上市公司发行新股、可转换公司债券；、股票在二级市场上进行转让；、中国证券监督管理委员会认定的其他情形。A.、B.、C.、D.、正确答案：D4. 单选题：股票的内在价值就是股票未来收益的()。A.现值B.期值C.均值D.虚值正确答案：A5. 单选题：中华人民共和国公司法规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由()诀议，公司章程对投资或者担保总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。.理事会.股东大会.董事会.股东会A.、B.、C.、D.、正确答案：D6. 单选题：单独或者通过合谋，利用（）联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量，是操纵证券市场的手段之一。.资金优势.持股优势.信息优势A.、B.、C.、D.、正确答案：B7. 单选题：客户信用资金账户是客户在存管银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户，该账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的（）级账户。A.一B.二C.三D.四正确答案：B8. 单选题：证券公司开展客户资产管理业务，应当与客户签订书面资产管理合同，就双方的权利、义务和相关事宜做出明确约定，资产管理合同必备内容包括（）。.收益分配原则、执行方式.信息提供的内容、方式.合同变更、解除和终止的事由、程序.承担的有关费用A.、B.、C.、D.、正确答案：A9. 单选题：收购方通过与目标公司的股票持有人达成收购协议的方式进行收购是指（）。A.要约收购B.协议收购C.股权收购D.杠杆收购正确答案：B10. 单选题：下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中，错误的是（）。A.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔B.未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上3%以下的罚款C.未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款正确答案：B11. 单选题：境内法人申请开立证券账户时，客户需填写（）。A.自然人证券账户注册申请表B.合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表C.机构证券账户注册申请表D.证券账户注册资料查询申请表正确答案：C12. 单选题：证券公司从事资产管理业务，()不属于资产管理业务人员应当符合的条件。业务人员具有证券从业资格业务人员中具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人业务人员具有硕士以上的学位以业务人员中具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人A.B.C.D.正确答案：C13. 单选题：证券交易内幕信息的知情人包括（）。.持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员.公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员.保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员.证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员A.、B.、C.、D.、正确答案：D14. 单选题：公开募集基金的基金管理人不得向基金份额持有人（）。A.承诺最低收益B.保证按照诚实信用原则管理基金财产C.保证为其最大利益管理基金财产D.保证公平对待所管理的不同基金财产正确答案：A15. 单选题：证券公司应当统一组织回访客户，回访内容应当包括但不限于()。、客户身份核实、客户账户变动确认、是否向客户充分揭示风险、是否存在全权委托行为A.、B.、C.、D.、正确答案：D16. 单选题：【2016年真题】签订上市协议的公司应公告的事项不包括（）。A.依法经会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告B.持有公司股份最多的前10名股东的名单C.公司的实际控制人D.高级管理人员持有本公司股票和债券的情况正确答案：A17. 单选题：中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查，发现证券公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取（）监管措施。A.行政B.法律C.自律D.经济正确答案：C18. 单选题：证券公司与发行人必须签订协议，协议应载明（）。I.当事人的名称、住所及法定代表人姓名II.代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格III.代销、包销的期限及起止日期IV.代销、包销的费用和结算方式A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、II、III、IVD.I、IV正确答案：C19. 单选题：下列关于一致行动人的规定，错误的是（）。A.投资者及其一致行动人在一个上市公司中拥有的权益应当合并计算B.一致行动人应当分别计算其所持有的股份C.投资者计算其所持有的股份，应当包括登记在其名下的股份D.投资者计算其所持有的股份包括登记在其一致行动人名下的股份正确答案：B20. 单选题：下列不属于上市公司重大资产重组资产负债表关注事项的是（）。A.巨额应收或预付款项是否存在关联方占款情形B.标的资产是否存在坏账准备多提C.标的资产是否存在固定资产折旧D.