金蝶标准实施方案书

密级注意保密（编号：101-01-01-0001）ABC公司K/3系统实施方案书制作日期：二零零三年四月二十八日编制单位：咨询联盟部 应用实施部1项目概述1. 1项目背景ABC公司概述：ABC公司是一家从事机械加工及装配的制造企业，年产值约？万元，共有员工？多人。ABC公司ERP系统项目根据企业目前生产经营需要以及发展的战略目标，运用ERP企业管理思想，将企业生产经营过程中的人、技术、经营管理三要素及信息流、物流、资金流有机结合起来并进行优化，以帮助企业进一步提升管理水平、提高经营效益、增强企业竞争力。ABC公司ERP项目是一项复杂的对企业的发展具有战略意义的系统工程。为了确保项目的按期达标和有序进行，金蝶软件（中国）有限公司作为ABC长期合作伙伴，将根据ABC公司目前企业管理的实际情况和发展的要求，运用金蝶独创的“KRIM”高效实施法，为ABC公司ERP项目实施提供一套规范、科学的实施方案。由金蝶软件（中国）有限公司XX区实施部、金蝶软件（中国）有限公司XX分公司共同选派经验丰富、技术过硬的人员组成系统实施顾问队伍，对贵公司ERP项目实施进行支持。质量管理部供应部生产制造部技术开发部销售部财务部成品仓库半成品仓库采购件仓库零件生产车间装配车间公司总经理1.2 ABC公司部门设置1.3 K/3模块典型配置清单根据ABC公司的经营管理模式、产品特点、生产组织方式、生产规模等特点和ABC对本系统的目标要求，选配金蝶K/3系统中的12个模块。其K/3系统主要模块清单如下表所示:子系统使用部门License数总账系统财务部报表系统财务部应收系统财务部应付系统财务部现金流量管理财务部采购管理系统采购部销售管理系统销售部仓存管理系统生产制造部2+采购部+销售部存货核算系统财务部+系统管理员车间管理系统生产制造部 计划管理系统生产制造部成本管理系统财务部合计1. 4部门职责技术开发部：负责产品设计开发，包括产品图纸、细目表、技术条件。负责产品产品工艺工作，主要为编制工艺规程，工艺规程包括材料定额、工时定额、需要的工艺装备，有的企业还负责工艺装备的设计。运行K/3系统后的职责：负责提供物料设计数据、制造产品结构BOM数据、工艺路线所需工艺规程等数据。生产制造部：负责生产计划的编制，包括年、季、月生产计划的下达；生产调度；生产统计；半成品仓库的管理。运行K/3系统后的职责：自制件期量标准的制订；生产资源、工作中心、物料和BOM等基础数据的维护；运行MRP，下达自制件生产任务，给采购部门采购申请（实际为采购件计划建议）；生产报表统计。半成品仓库运行仓存系统，进行半成品仓库的管理。负责K/3系统和计算机系统的系统管理和运行维护。供应部：会同设计、质量管理、财务等部门确定供应商，管理供应商数据；根据生产计划和材料汇总定额编制产品的采购件和委外件的采购计划，与供应商签订合同或直接采购，负责按期保质组织到货；根据生产计划审批组织发料；负责采购件仓库的管理；运行K/3系统后的职责：采购件和委外件期量标准的制订；运行采购管理系统，根据生产制造部的采购申请，确定采购订单，进行采购，在K/3系统产生收料通知；采购件仓库运行车间管理系统生成领料单；供应部采购件仓库运行仓存系统，进行采购入库、生产发料、零星发料、库存盘点等业务。销售部：负责销售合同、销售订单、销售发票、销售出库、销售发货的管理；负责市场活动；负责成品仓库的管理；运行K/3系统后的职责：运行销售管理系统，进行销售报价、销售合同、仓库发货、销售退货、客户管理、价格及折扣管理（包括不同期间的价格管理）、销售订单管理、信用管理。质量管理部：质量检验-外购件、半成品、成品的检验；质量管理-质量管理制度的制订及监督执行； 推行ISO9000。运行K/3系统后的职责：人工填写检验单。财务部：会计核算；资金管理；固定资产的价值管理；成本核算-包括工资核算、材料核算；财务分析；价格管理。运行K/3系统后的职责：会计核算；应付应付款管理；成本核算-包括工资核算、材料核算；提供价格资料。生产车间：自制件生产任务的排产、生产进度和数量的跟踪、生产作业统计。运行K/3系统后的职责：自制件生产任务的排产、生产进度和数量的跟踪、生产作业统计。1.5部门内部工作岗位及职责部门岗位职责技术开发部主管设计员主管工艺员产品结构资料制造结构以及工艺分工；工艺规程资料生产制造部生产计划员物料维护；物料计划参数维护；建立物料清单（BOM）；工艺路线维护；维护工作中心；维护资源清单确定自制件的生产期量标准数据； 生产任务单录入下达；生产任务单分割？生产制造部系统管理员负责K/3系统和计算机系统的系统管理和运行维护。