职业考证-金融-期货从业资格考前自测提分卷86(含答案详解）

书山有路勤为径，学海无涯苦作舟！ 住在富人区的她职业考证-金融-期货从业资格考前自测提分卷（含答案详解）一.综合题(共10题)1.不定项选择题孙某是某期货公司的期货从业人员。一日他对其客户吴某讲，近期大豆行情表现良好，价格肯定会上涨，吴某不相信。为了使吴某相信，孙某谎称该信息是内部消息，绝对准确，于是客户吴某将其财产交由孙某代管买入期货。但事实上，孙某并没有买入期货，而是拿这笔资金去买股票，结果亏损，给吴某造成了重大损失。根据该案例，孙某的行为违反了（ ）的规定。问题1选项A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易B.不得代理客户从事期货交易C.不得挪用客户的期货保证金或者其他资产D.不得为客户提供期货相关信息【答案】A;C【解析】本题考查从业人员的禁止行为。期货从业人员管理办法第十五条规定，期货公司的期货从业人员不得有下列行为：（1）进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；（2）挪用客户的期货保证金或者其他资产；（3）中国证监会禁止的其他行为。A选项符合题意，孙某谎称该信息是内部消息是虚假宣传，违反了第一项规定；B选项不符合题意，孙某没有代客户从事期货交易；C选项符合题意，孙某使用客户资金购入股票违反第二项规定；D选项不符合题意，不得为客户提供期货相关信息未在法规中进行规定。故本题选AC选项。2.单选题期货从业人员执业行为准则（修订）中所称机构不包括（）。问题1选项A.为期货公司提供中间介绍业务的机构B.期货投资咨询机构C.期货公司D.期货交易所【答案】D【解析】期货从业人员执业行为准则（修订）中所称机构是指：（一）期货公司；C选项正确（二）期货交易所的非期货公司结算会员；（三）期货投资咨询机构；B选项正确（四）为期货公司提供中间介绍业务的机构；A选项正确（五）中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定的其他机构。故本题答案选D。D选项期货交易所是买卖期货合约的场所，是期货市场的核心。3.单选题一般来说。当期货公司的规定对保证金不足的客户进行强行平仓时，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。问题1选项A.期货交易所B.客户C.期货公司和客户共同D.期货公司【答案】B【解析】客户应当在期货公司统一规定的期限前，向期货公司提交足额的交割资金或者标准仓单、增值税发票等期货交易所要求的凭证及票据。超过上述规定的期限，客户未下达平仓指令，也未向期货公司提交钱款资金、凭证及票据，期货公司有权在未通知客户的情况下，对客户的未平仓合约进行平仓，由此产生的费用和结果由客户承担。本题答案选B，ACD选项错误。4.单选题根据证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法，投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产（）的，为固定收益类资产管理计划。问题1选项A.80%B.70%C.60%D.90%【答案】A【解析】根据证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法，投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的，为固定收益类。正确答案选A，BCD是干扰项。5.单选题下列关于场外期权说法错误的是（ ）。问题1选项A.场外期权的各个合约条款都是个性化定制的B.常把提出需求的一方称为甲方C.场外期权是一对一交易，但不一定有明确的买方和卖方D.场外期权是一对一交易，有明确的买方和卖方【答案】C【解析】场外期权是指在证券或期货交易所场外交易的期权。相对于场内期权而言，场 外期权的各个合约条款都不必是标准化的，合约的买卖双方可以依据双方的需求进行协商确定。因此，场外期权在合约条款方面更加灵活。此外，场外期权是一对一交易，一份期权合 约有明确的买方和卖方，且买卖双方对对方的信用情况都有比较深入的把握。常把提出需求的一方称为甲方，另一方为乙方。6.多选题根据期货交易管理条例，可以成为期货交易所会员的有（）。问题1选项A.在深圳登记注册的国有企业B.在纽约登记注册的中资企业C.在北京登记注册的外资企业D.在上海登记注册的民营企业【答案】A;C;D【解析】期货交易所管理办法第五十三条规定，期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。注意是境内的，B选项属于境外不正确，正确答案选ACD。7.不定项选择题某期货公司的期末财务报表显示，公司净资产为3000万元，负债（不含客户权益）为1000万元。在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为500万元，负债调整值为300万元。该公司期末净资本为（ ）万元。问题1选项A.2800B.2500C.3200D.3500【答案】A【解析】本题考查净资本的计算。期货公司风险监管指标管理办法第十条规定，期货公司净资本是在净资产基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。净资本的计算公式为：净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-/+其他调整项。则该公司的净资本=3000-500+300=2800（万元）。故本题答案选A，BCD是错误的。8.多选题以下是某一年度美国农业部大豆的供需数据（单位：百万蒲式耳）以下正确的是（ ）。问题1选项A.大豆当年库存消费比为5.35%B.大豆当年总需求为48.82百万蒲式耳C.大豆当年结转库存为10.46百万蒲式耳D.大豆当年的总供给量为90.58百万蒲式耳【答案】A;D【解析】根据表格提供的数据，当年总供给是 5.85+84.29+0.44=90.58，总需求为48.82+37.16=85.98，结转库存为90.58-85.98=4.6，库存消费比是4.6/85.98=5.35%。9.判断题在进行场内期权交易时，买卖双方都面临一定的风险，都必须交纳保证金。问题1选项A.对B.错【答案】B【解析】这个题的说法是错误的，期权的卖方需要缴纳保证金。期权的买方不需要缴纳保证金，只需要支付权利金。10.不定项选择题甲是某期货公司的客户，丙是甲的债权人。如丙起诉甲，要求实现债权。下列关于申请人民法院采取保全、执行措施的说法中，正确的是（ ）。问题1选项A.丙可以申请人民法院到期货交易所冻结、扣划甲的保证金B.丙可以申请人民法院对甲的持仓依法采取保全和执行措施C.甲有除保证金之外的其他财产的，人民法院应当依法先行冻结、查封、执行甲的其他财产D.丙可以申请人民法院对甲的保证金依法采取保全和执行措施【答案】B;D【解析】本题考查客户、自营会员为债务人时，申请人民法院采取保全、执行措施的具体事项。A选项错误，最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第五十九条规定，期货交易所、期货公司为债务人的，人民法院不得冻结、划拨期货公司在期货交易所或者客户在期货公司保证金账户中的资金。BD选项正确，第六十一条规定，客户、自营会员为债务人的，人民法院可以对其保证金、持仓依法采取保全和执行措施。由题干可知，丙是甲的债权人，故丙可以申请人民法院对甲对其保证金、持仓依法采取保全和执行措施。C选项错误，第六十条规定，期货公司为债务人的，人民法院不得冻结、划拨专用结算账户中未被期货合约占用的用于担保期货合约履行的最低限额的结算准备金；期货公司有其他财产的，人民法院应当依法先行冻结、查封、执行期货公司的其他财产。甲为期货公司客户成为债务人，非期货公司成为债务人，故第六十六条不适用，C选项不符合题意。故本题选BD选项。