短期借款项目是否存在大额到期借款未偿还情形正确答案：B21. 单选题：【2015年真题】非法设立期货公司或其他期货经营机构或者擅自从事期货业务的予以取缔没收违法所得并处违法所得1倍以上5倍以下罚款，没有违法所得或者违法所得小于20万元的应当处以()罚款。A.20万元以上100万元以下B.15万元以上120万元以下C.25万元以上120万元以下D.20万元以上120万元以下正确答案：A22. 单选题：效力期限内的诚信信息根据性质可以分为（）。I.公开信息II.封闭信息III.半公开信息IV.有限公开信息A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、IVD.II、III正确答案：C23. 单选题：证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，涉嫌下列情形中的（），应予追诉。.造成投资者直接经济损失数额在2万元以上的.造成投资者直接经济损失数额在3万元以上的.致使交易价格和交易量异常波动的.造成恶劣影响的A.、B.、C.、D.、正确答案：A24. 单选题：下列关于非法集资类犯罪构成的说法中，错误的是（）。A.犯罪主体包括自然人和单位B.犯罪主体是法人C.犯罪主观方面是故意D.犯罪客体是国家金融管理秩序正确答案：B25. 单选题：基金托管人应当具备的条件有（）。.总资产和资本充足率符合有关规定.设有专门的基金托管部门，取得基金从业资格的专职人员达到法定人数.有安全保管基金财产的条件，拥有基金托管业务相关的设施.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度A.、B.、C.、D.、正确答案：B26. 单选题：将证券市场划分为一级市场和二级市场的依据是（）。A.上市公司规模B.品种结构C.交易场所结构D.层次结构正确答案：D27. 单选题：下列选项中，证券从业人员不得从事的活动有（）。利用作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录中国证监会、协会禁止的其他行为A.B.C.D.正确答案：B28. 单选题：【2016年真题】下列选项中，可以担任证券公司实际控制人的有（）。因故意犯罪被判处刑罚，距刑罚执行完毕已过4年净资产为实收资本的60%不能清偿到期债务或有负债达到净资产的50%A.B.C.D.正确答案：A29. 单选题：直投子公司可以开展的业务有（）。.为客户提供与股权投资相关的财务顾问服务.使用自有资金或设立直投基金，对企业进行股权投资.为客户提供与债权投资相关的财务顾问服务.使用自有资金或设立直投基金，对企业进行债权投资A.、B.、C.、D.、正确答案：A30. 单选题：证券经纪业务的风险主要包括（）。.合规风险.管理风险.信用风险.技术风险A.、B.、C.、D.、正确答案：B31. 单选题：下列不属于定向资产管理合同内容的是()。A.风险揭示B.客户资产的清算返还事宜C.发放证券D.当事人的权利和义务正确答案：C32. 单选题：下列关于自营业务中如何在禁止内幕交易方面加强自律管理的表述中，正确的有（）。加强员工的内部管理严禁证券从业人员买卖股票严格保密纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息，非参与企业服务的人员不打听内幕信息为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离在思想上提高认识自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖A.B.C.D.正确答案：A33. 单选题：证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于（）年。A.1B.2C.3D.4正确答案：C34. 单选题：下列关于集合资产管理计划信息披露的表述，错误的是（）。A.集合计划推广期间，证券公司、代理推广机构应当将计划说明书、集合资产管理合同文本和推广材料置备于营业场所B.证券公司、代理推广机构应当介绍集合计划的产品特点、投资方向、风险收益特征C.证券公司、代理推广机构应当充分揭示投资风险D.集合计划存续期间，证券公司应当每季度向客户寄送对账单正确答案：D35. 单选题：通过证券从业资格考试的人员通过所在机构申请执业证书的，若其符合证券业从业人员资格管理办法规定的相关条件，则证券业协会应当自收到申请（）日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。A.10B.20C.30D.45正确答案：C36. 单选题：下列关于证券研究报告的说法中，不正确的是（）。A.发布证券研究报告，是证券投资咨询业务的一种基本形式B.证券研究报告可以采用书面或者电子文件形式C.证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵循独立、客观、公平、审慎原则D.证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，可视发布对象不同差别对待正确答案：D37. 单选题：按照债券票面载明的利率及支付方式定期分次付息的债券是指（）。A.贴现债券B.零息债券C.缓息债券D.附息债券正确答案：D38. 单选题：未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算（），处以非法所募资金金额百分之一以上百分之五以下的罚款。A.银行同期贷款利息B.银行同期存款利息C.银行同期贴现利息D.银行同期拆借利息正确答案：B39. 单选题：公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，可以由下列机构或人员中的（）决定。.监事会.股东大会.董事会.出资最多的股东A.、B.、C.、D.、正确答案：D40. 单选题：中国证监会撤销保荐代表人资格的行为包括（）。I.保荐代表人被吊销证券业执业证书II.