2022年金融-期货从业资格考试名师点拨押题密卷39（含答案详解）

2022年金融-期货从业资格考试名师点拨押题密卷（含答案详解）1. 多选题若其他条件不变，（）将使有色金属期货价格水平下降。问题1选项A.紧缩的货币政策B.美元贬值C.提高利率D.减少流通中的货币量【答案】A;C;D【解析】理论上，利率上升，资产价格下降；利率下降，资产价格提高。中央银行实行宽松的货币政策，降低利率，增加流通中的货币量，均会使资产价格上升。故答案选ACD，B选项美元贬值，会使有色金属期货价格水平上升。2. 多选题证券公司介绍其控股股东到期货公司开户的，以下做法正确的有（）。问题1选项A.按规定履行信息披露义务B.将开户资料提交期货公司C.向股东承诺共担风险D.向股东作获得保证【答案】A;B【解析】证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。正确答案选AB，CD选项是错误的，不可以承诺风险共担或者作出保证。3. 单选题侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依（）确定管辖。问题1选项A.侵权B.合约履行地C.违约D.当事人选择的诉由【答案】D【解析】侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖（D选项正确）。当事人既以违约又以侵权起诉的，以当事人起诉状中在先的诉讼请求确定管辖（AC选项错误）。因实物交割发生纠纷的，期货交易所住所地为合同履行地（B选项错误）。正确答案选D。4. 判断题实行会员分级结算制度的期货交易所或者其结算会员为债务人，债权人请求冻结、划拨期货交易所向其结算会员依法收取的结算担保金，人民法院应予以支持。问题1选项A.对B.错【答案】B【解析】最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（二）第七条第一款规定，实行会员分级结算制度的期货交易所或者其结算会员为债务人，债权人请求冻结、划拨期货交易所向其结算会员依法收取的结算担保金的，人民法院不予支持。5. 判断题会员制期货交易所理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事长代其履行职权。问题1选项A.对B.错【答案】A【解析】题干的说法是正确的，会员制期货交易所。理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权。6. 不定项选择题中国证监会某派出机构对辖区内期货公司进行现场检查，发现一家期货公司报送的风险监管报表存在重大遗漏，该派出机构的下列行为中，符合期货公司风险监管指标管理办法规定的是（）。问题1选项A.认定该期货公司风险监管指标不符合规定B.要求该期货公司提交合规检查报告C.要求该期货公司进行重大业务决策时，提前向派出机构报送临时报告D.要求该期货公司限期报送或者补充更正【答案】D【解析】期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述、重大遗漏的，中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正（D选项正确）。期货公司未在限期内报送或者补充更正的，公司住所地中国证监会派出机构应当进行现场检查；发现期货公司违反企业会计准则和本办法有关规定的，可以认定其风险监管指标不符合规定标准。正确答案选D，ABC的描述都不正确。7. 多选题下列关于期货交易所名称的表述，正确的有（）。问题1选项A.经批准设立的期货交易所，其名称可以标明“商品交易所”字样B.非经中国证监会批准的期货交易所，不得使用“期货交易所”或近似名称C.商品现货批发市场可以使用“期货贸易所”的名称D.经批准设立的期货交易所，其名称可以标明“期货交易所”字样【答案】A;B;D【解析】经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样。其他任何单位或者个人不得使用期货交易所或者近似的名称。故本题答案选ABD，C选项错误。8. 判断题根据证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法，开放式资产管理计划应当明确投资者参与、退出的时间、次数、程序及限制事项。问题1选项A.对B.错【答案】A【解析】开放式资产管理计划应当明确投资者参与、退出的时间、次数、程序及限制事项。开放式集合资产管理计划每三个月至多开放一次计划份额的参与、退出，中国证监会另有规定的除外。9. 判断题做空跨式期权组合是在预期标的资产价格大幅波动时的一种投资策略。问题1选项A.对B.错【答案】B【解析】如果投资者不知道股价会上升还是下降，但判断股价会比较稳定，则可以做空跨式期权组合。10. 多选题对于交易型开放式指数基金（ETF），以下说法正确的是（）。问题1选项A.以蓝筹股指数为标的B.可以进行公开竞价交易C.可以实现分散化投资D.可以随时申购与赎回【答案】B;C;D【解析】ETF既有以大盘指数为标的的产品，也有以相对窄盘为标的资产的产品，即不只是以蓝筹股指数为标的（A选项错误）；投资者借助ETF可以投资于某些分散化的一揽子股票；ETF可以在交易所像买卖股票那样进行交易，也可以作为开放型基金，随时申购与赎回。故本题答案选BCD。11. 单选题根据期货市场客户开户管理规定，应当为每一个客户设立（）并建立其与客户在交易所交易编码的对应关系。问题1选项A.统一开户编码B.期货结算账户C.股东代码D.内部资金账户【答案】A【解析】本题考查客户开户的相关事宜。期货市场客户开户管理规定第六条规定，监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在各期货交易所交易编码的对应关系。正确答案选A，要注意是建立其与客户交易编码的对应关系，B选项期货结算账户是存放期货保证金，C选项股东代码是由证券公司开立的用于进行证券买卖，D选项内部资金账户是指用于核算内部资金往来的账户。12. 