生产制造部半成品仓库仓库保管员签收打印的半成品入库单；审核半成品入库单；审核半成品入库单；定期对半成品进行盘点，进行盘盈盘亏处理；生产车间计划调度员维护工票数据；提供工作中心资料；提供维护资源清单；生成打印生产入库单生产车间计划调度员生成打印产品入库单；生产车间统计核算员维护生产任务单汇报；生产任务手工做结案；生成审核倒冲领料单；在制品退料生成的红字领料单；维护生产物料报废单供应部采购管理员委外生产任务手工结案；确定采购件、委外件的采购期量标准数据供应部采购员人工签订采购订单供应部采购件仓库仓库管理员生成审核生产部门生产领料单；打印，并让领料人员签字；发货；定期对采购件进行盘点，进行盘盈盘亏处理；生成维护委外加工入库单；生成维护委外加工出库单；生成调拨单；采购件仓库盘点质量管理部检验员人工填写外购件、自制件质量检验单销售部销售管理员录入与维护销售定单；销售统计销售部销售员人工签订销售订单销售部成品仓库仓库管理员签收打印的成品入库单；审核成品入库单；录入并审核产成品出库单，进行产品出库处理；成品仓库盘点财务部会计主管审核其他会计制作的凭证；报表审核；账务体系的管理财务部出纳现金收付、票据管理、备用金管理、日记帐编制、银行对账财务部应收会计编制销售发票、核销销售发票与销售出库单、进行销售收入、出库成本的核算；财务部应付会计录入采购发票、核销采购发票与采购入库单、进行入库成本的核算；财务部总账会计负责日常费用报销、借款凭证制作；总账、报表的编制；财务部成本会计进行生产成本的材料、人工、折旧的核算、成本与费用报表编制采购件成品成品外购配套件采购件仓库材料半成品客户零件车间装配车间半成品半成品仓库成品仓库供应商图-2 小型制造企业物流1.5 小型制造企业物流1.6 K/3系统在小型制造企业整体业务流程基础数据的维护：生产制造部根据技术开发部提供的产品制造结构和工艺规程等数据、供应部提供的采购件期量标准和本部门编制的自制件期量标准，在K/3系统维护物料、BOM、工艺路线、工作中心、计划展望期、工厂日历等基础数据。销售订单的维护：销售部在销售系统录入销售订单，提供销售预测数据。生产计划编制下达及采购计划的编制：生产制造部在计划系统录入销售预测（或把生产计划作为销售预测数据），选择计划方案，运行物料需求计划MRP，将销售订单、预测数据分解为采购件的的采购申请单（为采购建议）和自制件的生产任务，确认后投放。生产制造部可以对投放的生产任务进行调整，确认后下达生产任务单。采购计划的确认下达和采购管理：供应部运行采购管理系统，根据生产制造部的采购申请和非产品需用情况，确定采购订单，进行采购；到货后在K/3系统产生收料通知。采购仓库管理：供应部采购件仓库运行仓存系统，根据收料通知进行采购入库；如果需要检验的由质量管理部人工填写质检单。供应部采购件仓库在车间管理系统生成领料单，之后运行仓存系统，根据生成领料单进行生产发料，打印领料单由领料单位签字作为原始单据。零星发料由领用部门手工填写领料单，供应部人工审批后，供应部采购件仓库在仓存系统进行其它出库处理。车间生产管理：生产领料：供应部采购件仓库在车间管理系统生成领料单，之后运行仓存系统，生产车间到供应部采购件仓库领料，并在打印的领料单签字作为原始单据。生产任务派工：由车间生产计划调度员在系统打印生产任务单，进行手工派工。生产情况跟踪：操作工人、质检员在生产任务单上记录生产、质检数据。车间生产计划调度员收集生产任务单，在系统进行生产任务汇报。产品入库：生产任务加工完工，质量管理部检验员人工填写检验单，车间计划员调度员在车间系统生成打印生产入库单，根据完工对象分别由生产制造部半成品仓、销售部成品仓在仓存系统进行产品入库，打印的产品入库单由接受仓库签字作为原始单据。生产任务结案：对于完工数量少于计划数量的生产任务单，系统不能自动结案的生产任务，由车间计划调度员在系统进行生产任务结案。 工序汇报：生产车间运行K/3车间管理系统，维护系统自动生成的工序跟踪生产任务的工票，打印多工序工票（有的企业称为流程卡、路线卡），车间生产计划调度员根据工票手工派工。多工序工票作为产品生产质量原始记录，随加工产品流转。操作工人在其记录接受数量，完工时间，完工数量，操作工人；质检员记录检验合格数量、质检员。每道工序完工后，计划统计员收集多工序工票，在工序汇报录入完工数据。销售发货和成品仓库管理：销售部查询成品仓存情况，在销售系统根据销售定单生成销售出库单，销售部成品仓在仓存系统根据销售出库单进行产品出库，打印销售出库单由接受人或承运人签字作为原始单据。 财务管理： 财务部门主要负责日常的存款、取款、费用报销、现金出纳、生产成本核算、采购、销售成本计算与结算、各项人工成本管理、固定资产管理等。企业日常各项存款、取款、借款、报销、还款等业务发生时，财务部费用会计审核各种原始报销单据，并由出纳审核各项欠款情况，审核通过后，财务费用会计或出纳据此直接在K/3系统制作凭证，并打印。同时，出纳，在现金管理系统录入现金日记账。销售业务发生时，在销售系统中直接录入销售发票，审核销售发票，核销销售发票和销售出库情况，并套打生成增殖税发票，作为原始凭证。日常收到客户货款，在应收系统直接录入收款单，并核销欠款、收款情况。对即将到期或逾期的应收款项进行催收。采购业务发生时，收到供应商的采购发票，在采购系统中直接录入采购发票，同采购入库单核对后，审核核销采购发票，确认应付款项。付款时，在应付系统录入各种付款单，并核销应付款、付款情况。对即将到期或逾期的应付款项抓紧付款，维护公司声誉，避免给公司造成损失。期末，在K/3系统首先对人工工资进行计提和发放（或者在期中）、对固定资产折旧进行计提和确认；然后对各种采购入库进行成本核算，确认各项采购物料的成本；接着进行生产成本的核算，确认各种自制半成品、产成品的生产成本；接着进行销售出库成本核算；最后，将各种成本确认完成后，设置凭证模板，自动生成记账凭证，并自动传入总账系统。