保荐代表人被注销证券业执业证书III.保荐代表人受到中国证监会行政处罚IV.保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.III、IVD.I、IV正确答案：B41. 单选题：上市公司信息披露管理办法属于（）层级。A.行政法规B.法律C.自律管理业务规则D.部门规章正确答案：D42. 单选题：下列不属于原始权益人的职责是()。A.依照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产B.配合并支持管理人、托管人履行职责C.配合并支持其他为资产证券化业务提供服务的机构履行职责D.办理资产支持证券发行事宜正确答案：D43. 单选题：证券公司应当自每月结束之日起()个交易日内，向中国证监会及其派出机构报送月度风险控制指标监管报表。A.1B.3C.5D.7正确答案：D44. 单选题：下列关于证券市场法律法规层次的表述中，错误的是（）。A.现行证券市场法律主要包括证券法证券投资基金法公司法及刑法B.中国证券业协会制定的自律性规则属于证券市场法律、法规的第四个层次C.共分为四个层次D.证券公司监督管理条例和证券公司风险处置条例属于部门规章正确答案：D45. 单选题：证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时，不得提供的服务包括（）。.协助办理开户手续.提供期货行情信息.代理客户进行期货结算.代理客户进行期货交易A.、B.、C.、D.、正确答案：C46. 单选题：（）从事集合资产管理业务违反规定的，中国证监会依照法律、行政法规和中国证监会的有关规定作出行政处罚，涉嫌犯罪的，依法移交司法机关，追究其刑事责任。I证券公司及其相关人员II资产托管机构及其相关人员III证券登记结算机构及其相关人员IV代理推广机构及其相关人员A.II、IIIB.I、II、IVC.I、II、III、IVD.I、II、III正确答案：C47. 单选题：被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反证券业从业人员资格管理办法被协会注销执业证书的人员，协会可在（）年内不受理其执业证书申请。A.2B.3C.4D.5正确答案：B48. 单选题：下列选项不属于上市公司和公司债券上市交易的公司向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送的年度报告记载的内容的是（）。A.高级管理人员简介B.公司概况C.公司实际控制人D.持有公司股份最多的前5名股东的名单正确答案：D49. 单选题：取得证券执业证书的从业人员变更聘用机构的，（）。A.新聘用机构需在该情形发生后10日内向中国证券业协会报告B.新聘用机构需在该情形发生后30日内向中国证券业协会报告C.原聘用机构需30日内报告中国证券业协会D.原聘用机构需30日内注销该人员的执业证书正确答案：A50. 单选题：依法对保险公司次级定期债务的定向募集、转让、还本付息和信息披露行为进行监督管理的是（）。A.中国证监会B.中国人民银行C.中国保监会D.中国证券业协会正确答案：C51. 单选题：下列关于客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式比较的改变不包括（）。A.证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定存管银行B.指定存管银行须为每个客户建立管理账户C.客户交易结算资金的存取，可随意选择存管银行办理D.指定存管银行须保证客户能够随时查询其交易结算资金的余额及变动情况正确答案：C52. 单选题：下列属于投资银行业务内部控制内容的有（）。.证券公司重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险.建立投资银行项目管理制度，完善各类投资银行项目的业务流程、作业标准和风险控制措施.加强投资银行项目的内核工作和质量控制.加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理A.、B.、C.、D.、正确答案：C53. 单选题：同自营业务相比，下列属于证券经纪业务特点的是（）。A.客户资料的保密性B.交易行为的自主性C.交易方式的自由性D.收益的不稳定性正确答案：A54. 单选题：证券法规定，对从事内幕交易、泄露内幕信息的，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。A.1倍以上5倍以下B.1倍以上3倍以下C.3倍以上5倍以下D.2倍以上5倍以下正确答案：A55. 单选题：收购人进行上市公司的收购，应聘请在中国注册的具有从事（）业务资格的机构担任其财务顾问。A.评估B.律师C.财务顾问D.审计正确答案：C56. 单选题：上市公司应当在（）起2个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告。A.每一会计年度的上半年结束之日B.每一会计年度中期结束之日C.每一会计年度下半年结束之日D.每一会计年度末正确答案：A57. 单选题：下列不属于证券经纪业务特点的是（）。A.业务对象的广泛性B.客户资料的公开性C.客户指令的权威性D.证券经纪商的中介性正确答案：B58. 单选题：下列关于有限责任公司股权转让的说法中，错误的是（）。A.有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权B.股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东1/3以上同意C.股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的，视为同意转让D.其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让正确答案：B59. 