不定项选择题假定英镑兑人民币汇率为1英镑=9.1000元人民币，中国的A公司想要借入英镑，美国的B公司想要借入人民币，期限均为5年。市场向他们提供的固定利率如下表：若A公司签订人民币兑英镑的货币互换协议，则双方总借贷成本可降低（）。（不考虑交易成本）问题1选项A.4%B.3%C.1%D.2%【答案】C【解析】根据题意中国的A公司想要借入英镑，美国的B公司想要借入人民币，通过表格可以得到，A公司借入英镑的利率为11%，B公司借入人民币的利率为10%，总利率=11%+10%=21%。但是如果A公司在市场上借入人民币，B公司在市场上借入英镑，然后A、B公司进行互换，AB公司的借贷总利率=8%+12%=20%小于原借贷利率21%，那么AB双方如果进行货币互换，总借贷成本可降低（10%+11%）-（8%+12%）=1%。故正确答案选C。13. 单选题下列关于期货交易结算的表述，错误的是（）。问题1选项A.期货交易所实行当日无负债结算制度B.期货交易所应当及时将结算结果通知客户C.客户应及时查询结算结果并妥善处理自己的交易持仓D.期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算【答案】B【解析】期货交易管理条例第三十四条规定，期货交易的结算，由期货交易所统一组织进行。期货交易所实行当日无负债结算制度（A选项正确）。期货交易所应当在当日及时将结算结果通知会员（B选项错误）。期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算（D选项正确），并应当将结算结果按照与客户约定的方式及时通知客户。客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓（C选项正确）。题目问的是错误的，所以正确答案选B。14. 多选题经营机构对专业投资者进行细化分类和管理的根据包括（）。问题1选项A.专业投资者投资实力B.专业投资者投资经历C.专业投资者获利能力D.专业投资者的业务资格【答案】A;B;D【解析】经营机构可以根据专业投资者的业务资格、投资实力、投资经历等因素，对专业投资者进行细化分类和管理。正确答案选ABD，C选项错误，经营机构对专业投资者进行细化分类和管理是不包括其获利能力的。15. 多选题以下关于股票指数的说法中，正确的有（）。问题1选项A.上证综合指数和沪深300指数均采用加权平均法编制B.编制股票指数所选择的样本股票不同，股票指数的市场代表性不同C.股票市场不同，股票指数的编制方法可以相同D.不同的股票市场必须采用不同的编制方法编制股票指数【答案】A;B;C【解析】道琼斯工业平均指数与日经225股价指数的编制采用算术平均法，而其他指数都采用加权平均法编制。不同股票指数除了其所代表的市场组合可能不同之外。另一主要区别是它们的具体编制方法可能不同，即具体的抽样和计算方法不同。D选项错误，正确答案选ABC。16. 单选题当期货从业人员自身利益与客户的利益发生冲突时，应及时向客户进行坡露，并坚持（）原则。问题1选项A.减少客户损失B.客户合法利益优先C.公司合法利益优先D.公司利益不受损害【答案】B【解析】期货从业人员管理办法第十四条第四项规定，当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，期货从业人员应当及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则。故正确答案选B，A选项错误，不是以减少客户损失为原则，应该以客户合法利益优先为原则；CD选项错误，当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突，要坚持客户合法利益优先的原则。17. 不定项选择题下列人员中可以成为本期货公司资产管理业务客户的是（）。问题1选项A.公司副总经理的配偶陈某B.公司股东刘某C.公司董事张某D.公司董事长的母亲钱某【答案】B;D【解析】期货公司资产管理业务试点办法第七条期货公司董事、监事、高级管理人员、从业人员及其配偶不得作为本公司资产管理业务的客户（A选项错误，C选项错误）。期货公司股东、实际控制人及其关联人以及期货公司董事、监事、高级管理人员、从业人员的父母、子女成为本公司资产管理业务客户的，应当自签订资产管理合同之日起5个工作日内，向住所地中国证监会派出机构备案，并在本公司网站上披露期关联关系或者亲属关系（BD选项正确）。故本题答案选BD，AC选项不可以成为本期货公司资产管理业务客户。18. 多选题下列选项中，国际市场上采用间接标价法的国家有（）。问题1选项A.英国B.美国C.日本D.加拿大【答案】A;B【解析】在国际外汇市场上，美元、欧元、英镑、澳元等采用间接标价法。在国际外汇市场上，日元、瑞士法郎、加元等大多数外汇的汇率都采用直接标价法。故正确答案选AB，CD属于直接标价法。19. 不定项选择题在我国，4月28日，某交易者卖出50手7月A期货合约同时买入50手9月该期货合约，价格分别为12270元/吨和12280元/吨。5月5日，该交易者对上述合约全部对冲平仓，7月和9月合约平仓价格分别为12180元/吨和12220元/吨。该套利盈亏状况是（）。（每手5吨，不计手续费等费用）问题1选项A.盈利15000元B.亏损15000元C.亏损7500元D.盈利7500元【答案】D【解析】根据题意，该交易者以12270元/吨卖出50手7月A期货合约，同时以12180元/吨的价格进行平仓，则7月合约盈亏为：（12270-12180）505=22500元。同理得到9月合约盈亏为：（12220-12280）505=-15000元。最终盈亏为：22500-15000=7500元。故本题答案选D。20. 单选题根据期货公司监督管理办法，期货公司终止境内分支机构的，应当先行妥善处理该分支机构（），结清分支机构业务并终止经营活动。问题1选项A.交易账户和客户编码B.工作人员工资和劳务合同C.客户资产D.营业场所和设施【答案】C【解析】期货公司终止境内分支机构的，应当先行妥善处理该分支机构客户资产，结清分支机构业务并终止经营活动。本题答案选C，要注意题干问的是先处理的，应该是客户资产，ABD并不是先行处理的。