应收、应付系统的收款、付款单，也通过设置凭证模板，自动生成记账凭证，并自动传入总账系统。基本凭证制作完成以后，审核确认；然后系统可以自动生成各种转帐凭证，再审核确认。所有凭证制作完成以后，系统过帐（登账），可以查询各种总分类账、明细分类账、多栏账等帐簿，可以查询资产负债表、利润表、现金流量表等。本期账务完成以后，期末结帐，进入下个会计期间。2.系统实施目标强化基础管理把管理的目标转移到治理整顿和强化企业基础管理工作，使企业在稳步中持续发展。ABC公司属?生产的离散型(流程型、混合型？)制造业，产品结构简单（复杂？）、制造周期短（长），产品销售渠道不？复杂。对于ABC公司的ERP系统应用，物流、资金流的管理控制与集成是企业ERP实施的主体。加强管理手段建设全企业的管理信息化平台，让管理创新与企业信息化建设紧密结合，即企业管理的重点就是信息化建设的核心，企业管理的薄弱环节就是信息化建设的“突破口”。 ABC公司ERP的实施将围绕企业物流、信息流、资金流“三流统一”的总体目标,面向“三大订单”(采购定单、生产订单、销售订单),理顺“四条业务主线”(采购线、生产线、销售线、成本线)，满足企业的经营管理要求，建成包括财务管理（含总帐、报表、应收款管理、应付款管理、现金流量表）采购管理、销售管理、库存管理、存货核算、计划管理系统（包括物料清单、主生产计划、能力需求计划、物料需求计划）、车间生产管理、成本管理，各个模块无缝集成的企业级ERP应用系统。3.金蝶公司项目组织实施ERP系统有大量的工作要做。为了保证项目按计划进度顺利实施，首先要组织落实。根据ABC公司K/3 ERP系统实施目标应建立一个自上而下的项目组织机构。同时，金蝶公司将配置相应的实施支持小组，提供现场实施咨询和业务管理流程指导。金蝶标准实施规范中对项目管理及组织要求1、项目领导小组（总监）每星期有10%的时间保证。 项目领导小组组长是实施K/3 ERP系统的最高领导，负责监督、检查、指导并验收项目的实施工作，解决实施过程的各种协议性问题及重大问题，协调企业各部门之间的工作配合。该总负责人一般由公司总裁（总经理）或主管副总裁（副总经理）担任。2、项目经理每星期有80% 的时间保证项目经理是该项目执行负责人，由公司指定全面负责此项目实施。该负责人由主管业务部门的领导担任，其职责是全面负责K/3 ERP系统的实施工作，向实施小组提供指导方法、资源和方向，协调各部门之间的工作，并与实施顾问保持密切联系。3、项目实施小组每星期有100%的时间保证项目实施小组由ABC公司指定熟悉业务的人员参加，下设应用小组、管理研究、IT、综合小组。他们有责任明确项目目标，调整的业务处理、业务规程，提出组织结构调整建议，进行本部门ERP的实施，是项目实施的核心与骨干。组成：采购部门(1人)，销售部门(1人)，仓库(1人)，财务部门(23人), 生产部门和车间(2-3人)，计算机专业人员(12人)4.项目实施整体策略“重视管理优化, 业务基础工作先行”在项目开始的实施培训阶段，通过培训使用户了解K/3系统功能，确定用户的需求点，使客户项目组针对企业未来管理系统的应用模式和管理要求，确定实施目标和范围，明确实施过程和方法、业务流程、部门及岗位职责、编码方案等；通过标准业务流程规范企业管理人员行为，完善管理体系。 “突出重点、分步实施”实施步骤：首先以财务与物流模块为重点，即集中实施应收帐款、应付帐款、存货核算、总帐管理及相应的销售管理、采购管理、仓存管理模块，并兼顾其他模块如：现金管理等；在财务业务顺利切换后，开始进行实施的第二阶段：生产计划、车间管理、成本核算，完成集成应用。 “一个核心、三大订单、四条主线”以物流、信息流和资金流的统一为核心，以“三大订单”(采购定单、生产订单、销售订单)驱动，理顺 “四条业务主线”(采购线、生产线、销售线、成本线)；进行ABC公司项目实施。根据系统的整体策略制订各阶段相应的实施步骤如下：客户数据准备根据实施目标和范围，按照实施方案规定的要求和提供的数据准备表准备企业基础数据、生产数据、财务数据。明确企业基于实施目标的企业基础数据项和准备方法明确企业基于实施目标的财务数据准备数据项和准备方法明确企业基于实施目标的生产数据准备数据项和准备方法数据转换根据客户数据准备的内容进行数据转换，对可以直接导入系统的数据项利用系统提供的工具进行导入；对需进行手工录入的数据项确定其转化需求、内容及操作步骤，制定导入计划，并按计划执行。客户业务流程测试 根据企业实施范围进行关键业务流程测试，通过关键业务流程原型的测试，明确实施关键节点，使用户掌握未来业务处理模型和方法。业务流程操作指南编写 根据提供的标准业务流程和测试，编制客户化业务流程操作指南和各部门岗位职责，便于实施项目组对用户开展后期培训和系统运行监控。系统上线（切换）计划策划如何从上线准备和测试环境切换至正式运行环境的计划。按照计划进行系统上线，并在上线后进行总结。改进实施建议和后续支持总结完成后，针对总结评价，对每个部门和企业提出系统运行的进一步优化建议。5.项目实施总体计划总体进程：从200？年？月？日至200？年？月？日，历时？个多月时间，完成从项目启动、系统集成到整个系统全面应用及验收。整个实施过程分四个阶段进行：第一阶段实施培训：？