【财务管理内部审计 】内部审计指标库

财务管理内部审计内部审计指标库 4、审计建议及应用KPI 指标定义指标名称审计建议及应用编号 SJ004设立目的强化主动意识,提高审计的价值指标定义审计中发现的问题提出建议及其建议的应用程度考核周期季度评分标准提出的建议极具建设性,并且得到完全应用得分 90100提出的建议较有建设性,并且得到较大应用得分 8089提出的建议较有建设性,并且得到部分应用得分 7079能够提出的建议,但是应用性不强得分 6069提出的建议笼统,没有应用价值得分 0相关说明5、审计报告KPI 指标定义指标名称审计报告编号 SJ005设立目的强化主动意识,提高审计的价值指标定义审计中发现的问题提出建议及其建议的应用程度考核周期季度评分标准报告内容真实、具体,分析透彻,有完整的解决方案得分 90100报告内容真实、具体,分析较好,有较好的解决方案得分 8089报告内容真实、具体,分析一般,有解决方案得分 7079报告内容真实,但是不够具体,分析和解决方案不实用得分 6069报告内容泛泛而谈,没有分析和解决方案得分 0相关说明6、审计制度的完善KPI 指标定义指标名称审计制度的完善编号 SJ006设立目的强化制度意识,提高审计的规范性指标定义审计中发现的问题提出建议及其建议的应用程度考核周期季度评分标准有详实的制度制定计划,并高质量的完成计划得分 90100有详实的制度制定计划,并较高质量的完成计划得分 8089有制度制定计划,并能完成大部分计划得分 7079制度制定计划不明确,制度制定的也不够实用得分 6069没有制度制定计划,制度建设很差得分 0相关说明7、审计档案齐全率KPI 指标定义指标名称档案齐全率编号 SJ007设立目的强化规范意识,提高审计的档案管理指标定义所存放审计资料、档案占所有资料的比例考核周期季度评分标准有详实的档案管理制度,所有资料均有存档得分 90100 有详实的档案管理制度,所有重要资料存档,95以上的资料存档得分 8089档案管理制度基本完善,所有重要资料存档,90以上的资料存档得分 7079有档案管理制度,所有重要资料存档,85以上的资料均有存档得分 6069没有档案管理制度,档案存放较乱得分 0相关说明8、审计申诉的接收KPI 指标定义指标名称审计申诉处理的接收编号 SJ008设立目的强化监督意识,提高审计的公平性和公开性指标定义对审计结果申诉、投诉的接收考核周期季度评分标准耐心接收到投诉、申诉,严格按照流程进行处理前的准备得分 90100耐心接收到投诉、申诉,并按照流程进行处理前的准备得分 8089接收到投诉、申诉后能做处理前的准备但没有严格按照流程得分 7079接收到投诉、申诉后没有按照流程进行处理前的准备得分 6069接收到投诉、申诉后没有进行处理前的准备得分 0相关说明9、审计申诉处理KPI 指标定义指标名称审计申诉处理编号 SJ009设立目的强化监督意识,提高审计的公平性和公开性指标定义对审计结果申诉、投诉的接受、调查和反馈等的处理过程考核周期季度评分标准接收到申诉后迅速展开调查、反馈,处理过程刚正快速得分 90100接收到申诉后迅速展开调查、反馈,处理刚正、公平得分 8089接收到申诉后并展开调查、反馈,处理较刚正、公平得分 7079接收到申诉后并展开调查、反馈,处理过程不够认真得分 6069接收到申诉后没有调查,处理过程和结果不刚正得分 0相关说明10、审计申诉处理报告KPI 指标定义指标名称审计申诉处理报告编号 SJ010设立目的强化规范意识,提高审计的科学性和规范性指标定义对审计结果申诉、投诉的接受、调查和反馈等的处理过程形成报告考核周期季度评分标准报告内容真实、详实,有行之有效的处理、解决方案得分 90100报告内容真实、具体,有较好的处理、解决方案得分 8089报告内容真实、具体,分析一般,有解决方案得分 7079报告内容真实,但是不够具体,处理方案不实用得分 6069报告内容泛泛而谈,没有分析和解决方案得分 0相关说明11、监察计划制定KPI 指标定义指标名称监察计划制定编号 SJ011 