单选题：投资主办人从事投资管理活动，应当遵循的原则包括（）。I诚实守信II勤勉尽责III独立客观IV专业审慎A.I、II、IIIB.III、IVC.I、II、III、IVD.I、IV正确答案：C60. 单选题：【2018年真题】在我国，证券市场的部门规章及规范文件由()根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。A.全国人民代表大会B.国务院C.中国证监会D.中国证券业协会正确答案：C61. 单选题：下列关于证券交易内部信息知情人的说法错误的是（）。A.发行人控股的公司监事不属于证券交易内部信息知情人B.承销的证券公司有关人员属于证券交易内部信息知情人C.发行人的高级管理人员属于证券交易内部信息知情人D.证券登记结算机构的有关人员属于证券交易内部信息知情人正确答案：A62. 单选题：（）是证券公司根据证券登记结算公司相关规定为客户开立的、用于记载客户委托证券公司持有的担保证券的明细数据的账户。A.客户信用资金账户B.客户信用证券账户C.客户信用交易担保资金账户D.客户信用交易担保证券账户正确答案：B63. 单选题：招股说明书摘要的内容包括（）。发行人在招股说明书摘要的显要位置作出的声明本次发行概况募集资金运用重大事项提示A.B.C.D.正确答案：A64. 单选题：证券承销制度的核心是（）。A.证券承销协议B.主承销协议C.必备性条款D.依法承销正确答案：A65. 单选题：股份有限公司股票应当载明的主要事项不包括（）。A.公司名称B.公司地址C.股票种类、票面金额及代表的股份数D.股票的编号正确答案：B66. 单选题：证券经纪人在执业过程中，不得有的行为包括()。.在执业过程中索取或收受客户款项和财物.代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字.向客户充分提示证券投资的风险.向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告A.、B.、C.、D.、正确答案：B67. 单选题：【2018年真题】（）可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例及融券卖出的价格作出限制性规定。A.证券公司B.证券交易所C.中国证券业协会D.中国证监会正确答案：B68. 单选题：【2018年真题】违反公司法规定，虚报注册资本取得公司登记的，可对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额()的罚款，情节严重的，撤销公司登记或者吊销营业执照。A.百分之五以上百分之十以下B.百分之五以上百分之十五以下C.百分之十以上百分之十五以下D.百分之十以上百分之二十以下正确答案：B69. 单选题：证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的，关于证券投资顾问和证券分析师的变更注册申请后，通过系统进行审核，必要时可要求机构提交书面材料。证券业协会在收到完整申请材料后()日内审核完毕。对不予注册的人员，证券业协会通过系统通知其所在机构，并说明原因。A.30B.45C.60D.90正确答案：A70. 单选题：下列不属于自然人因遗产继承办理公众股非交易过户内容的是（）。A.申请人填写“股份非交易过户申请表”B.申请人提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件C.申请人提交继承人身份证原件及复印件D.申请人填写家庭住址正确答案：D71. 单选题：（）可以担任股份有限公司的监事。A.公民因犯罪被剥夺政治权利，执行期满6年B.公民因贪污被判处罚，执行期满3年C.公民因破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满3年D.公民因侵占财产被判处罚，执行期满4年正确答案：A72. 单选题：【2018年真题】证券账户管理包括()。证券账户的开立；证券账户挂失补办；证券账户注册资料查询与变更；证券账户合并与注销。A.、B.、C.、D.、正确答案：B73. 单选题：进入期货交易所进行期货交易的，应当是（）。A.机构投资者B.期货业协会会员C.个人投资者D.期货交易所会员正确答案：D74. 单选题：下列对于公司章程的描述，说法错误的是（）。A.公司章程是一种自治性规则B.公司章程是公司治理的重要依据C.公司章程仅对普通员工有效，对公司股东、董事、高级管理人员没有约束力D.公司章程是公司成立的必要条件正确答案：C75. 单选题：【2015年真题】下列从业人员中，执业行为错误的是()。A.应保守所在机构的商业秘密B.离开所在机构后?保密义务结束C.应保守客户的个人隐私D.应保守客户的商业秘密正确答案：B76. 单选题：有限责任公司的董事会对股东会负责，行使的职权有（）。.召集股东会会议，并向股东会报告工作.执行股东会的决议.决定公司的经营计划和投资方案.提请聘任或者解聘公司副经理、财务负责人A.、B.、C.、D.、正确答案：B77. 单选题：【2018年真题】证券发行市场又被称为()。A.一级市场B.流通市场C.二级市场D.主板市场正确答案：A78. 单选题：证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，应当按照规定编制对账单，该对账单应按（）寄送客户。A.周B.月C.季度D.年正确答案：B79. 单选题：基金销售机构未向投资人充分揭示投资风险并误导其购买与其风险承担能力不相当的基金产品的，监管机构可以采取的惩罚措施不包括（）。A.处10万元以上50万元以下罚款B.情节严重的，责令其停止基金服务业务C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告D.撤销直接负责的主管人员和其他直接责任人员基金从业资格正确答案：A80. 单选题：证券研究报告主要包括涉及证券及证券相关产品的（）。.价值分析报告.财务分析报告.行业研究报告.投资策略报告A.、B.、C.、D.