月？日前落实项目组织和实施计划、确定实施方案、业务流程。第二阶段系统准备：？月？日前完成基础数据定义和准备、业务原型测试、业务流程操作手册编写、初始化。第三阶段系统切换：？月？日前财务物流生产系统上线试运行。第四阶段系统验收：？月？日实现财务物流生产系统全面应用和整体验收，拉通“购销存业务、生产与成本业务主线”，实现企业物流、信息流、资金流“三流统一” 。根据ABC公司的项目实施目标及企业情况，我们制定了实施计划大纲（详见：ABC公司项目整体实施计划）。6.系统实施各阶段工作目标及内容6.1实施培训在实施培训阶段主要完成以下工作：落实项目组织和实施计划、确定实施方案、业务流程。6.2系统准备系统准备阶段将根据实施方案和KRIM给出的编码规则和数据准备表集中准备数据。关键业务流程测试将是本阶段中的重要环节，通过测试验证流程和设置设计的可应用性和正确性，进一步掌握系统运行流程，用户业务流程操作指南编写也将在该阶段中完成。 系统准备阶段的关键项目任务：系统数据设置、制订编码方案、静态数据准备、动态数据准备，下面逐一详述：1系统数据设置目的：根据企业管理要求，设置系统运行必须的基本参数，建立系统运行环境和基础。功能：按实施要求，设置系统数据，使K/3系统成为企业的运行系统 。责任：金蝶实施顾问和客户系统管理员；工具：KRIM系统设置清单(参见ABC公司系统设置清单)内容：进入K/3系统的系统设置模块，选择每个子系统，进行系统参数设置。按KRIM系统设置模板的清单逐项检查、确认。同时增加客户特殊的核算项目和辅助资料。备注：固定资产模块除进行基本的系统参数设置外，还需要设置以下内容：设置变动方式类别设置使用状态类别折旧方法定义设置卡片类别设置存放地点2制订编码方案目的：建立编码规则，为企业进行统一的核算管理提供编码依据。功能：提供编码标准和字典，规范企业物流管理。编码原则：应依据一贯性、分类展开性、单一性、简单性、充足性五大原则，采用混合编码方法进行编码。责任：金蝶实施顾问和客户方项目经理工具：KRIM系统产品编码模板（参见ABC公司基础资料编码原则.doc）3静态数据准备目的：快速建立财务系统、生产系统需要的静态数据。功能：按实施要求、顺序，准备企业的财务系统、生产系统数据。责任：金蝶实施顾问和客户方实施人员工具：KRIM系统基础资料模板（参见ABC公司基础资料模板（全）.xls）。要点：以企业现行的统计需要为基础，ABC公司基础资料编码原则为依据，同时充分考虑企业目前生产经营的需要已及发展的战略目标，在细化过程中逐步调整；按KRIM系统基础资料模板的清单逐项检查、确认；导入系统；备份，给予明确的标识，存放在安全的地点。步骤：静态数据准备分为以下两个阶段：手工数据整理（基础、财务、物流、生产数据准备）：基础资料的内容要在项目经理的组织下，由实施顾问与企业编码小组共同配合，根据编码原则并结合企业管理需要编制基础数据内容。其格式按照金蝶实施顾问提供的基础资料模板（基础资料模板（全）.xls）的格式统一整理。步骤如下：按照标准科目字典确认要设置的会计科目及相关属性；按照标准科目字典确认会计科目核算要求（包括确认哪些要与核算项目挂接）；物料的编码准备（编码方案详见 ABC公司产品编码原则.doc ）准备与会计核算相关的辅助资料（运输方式、所有制、行业、职称、区域、职务、供应商类别、银行行号、结算方式、文化程度等）内容准备其他与会计核算有关的核算项目（凭证字、币别、计量单位、结算方式、客户、供应商、部门、职员、仓库、仓位、分支机构等）资料；准备与生产相关的工序、工作中心、BOM、工艺路线等资料准备帐簿资料（初始化期间前各明细会计科目余额、余额平衡表、主要财务报表、材料明细帐数量余额；初始化期间前库存数量与余额；初始化期间前的暂估入库单据和未核销的销售出库单；初始化期间前各业务原始单据（出、入库单据、往来业务单据等）、初始化期间前的仓存发生额和明细余额账（库存台账）、报表；检查确认所准备的详细资料（双方）；在完成准备资料检查确认后才能进行第二步；引入系统按照下列顺序引入上面准备的数据：辅助资料、核算项目_部门、核算项目_职员、仓位、核算项目_仓库、计量单位、币别、核算项目_客户、核算项目_供应商、核算项目_物料、科目、核算项目_银行、核算项目_分支机构、核算项目_现金流量项目、核算项目_工作中心、BOM、工艺路线（建议： BOM、工艺路线通过手工录入）。4动态数据准备目的：快速建立财务系统、生产系统需要的动态数据。功能：按实施要求、顺序，准备企业的财务系统、生产系统数据。责任：金蝶实施顾问和客户方实施人员工具：KRIM系统基础资料模板（参见ABC公司基础资料模板（全）.xls）。要点：以企业实施方案为基础，细化过程中调整；按KRIM系统实施要求，将初始数据逐项检查、确认并录入K/3系统；导入系统；备份，给予明确的标识，存放在安全的地点。步骤：按照下列顺序进行各个系统的设置和初始数据录入：应收系统准备工作在进行初始化录入之前需要做好以下准备工作和期初资料： 1）选择正确的启用期间由于销售系统、应收系统启用后，销售系统的发票会自动传递到应收系统，故用户必须正确处理好销售系统与应收系统的启用期间问题，否则可能会造成数据错误。