设立目的强化计划意识,提高监察效率指标定义对一定周期内监察项目及各项工作的计划和规划考核周期季度评分标准能够制定详尽的计划,计划任务的饱和度高且可执行性强得分 90100能够制定详尽的计划,计划任务的饱和度较高且有可执行性得分 8089能够制定计划,计划任务的饱和度一般且可执行性一般强得分 7079能够制定计划,计划任务的饱和度及可执行性不太强得分 6069没有计划或者计划不明确,基本没有可执行性得分 0相关说明12、监察计划达成率KPI 指标定义指标名称监察计划达成率编号 SJ012设立目的强化计划意识,提高监察效率指标定义在一定周期内按时完成监察计划的达成情况考核周期季度评分标准出色的完成全部计划任务得分 90100较好的完成计划任务得分 8089能够完成 80的计划得分 7079能够完成多数计划得分 6069不能够完成计划得分 0相关说明13、监察及时性KPI 指标定义指标名称监察及时性编号 SJ0013设立目的强化时效意识,提高监察效率指标定义问题的发现、解决及项目立项、监察等工作的效率和实效性考核周期季度评分标准非常及时地发现问题、调查并解决问题得分 90100较及时地发现问题、调查并解决问题得分 8089能及时发现问题、但是调查和解决问题不够及时得分 7079发现问题、调查并解决问题不够及时,但没有重大后果得分 6069发现问题、调查并解决问题不够及时,造成较大后果得分 0相关说明14、监察建议及应用KPI 指标定义指标名称监察建议及应用编号 SJ0014设立目的强化主动意识,提高监察的价值指标定义监察中发现的问题提出建议及其建议的应用程度考核周期季度评分标准提出的建议极具建设性,并且得到完全应用得分 90100提出的建议较有建设性,并且得到较大应用得分 8089提出的建议较有建设性,并且得到部分应用得分 7079能够提出的建议,但是应用性不强得分 6069提出的建议笼统,没有应用价值得分 0 相关说明15、监察报告KPI 指标定义指标名称监察报告编号 SJ0015设立目的强化主动意识,提高监察的价值指标定义监察中发现的问题提出建议及其建议的应用程度考核周期季度评分标准报告内容真实、具体,分析透彻,有完整的解决方案得分 90100报告内容真实、具体,分析较好,有较好的解决方案得分 8089报告内容真实、具体,分析一般,有解决方案得分 7079报告内容真实,但是不够具体,分析和解决方案不实用得分 6069报告内容泛泛而谈,没有分析和解决方案得分 0相关说明16、监察制度的完善KPI 指标定义指标名称监察制度的完善编号 SJ0016设立目的强化制度意识,提高监察的规范性指标定义监察中发现的问题提出建议及其建议的应用程度考核周期季度评分标准有详实的制度制定计划,并高质量的完成计划得分 90100有详实的制度制定计划,并较高质量的完成计划得分 8089有制度制定计划,并能完成大部分计划得分 7079制度制定计划不明确,制度制定的也不够实用得分 6069没有制度制定计划,制度建设很差得分 0相关说明17、监察档案齐全率KPI 指标定义指标名称监察档案齐全率编号 SJ0017设立目的强化规范意识,提高监察的档案管理指标定义所存放监察资料、档案占所有资料的比例考核周期季度评分标准有详实的档案管理制度,所有资料均有存档得分 90100有详实的档案管理制度,所有重要资料存档,95以上的资料存档得分 8089档案管理制度基本完善,所有重要资料存档,90以上的资料存档得分 7079有档案管理制度,所有重要资料存档,85以上的资料均有存档得分 6069没有档案管理制度,档案存放较乱得分 0相关说明18、档案分类、查找KPI 指标定义指标名称档案分类、查找编号 SJ018设立目的强化规范意识,提高审计、监察的档案管理能力指标定义所存放审计、监察资料是否合理分类、便于查找考核周期季度评分标准有详实的分类标准,能快速为他人提供所查找的资料得分 90100 有分类标准,能较快为他人提供所查找的资料得分 8089有分类标准,并能为他人提供所查找的资料得分 7079有分类标准,能为他人提供资料,但不够及时得分 6069没有分类标准,有时不能为他人提供所需资料得分 