、正确答案：C81. 单选题：关于面向公众开展的证券投资咨询业务，下列说法错误的是（）。A.预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据，不得主观臆断B.证券投资咨询机构及其执业人员可以参加媒体等机构举办的荐股擂台赛、模拟证券投资大赛或类似的栏目或节目C.证券投资咨询机构及其执业人员从事证券投资咨询活动必须客观公正、诚实信用，不得以虚假信息、内幕信息或者市场传言为依据向客户或投资者提供分析、预测或建议D.证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品不得建议投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖正确答案：B82. 单选题：证券公司办理集合资产管理业务，可以设立（）。.限定性集合资产管理计划.特定性集合资产管理计划.非限定性集合资产管理计划.非特定性集合资产管理计划A.、B.、C.、D.、正确答案：B83. 单选题：中国证监会按照（）授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。A.中国证券业协会B.国务院C.全国人民代表大会常务委员会D.中国人民银行正确答案：B84. 单选题：被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反相关规定被协会注销执业证书的人员，协会可在（）年内不受理其执业证书申请。A.1B.2C.3D.5正确答案：C85. 单选题：下列有关公司实际控制人的说法中，错误的是（）。A.公司实际控制人就是公司的控股股东B.通过投资关系，能够实际支配公司行为的人是实际控制人C.通过协议，能够实际支配公司行为的人是实际控制人D.通过人事安排，能够实际支配公司行为的人是实际控制人正确答案：A86. 单选题：公司公开发行新股，应当向国务院证券监督管理机构报送的文件不包括（）。A.公司营业执照B.公司章程C.股东大会决议D.公司员工名单正确答案：D87. 单选题：期货交易所可以实行（）分级结算制度。A.期货交易所B.期货交易所和会员C.监督机构D.会员正确答案：D88. 单选题：在全国银行间债券市场质押式回购中，具有结算代理人资格的金融机构主要有()。全国性商业银行；烟台住房储蓄银行；中德住房储蓄银行；部分符合条件的城市商业银行。A.、B.、C.、D.、正确答案：B89. 单选题：证券公司董事会在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定基础上，根据公司（）情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。.资产.现金流.损益.资本充足A.、B.、C.、D.、正确答案：C90. 单选题：下列不属于有限责任公司股东名册记载事项的是（）。A.股东的姓名或者名称及住所B.股东的出资额C.出资证明书编号D.公司的机构及其产生办法、职权、议事规则正确答案：D91. 单选题：下列有关国家强制力保障法律实施的说法中，错误的是（）。A.国家通过强制力来保障法的实施，应符合一定的程序，依法进行B.任何违法行为，都将受到国家强制力的制裁C.国家强制力是保障法实施的唯一手段D.法与其他社会规范相区别的重要标志是法律具有强制性正确答案：C92. 单选题：（）确立了我国公司的法律地位及其设立、组织、运行和终止等过程的基本法律准则。A.中华人民共和国公司法B.中华人民共和国证券法C.中华人民共和国刑法D.中华人民共和国证券投资基金法正确答案：A93. 单选题：发行人将相关信息披露文件送全国银行间同业拆借中心的，通过()披露。A.全国银行间同业拆借中心B.中央国债登记结算有限责任公司C.中国货币网D.中国债券信息网正确答案：C94. 单选题：证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，中国证监会可以采取（）个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。.6.10.15.28A.、B.、C.、D.、正确答案：C95. 单选题：下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中，错误的是（）。A.保荐机构履行保荐职责，应当指定依照相关规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作B.未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务C.保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力D.保荐机构及其保荐代表人可以通过从事保荐业务谋取利益正确答案：D96. 单选题：设立合伙企业应当符合法定条件，合伙企业法对普通合伙企业中合伙人数量的规定是（）。A.2人以上B.2人以上30人以下C.2人以上50人以下D.没有限制正确答案：A97. 单选题：有限责任公司公开发行公司债券应当符合（）。净资产不低于人民币六千万元累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息债券的利率不超过国务院限定的利率水平A.、B.、C.、D.、正确答案：C98. 单选题：董事会秘书为证券公司的（）。A.管理人员B.高级管理人员C.监事会成员D.股东大会成员正确答案：B99. 单选题：证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（）年。A.1B.2C.3D.5正确答案：D100. 单选题：在以证券公司名义开立的（）内，应当为每一客户单独开立信用账户。I融券专用证券账户II信用交易证券交收账户III客户信用交易担保证券账户IV客户信用交易担保资金账户A.I、IIB.III、IVC.I、II、III、IVD.I、III、IV正确答案：B