目前销售系统只在应收系统结束初始化之后提供发票的单向传递，而且是强制传递，即只要应收系统结束初始化后，销售系统新增的发票都会自动传递到应收系统。而应收系统新增的发票不能传递到销售系统。在应收系统结束初始化之前，两系统不进行发票的传递。针对以上规则，用户必须注意：先启用应收系统，后启用销售系统。例如：应收系统从第1期开始启用，当前期间为第3期，销售系统准备从第4期开始启用，则用户必须注意：应收系统不能录入第4期的销售发票。因为在销售系统关闭初始化之后，销售系统的发票会自动传递到应收系统，如果应收系统已经录入第4期的销售发票，则势必造成发票重复录入，从而导致应收系统数据错误。同时由于以上原因，销售系统也不允许从第4期以前的期间开始启用。应收系统初始化时需要准备的资料主要有：客户资料，存货资料，部门资料，职员资料。此处的职员主要是指往来核算的经办人或业务员等，用于统计业务员的销售业绩，而不建议用来统计职员的个人借款。2）准备应收账款期初数据资料主要指涉及货款核算的应收帐款科目的期初余额、本年借方累计发生数，本年贷方累计发生数。建议其它应收款等个人借款在总帐系统进行核算。3）准备应收票据期初数据资料主要指还没有进行收款结算的应收票据，不包括已经背书、贴现、转出或已收款的应收票据。4）准备期初坏帐数据资料主要指以后有可能收回的坏帐。资料准备齐全后，就可以开始进行初始化的数据录入。初始化的数据可以通过手工录入，也可以通过从总帐引入。下面分别进行介绍。数据录入在主控台选择系统设置初始化应收款管理。录入应收账款期初数据选择明细功能的初始数据录入应收账款，进入过滤条件窗口。初始化的单据分为：销售增值税发票、销售普通发票、应收单、预收单四种类型。初始化结束后，要查看此四种单据，必须在该模块进行。录入应收票据期初数据选择明细功能的初始数据录入应收票据，进入过滤条件窗口。初始化时，应收帐款的金额应是与应收票据核销后的余额。即应收帐款不包括应收票据的金额。应收票据录入的是已收到票据并已核销了应收帐款的没进行背书、转出、贴现、收款处理的票据。已收到票据但没有核销应收帐款的应收票据应在初始化结束后录入。3）录入期初坏账初始数据选择明细功能的初始数据录入期初坏账，进入过滤条件窗口。期初坏账是指已经退出了应收款管理系统的往来核算，但为了对期初坏账在以后期间又收回的往来账款进行管理，您可以在此处录入期初坏账。期初坏账录入完毕，如果您确信数据录入正确，可以回到初始余额录入窗口，单击【转余额】，可以把相应的期初往来数据资料传递至总账系统，但如果总账系统已经结束了初始化，则不允许转入。启用系统在上述过程完成后，在主控台选择财务会计应收款管理初始化结束初始化，初始化工作即告完成。退回到应收系统主界面，系统进入日常处理状态。应付系统a）准备工作在进行初始化录入之前需要做好以下准备工作和期初资料： 1）选择正确的启用期间由于采购系统、应付系统启用后，采购系统的发票会自动传递到应付系统，故用户必须正确处理好采购系统与应付系统的启用期间问题，否则可能会造成数据错误。目前采购系统只在应付系统结束初始化之后提供发票的单向传递，而且是强制传递，即只要应付系统结束初始化后，采购系统新增的发票都会自动传递到应付系统。而应付系统新增的发票不能传递到采购系统。在应付系统结束初始化之前，两系统不进行发票的传递。针对以上规则，您必须注意以下几点：如果应付系统先启用，采购系统后启用。例如：应付系统从第1期开始启用，当前期间为第3期，采购系统准备从第4期开始启用，则用户必须注意：应付系统不能录入第4期的采购发票。因为在采购系统关闭初始化之后，采购系统的发票会自动传递到应付系统，如果应付系统已经录入第4期的采购发票，则势必造成发票重复录入，从而导致应付系统数据错误。同时由于以上原因，采购系统也不允许从第4期以前的期间开始启用。应付系统初始化时需要准备的资料主要有：供应商资料，存货资料，部门资料，职员资料。此处的职员主要是指往来核算的经办人或业务员等，不建议用来统计职员的个人借款。2）准备应付账款期初数据资料主要指涉及货款核算的应付帐款科目的期初余额、本年借方累计发生数，本年贷方累计发生数。建议其它应付款等个人借款在总帐系统进行核算。3）准备应付票据期初数据资料主要指还没有进行付款结算的应付票据，不包括已经付款的应付票据。b）数据录入在主控台选择系统设置初始化应付款管理。1）录入应付账款期初数据选择明细功能的初始数据录入应付账款，进入过滤条件窗口。初始化的单据分为：采购增值税发票、采购普通发票、应付单、预付单四种类型。初始化结束后，要查看此四种单据，必须在该模块进行。2）录入应付票据期初数据选择明细功能的初始数据录入应付票据，进入过滤条件窗口。初始化时，应付帐款的金额应是与应付票据核销后的余额。即应付帐款不包括应付票据的金额。应付票据录入的是已开出票据并已核销了应付帐款的没进行付款处理的票据。已开出票据但没有核销应付帐款的应付票据应在初始化结束后录入。C）启用系统在上述过程完成后，在主控台选择财务会计应付款管理初始化结束初始化，初始化工作即告完成。退回到应付系统主界面，系统进入日常处理状态。总账系统a）初始余额录入在主控台选择系统设置初始化总账初始数据录入。在初始数据输入窗口中您可以进行各种有关账套初始化数据的录入处理工作。