0相关说明19、监察申诉的接收KPI 指标定义指标名称监察申诉处理的接收编号 SJ019设立目的强化监督意识,提高监察的公平性和公开性指标定义对监察结果申诉、投诉的接收考核周期季度评分标准耐心接收到投诉、申诉,严格按照流程进行处理前的准备得分 90100耐心接收到投诉、申诉,并按照流程进行处理前的准备得分 8089接收到投诉、申诉后能做处理前的准备但没有严格按照流程得分 7079接收到投诉、申诉后没有按照流程进行处理前的准备得分 6069接收到投诉、申诉后没有进行处理前的准备得分 0相关说明20、监察申诉处理KPI 指标定义指标名称监察申诉处理编号 SJ020设立目的强化监督意识,提高监察的公平性和公开性指标定义对监察结果申诉、投诉的接受、调查和反馈等的处理过程考核周期季度评分标准接收到申诉后迅速展开调查、反馈,处理过程刚正快速得分 90100接收到申诉后迅速展开调查、反馈,处理刚正、公平得分 8089接收到申诉后并展开调查、反馈,处理较刚正、公平得分 7079接收到申诉后并展开调查、反馈,处理过程不够认真得分 6069接收到申诉后没有调查,处理过程和结果不刚正得分 0相关说明21、监察申诉处理报告KPI 指标定义指标名称监察申诉处理报告编号 SJ021设立目的强化规范意识,提高监察的科学性和规范性指标定义对监察结果申诉、投诉的接受、调查和反馈等的处理过程形成报告考核周期季度评分标准报告内容真实、详实,有行之有效的处理、解决方案得分 90100报告内容真实、具体,有较好的处理、解决方案得分 8089报告内容真实、具体,分析一般,有解决方案得分 7079报告内容真实,但是不够具体,处理方案不实用得分 6069报告内容泛泛而谈,没有分析和解决方案得分 0相关说明22、廉洁性KPI 指标定义指标名称廉洁性编号 SJ022 设立目的强化廉洁意识,提高监察的刚正性和权威性指标定义监察人员在监察过程中不违反纪律保持廉洁自爱考核周期季度评分标准严于律己,刚正不阿,并能够影响感染他人树立正气得分 90100严于律己,刚正不阿,能够检举他人的不良风气得分 8089严于律己,刚正不阿,不受贿,工作不送人情得分 7079对自己要求较高,不受贿,不违反原则得分 6069对自己要求不高,有舞弊及其他违纪的嫌疑得分 0相关说明23、团队建设KPI 指标定义指标名称团队建设编号 SJ023设立目的强化团队意识,提高监察部门的合作性和协作精神指标定义部门或科室领导对团队的协调、领导和管理考核周期季度评分标准部门紧密合作,凝聚力强,工作氛围融洽,培训合理得分 90100部门紧密合作,工作氛围较融洽,培训合理得分 8089部门合作较紧密,工作氛围较融洽,培训较合理得分 7079部门合作较紧密,培训不够合理得分 6069部门合作性差,没有好的培训,上下级关系紧张得分 0相关说明24 大案要案处理KPI 指标定义指标名称大案要案处理编号 SJ024设立目的强化监督意识,提高对大案要案处理的效率和效果指标定义对大案要案的界定、立案、调查等过程考核周期季度评分标准大案要案界定准确、立案及时、调查深入、细致、快速得分 90100大案要案界定准确、立案及时、调查较深入、细致、快速得分 8089大案要案界定较准确、立案及时、调查较深入、快速得分 7079大案要案界定较准确、立案不及时、调查不够细致、深入得分 6069大案要案界定模糊、立案不及时、调查不够细致、深入得分 0相关说明25 大案要案报告KPI 指标定义指标名称大案要案报告编号 SJ025设立目的强化规范意识,提高对大案要案处理的总结分析和跟踪指标定义对大案要案的调查过程、分析及处理意见的整理、汇总考核周期季度评分标准报告内容真实、具体,分析透彻,有完整的解决方案得分 90100报告内容真实、具体,分析较好,有较好的解决方案得分 8089报告内容真实、具体,分析一般,有解决方案得分 7079报告内容真实,但是不够具体,分析和解决方案不实用得分 6069报告内容泛泛而谈,没有分析和解决方案得分 0 相关说明 欢 迎 您 下 载 , 均 可 自 由 编 辑科教兴国9 / 9