在此窗口左上角有一个下拉列表框，其中预设了不同的货币、综合本位币。在进入初始数据录入时，系统默认本位币录入窗口。在初始数据输入窗口中，所能录入的内容主要包括：期初余额、累计借方、累计贷方以及本年累计损益实际发生额四项。b）试算平衡上述数据输入无误后，单击“平衡”图标按钮或查看栏中的“试算平衡”项目，系统会弹出试算平衡表窗口对数据进行试算平衡。系统进行试算平衡时是将所有的有关账务数据全部合计在一起进行的，因此只有将所有的本位币、外币、核算项目账、数量金额账等全部数据录入完毕之后才能够进行总账数据的试算平衡。试算平衡表中会显示出所有一级科目的年初借方、年初贷方、累计借方、累计贷方、期初借方、期初贷方各项数值。如果账套数据是平衡的，系统在窗口的左下方以兰字显示“试算结果平衡”的字样。c）结束初始化初始数据试算平衡之后，单击“文件”菜单中的“结束初始化”选项按钮，结束初始化工作。仓存系统a）准备工作在进行初始化录入之前需要做好系统参数的设置工作： 在主控台选择系统设置初始化仓存系统系统参数设置。系统需要设置的核算参数包括以下内容：1、启用年度和启用期间： 系统默认为系统年度和日期，由用户可以自动更改，选择业务实际的启用年度和期间。2、税率： 系统默认为17，用户可以修改，修改后系统将按该税率传递到发票等业务单据中。3、核算方式： 有“数量核算”和“数量、金额核算”两种方式，如选择了“数量核算”，系统以后只核算数量，不核算金额，所以显示的核算金额不会正确；而“数量、金额核算”是对材料的数量和成本都核算。 如果该账套是与财务各系统相互联系的，则应选择“数量、金额核算”。4、库存结余控制： 主要是让用户确定是否允许负结存，如果选择不允许负库存，则在库存单据中不允许出现库存即时数量为负数的情况。如果选择允许负库存，则系统单据数量和金额允许出负数，但系统控制不允许单价为负的情况。 在允许负结存情况下，建议物料的计划方法使用“计划成本法”，这样核算的成本准确性高。5、库存更新控制： 主要是针对库存的即时库存更新的处理，系统有两种选择，如果选择“单据审核后才更新”，则系统将在库存类单据进行业务审核后才将该单据的库存数量计算到即时库存中，并在反审核该库存单据后进行库存调整；如果选择“单据保存后立即更新”，则系统将在库存类单据保存成立后就将该单据的库存数量计算到即时库存中，并在修改、复制、删除、作废、反作废该库存单据时进行库存调整。需要注意的是，“库存结余控制”中是否负库存的判断就是根据即时库存所确定的。 为了保证数据处理的严肃性，建议用户采用“单据审核后才更新”。6、销售模块设置： 主要是让用户选择在日常业务中是否存在企业集团内部销售业务，用户根据实际情况予以选择。b）启用期间前的单据处理主要有以下三种单据：1）启用期间前的未核销销售出库单2）启用期间前的暂估入库单3）启用期间前的未核销委外加工出库单启用期前的未核销委外加工出库单、暂估入库单和未核销销售出库单这三种库存类单据、序时簿的一般处理与日常单据处理无异，但有以下几点区别：1、名称不同，启用期前的单据分别称呼为“启用期前的暂估入库单”和“启用期前的未核销销售出库单”，而日常单据处理应分别称呼为“外购入库单”和“销售出库单”；2、筛选条件不同，启用期前的两类单据筛选条件是：期间启用期间；3、单据状态不同：其他单据只允许录入，不能审核，而启用期前的两类单据必须在初始化启用前审核；4、位置不同：启用期前的两类单据单独管理，不在单据管理模块中处理；5、在库存类单据中只允许暂估入库单和销售出库单可以录入前期单据；6、启用期前的两类单据序时簿中不能允许其他不符合条件的单据录入或进行审核、查看等操作；7、启用期前的两类单据不能调整期初余额，而且其发生额不计算到本期报表以及即时库存中。c）初始数据录入初始数据录入是将截至启用期的启用期前库存物料结余数量和成本输入K/3工业供需链系统，实现初始化与正常业务操作融合，保证启用期前、后业务数据的平滑连接。在主控台选择系统设置初始化仓存系统初始数据录入。在录入初始数据时需要注意以下规则：1、针对不同属性的物料，处理方式是不同的，其中，凡属于规划类、特征类和虚拟件的物料不能录入初始余额。2、对于年初、本年累计收入、本年累计发出、期初等共四组数据（包括数量、金额、差异），作为组来说，每组都不是必录内容。 用户录入数据保存时，系统会自动按公式检验是否平衡，如不平衡会给予提示，并在修改前不予保存。 用户也可以在数据录入过程使用【平衡】按钮来自行检测。 3、对于每组数据中，对于数量、金额、差异是否录入是需要遵循一定规则的，需要予以说明：只有采用计划成本法的物料才能录入差异类字段；如果用户在【系统设置】【存货核算】【核算参数查询】【核算方式】采用“数量、金额核算”，则金额类字段不能为零；不允许负单价的存在，系统会按“单价金额/数量”的公式，来自动检验，如出现负单价会给予提示，并在修改前不予保存；4、采用批次管理时，在不同仓库或仓位中可以录入相同批次的物料。d）启用系统在上述过程完成后，在主控台选择系统设置初始化仓存管理启用业务系统，初始化工作即告完成。退回到仓存系统主界面，系统进入日常处理状态。在启用业务系统之前，最好在【账套管理】中将该账套进行备份，以防由于种种原因造成贸然启用，从而给业务处理带来不便。5客户化业务流程测试 目的：通过关键业务流程原型的测试，明确实施关键节点，使用户掌握未来业务处理模型和方法。责任：金蝶实施顾问和客户方实施人员工具：KRIM需求确认书、KRIM关键业务流程测试报告。要点： 以企业实际业务数据和需求确认书为依据； 逐步浏览K/3功能，明确业务处理要求，确认； 记录下问题，并集中培训讲解解决方案； 客户项目经理确认测试结果。步骤：测试的内容包括：A）财务流程测试业务单据：原始财务凭证录入形式：与采购、销售无关的财务业务，直接在总帐录入凭证。B）业务流程测试采购业务：业务单据：采购入库单、采购发票、车间材料进销存月报表录入形式：1) 在采购系统中，手工录入采购入库单；2) 根据采购入库单，关联生成当月的采购发票；3) 根据车间报表录入生产领料单。销售业务：业务单据：销售发票、应收票据、收款单、销售汇总表录入形式：1) 在销售系统中，手工录入销售出库单；2) 根据销售出库单，关联生成当月的销售发票；3) 在应收账款系统输入收款单；4) 根据销售汇总表，在销售系统，录入产品完工入库单，（可生成凭证，转入库存商品科目）。仓存业务：业务单据：其他出入库单据、仓存调拨单据、仓存盘点报表录入形式：1) 在仓存系统中，手工录入其他入库单和其他出库单；2）在仓存系统中，手工录入调拨单；3）录入盘点数据，编制盘点报告表，产生盘盈盘亏单。计划管理：业务单据：产品预测、MPS运算及维护、MRP运算及维护录入形式：1）在计划系统中，手工录入产品预测；2）系统根据产品预测和销售订单进行MPS运算，并编制粗能力计划；3）系统根据MPS维护结果进行MRP运算，并产生生产任务单和采购订单。生产管理：业务单据：生产任务单、生产投料单、工票、派工单、工序汇报、任务单汇报。录入形式：1）生产任务单的产生有多种途径： n 在计划系统中，可以经主生产计划（MPS）、物料需求计划（MRP）投放生产任务。n 如果使用销售管理系统，可以直接由销售订单下推生成生产任务或者在车间管理系统上拉式建立。n 在车间管理系统中，则可以手工建立生产任务。n 还可以经手工分解现存生产任务而建立新的生产任务。2）生产任务确认无误后，则下达生产任务，系统自动建立生产投料单；如果跟踪工序，则系统同时自动建立工票。此时，需要对工票进行排序后产生派工单。3）生产投料审核后，可以依据生产投料单进行生产领料；或者直接由生产任务下推生产领料；或者手工建立领料，但不会自动归集成本。4）依据生产投料单进行生产领料；或者直接由生产任务下推生产领料；或者手工建立领料，但不会自动归集成本。5）对于工序跟踪的生产任务，则要对工序进行生产汇报，主要汇报产量信息，产生工序汇报；对于没有必要跟踪工序的生产任务，则可以直接针对生产任务进行汇报，产生任务单汇报。C）整体业务集成测试存货核算：业务流程：1）根据目前采用的成本计算方法，定义各种业务的凭证模板；2）通过外购入库核算、存货估价入账（暂估入库核算）、自制入库核算、其他入库核算等功能生成入库凭证；3）通过材料出库核算和产成品出库核算等功能生成出库凭证；4）通过计划价调价单生成其他凭证。6业务流程操作指南编写 目的：根据提供的标准业务流程和测试，编制客户化业务流程操作指南，便于客户开展后期培训。责任：金蝶实施顾问和客户方实施人员工具：KRIM业务流程操作指南模板、KRIM关键业务流程测试报告。要点： 以企业现有组织和职能为基础，适当扩展； 以可以运行为要求，提出操作指南，尽量简化； 培训一个流程案例，为企业提出实施建议； 主要由企业项目组完成，由客户项目经理分配到每一个成员。6.3系统切换7系统上线（切换）计划 目的：制订如何从上线准备和测试环境切换至正式运行环境的计划。 责任：金蝶实施顾问和客户方实施人员工具：KRIM 系统上线计划模板要点： 分部门实施；在系统上线阶段将根据系统上线计划实施方案完成系统模块的分批上线，实现业务与财务的集成，完成向正式应用环境转移； 容易的先实施、能并行的则并行实施； 先物流后财务； 根据企业实施能力，定期指导和检查。步骤：1）系统上线的成功实施和集成的正确性、完整性、稳定性将由数据正确性保证。系统上线主要由客户项目组完成。上线准备检查确保“系统上线”各项准备工作均已准备完毕，系统各部分均处于可运作状态。2）根据各部门实际情况，按照先物流后财务，先简单后复杂的原则，安排系统切换计划；确认系统可以稳定地实施切换到正式运行环境：1 系统维护任务有专人负责2 系统转换责任都已指定3 正式环境已准备就绪4 财务系统上线5 业务系统上线3）按照切换计划分配专人进行定期检查和指导，使上线计划顺利进行。4）当完成系统上线准备的检查后，执行系统切换，开始应用新系统运作正常的业务处理，旧系统停止使用 (或一段时间的平行使用)。6.4系统验收6.4系统验收 方式及标准 在系统验收阶段，确认所有模块已经上线并试运行一个月以上，运行数据正确，实施文档完整。 金蝶提供财务、业务、系统运行验收报告，评价实施成果，给出改进建议。由ABC公司组织召开验收会议进行验收。 验收文档：根据上面描述的步骤，按照KRIM实施方法，在整个系统实施阶段结束时，应当具备以下主要文档： 静态数据准备确认书 系统初始化完成确认书 关键业务流程测试报告 企业业务流程操作指南 系统上线计划项目风险的界定与规避ABC公司的 K/3 系统 项目的实施涉及于其他系统接口，并且ABC公司应用基础不一，在实施应用过程中，不可避免的会存在一些问题和风险，这就需要我们双方本着务实的原则，及时总结和认真看待，正确协调和解决。1、企业的高层领导的决心与认识，强有力推动和支持是最成功的决定因素ABC公司的 K/3 系统 的实施应用，将涉及到ABC公司的管理观念变革、手段创新、资金投入、人才改造等诸多因素，决不是企业几个计算机技术人员、财务人员和实施顾问能做到的，需要决策层的支持与参与，否则就会遇到许多方面的阻力，包括技术、管理、业务流程整理及人员等，直接影响项目实施的成败。2、从企业实际出发，本着务实的原则，明确项目实施目标K/3系统并不是万能的，不要把企业解决不了的问题放在系统的实施目标上。要从企业基础管理做起，正确界定项目需求分析和目标，开展管理创新和实行业务流程重组与整理，制定阶段性目标，因为企业的管理是有层次的，不同实施阶段有不同的应用效果，实施K/3系统的成果也就有层次和阶段之分。3、重视现代企业管理模式的建立与优化调整K/3系统的实施，实质上是对企业现有的不合理的管理机制和管理流程进行改革，而不是想方设法使系统去适应原有的不合理管理机制与管理流程，那样必然会导致系统实施的失败。4、达成共识，通力合作在项目实施过程中，对于遇到的问题和困难，双方项目小组成员要本着通力合作、达成共识的原则，寻求解决问题的方法和途径，不可互相指责和抱怨，使简单问题复杂化。K/3系统运行环境基础配置：操作系统：数据库服务器：Windows 2000 Server中间层服务器、WEB服务器：Windows 2000 Server客户端： Windows9x或 Windows2000 Professional系统软件：数据库：Microsoft SQL Server 7.0WEB服务器：Microsoft Internet Information Server 5.0(Windows2000系统内建)中间件：Microsoft 分布式组件服务（Windows2000系统内建）建议配置：操作系统：数据库服务器：Windows 2000 Advanced Server中间层服务器、WEB服务器：Windows 2000 Advanced Server客户端： Windows2000 Professional 系统软件：数据库：Microsoft SQL Server 2000WEB服务器：Microsoft Internet Information Server 5.0(Windows2000系统内建)中间件：Microsoft 分布式组件服务（Windows2000系统内建）附： ABC公司项目公约项目公约K3项目是公司今年重大技术改造项目。该项目的实施将使公司快速利用先进技术手段和管理思想把人流、物流、资金流和信息流有机集成，从而赢得市场、赢得竞争。但是，这些项目的实施将牵涉公司的方方面面，很多业务流程、日常习惯会有相关变化。为确保项目实施按计划、进度、目标、质量进行，现决定成立公司项目组织机构，全面领导和组织实施K3项目。公司要求项目组织机构认真履行其职责，各部门密切配合，保证各项目不但圆满成功，并在实施中不断优化程序、组织结构，为公司长远发展打好坚实的基础。一、 组织机构项目经理： 项目实施小组：（财务部、电脑中心全部工作人员以及销售部相关工作人员）二、成员职责（一）项目经理1. 审定项目各“设计实施方案”和“项目实施目标及策略”。2. 检查考核项目组织实施工作。审批和保证项目投资落实，确保项目实施按计划进行。3. 督促各部门与项目组、项目组与技术支持单位的工作协调。4. 负责实施项目形成的管理制度、规程的审批。5. 决定对与项目相关部门及责任人的奖惩。6. 负责项目组验收和系统切换运行。7. 组织项目阶段实施鉴定。8负责每月召开一次实施专题会议,协调解决实施问题.（二）项目实施小组负责人1与金蝶公司实施顾问一起协商制订项目实施计划。2在金蝶公司实施顾问的协助下确定项目实施目标及考核指标。3组织项目实施工作。4负责制定实施项目管理制度和规程。5制定对与项目相关部门及责任人的奖惩方法并报组长审批。6负责项目组验收和系统切换运行。7负责与金蝶公司实施顾问的联络，并确认实施工作记录、接收各种实施文档。(三)K3项目实施小组组员职责K3项目实施小组是公司该项目的实施机构,全面负责K3项目的实施工作。1. 严格、认真工作，确保自己工作之数据的准确性、有效性。2. 要正确对待由于实施K3而引起的工作方法、工作习惯等的变化。3. 尊重技术支持单位的顾问，并与其进行友好和有效的协商与交流。三、项目公约认可公司实施小组已完整阅读并明白该公约所描述的各项条款及责任。公司将按照上述条款进行项目的实施组织工作，除非公司另行发文对以上条款进行调整。 公司项目实施小组领导签字: 签 字 日 期 (项目经理)_ _项目主要实施成员名单及分工 财务系统各模块人员安排 总帐报表 应收款 应付款 现金管理 现金流量表 业务系统各模块人员安排 采购系统 销售系统 仓存系统 存货核算 成本管理 计划管理 车间管理 资料维护 KINGDEE SOFTWARE (CHINA) CO.,LTD -29-